陕西省国际信托股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《商业银行 内部控制指引》和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部 控制规范体系"），结合公司内部控制评价制度，在内部控制日 常和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部 控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 证券代码：000563 证券简称：陕国投 A 公告编号：2024-12 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施 内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公 司董事会的责任。监事会对董事会、高级管理层建立和实施内 部控制进行监督。高级管理层负责组织领导公司内部控制的日 常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保 证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 公司内部控制的目标是促进各项经营管理活动严格遵守国 家法律法规、外部监管要求、行业规章制度，切实依法合规经营， 加强风险管理能力，增强核心竞争力；合理保证发展战略和经营 目标的全面实施和充 ...

陕西省国际信托股份有限公司 董 事 会 2024 年 3 月 18 日 陕西省国际信托股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等要求， 陕西省国际信托股份有限公司(以下简称"公司")董事会，就公司在任独立董事管 清友、赵廉慧、徐秉惠的独立性情况进行评估并出具如下专项意见: 经核查独立董事管清友、赵廉慧、徐秉惠的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公 司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系。因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》中对 独立董事独立性的相关要求。 1 ...

证券代码：000563 证券简称：陕国投A 公告编号：2024-23 经评估，本次年报审计工作事务所能够选派具备良好职业操守、勤勉尽责专 1 业胜任且熟悉类似行业及财务报表审计工作的审计人员组成审计组。审计组人员 具有承办本次审计业务所必需的专业知识和相关的职业证书，能够胜任本次审计 工作，同时也能保持应有的关注和职业谨慎性。 一、独立性评估 经评估，在本次为公司提供审计服务过程中，希格玛会计师事务所及审计项 目组人员能严格遵守职业道德基本原则，始终保持形式上和实质上的双重独立。 希格玛会计师事务所未获取除审计业务约定书以外的任何现金及其他任何形式 的经济利益，也未在公司拥有直接经济利益或重大间接利益，与公司之间不存在 直接或者间接的相互投资情况，亦不存在密切的经营关系；希格玛会计师事务所 职员未有在公司任职的情况，审计项目组人员与公司治理层和管理层之间不存在 关联关系，未向公司提供禁止提供的非鉴证服务。 二、专业胜任能力评估 陕西省国际信托股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况的 评估报告 陕西省国际信托股份有限公司聘请希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称 "希格玛会 ...

公司基本情况 - 公司2023年末总股本为5,113,970,358股[3] - 公司发起人为陕西省财政厅、陕西省交通厅、深圳市深华工贸总公司、中国人民保险公司陕西省分公司[1] - 陕西省财政厅持有公司47.6%的国家股份[1] - 陕西省高速公路建设集团公司成为公司第一大股东，持有51.08%的股份[1] - 陕西煤业化工集团有限责任公司成为公司第一大股东，持有34.58%的股份[6][7][8][9] - 2022年12月公司向11家特定对象发行新股，陕西煤业化工集团有限责任公司持有26.80%的股份，陕西交控资产管理有限责任公司持有16.76%的股份[10] - 公司注册地址自1984年成立以来曾多次变更[8] - 公司经营范围包括资金信托、动产信托、不动产信托、有价证券信托等业务[10,11] - 公司于2002年、2006年、2008年、2015年先后对经营范围进行了变更[10,11] 公司治理 - 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整[2] - 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人已签名并盖章确保财务报表的真实性[2,5] - 公司所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议[2] - 公司严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》等相关法律法规的规定，建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理人员组成的公司治理架构[54] - 公司第一大股东能够按照法律、法规及《公司章程》的规定行使权利，未出现超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的情况[53] - 公司董事会严格执行《公司法》《证券法》《公司章程》《董事会议事规则》，会议的召集、召开及表决程序合法有效[53] - 公司监事会能够独立有效地行使对董事、高级管理人员的监督以及对公司财务的检查[54] - 公司充分尊重和维护股东、职工、客户等其他利益相关者的合法权益[55] - 公司不断强化信息披露，提升经营管理透明度[55] - 公司与第一大股东在业务、机构、人员、财务、资产上完全分开，具有独立自主的经营能力[56] - 报告期内，不存在公司第一大股东干预上市公司经营管理的公司治理非规范情况[56] 财务数据 - 2023年公司营业收入为28.13亿元，同比增长46.05%[16] - 2023年归属于上市公司股东的净利润为10.82亿元，同比增长29.18%[16] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为5.93亿元，同比增长160.52%[16] - 2023年基本每股收益为0.2117元，加权平均净资产收益率为6.51%[16] - 公司2023年第四季度营业收入为8.95亿元，归属于上市公司股东的净利润为2.50亿元[18] - 公司注册资本51.14亿元、净资产170.89亿元、营业收入28.13亿元、净利润10.82亿元，逆势再创历史新高，综合实力站稳行业第一梯队[21] 业务发展 - 公司聚焦"三六九"发展战略，充分挖掘自身要素禀赋，立足陕西辐射全国，以服务实体经济为宗旨形成了以固有业务为基础，"资产管理+资产服务"为引领的"一体两翼"发展格局[25] - 公司信托资产规模达5432.61亿元，同比增长87.01%[26] - 标品资产管理信托规模超千亿，运用QDII工具新增境外资产配置超40亿元[26] - 聚焦国企应收账款等开展财产权服务信托超2000亿元，运用资产证券化盘活存量资产36.35亿元[28] - 财富管理募集资金规模超1000亿元，同比增长71.05%[29] - 新增省内投融资496.20亿元，同比增长22.95%[29] - 单列100亿元绿色审批额度支持重点项目建设[29] 风险管理 - 公司已在报告中详细描述存在的各类风险因素[3] - 公司坚持稳中求进的工作总基调，以深化全面风险管理为主线，统筹发展与安全，牢牢守住风险底线，受托管理规模、资产质量、资本实力居行业前列[25] - 公司以信托业"三分类"改革为指导，聚焦陕西省"三个年"活动，全面推进重塑再造，高质量发展取得新成效[25] 人力资源 - 公司坚持外引与内培相结合，构建政治过硬、能力过硬、作风过硬的金融高素质人才队伍，硕博学历人才占比居上市公司前列[25] - 公司坚持科技为高质量发展蓄势赋能，数字化应用场景覆盖全过程管理，金融服务质效持续提升[25] - 公司以中国特色金融文化为引领，党建文化、信托文化、清廉金融文化与企业文化有效贯通，凝聚奋进精神力量[25] 公司发展规划 - 公司将加快推进战略发展规划的修编和解码，提升资产管理信托投研竞争力，全面推进财富管理等资产服务领域的布局[46] - 公司将优化产品供给，拓宽同业合作，形成丰富多样的财富管理产品供给线[47] - 公司将研究系统化、精细化考核管理模式，强化绩效考核的指挥棒作用[47] - 公司将加强顶层设计，扎实推动金融科技生态建设，持续推进系统优化和数据治理[47]

证券代码：000563 证券简称：陕国投A 编号：2024-05 陕西省国际信托股份有限公司 关于风险总监张涛任职资格获核准的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 近日，我公司收到国家金融监督管理总局陕西监管局《关于核准张涛任职资 格的批复》（陕金监复[2024]48号）。国家金融监督管理总局陕西监管局已核准 张涛担任我公司风险总监的任职资格。 特此公告。 陕西省国际信托股份有限公司 董 事 会 2024年3月12日 1 ...

证券代码：000563 证券简称：陕国投A 公告编号：2024-06 陕西省国际信托股份有限公司 关于公司风控总监辞职的公告 陕西省国际信托股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 3 月 12 日收到风控总监李琳提交的书面辞职报告。因工作变动原因，李琳申请辞去 公司风控总监职务，辞职后不再担任公司职务。 根据《公司法》和《公司章程》等相关规定，李琳的辞职自辞职报告送达董 事会时生效。截至本公告披露日，李琳未持有公司股份。 公司及董事会对李琳担任风控总监期间为公司作出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 陕西省国际信托股份有限公司 董 事 会 2024 年 3 月 12 日 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 ...

公司及董事会对孙若鹏担任副总裁期间为公司作出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 陕西省国际信托股份有限公司 董 事 会 2024 年 1 月 12 日 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 陕西省国际信托股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 1 月 11 日收到副总裁孙若鹏提交的书面辞职报告。因工作变动原因，孙若鹏申请辞 去公司副总裁职务，辞职后不再担任公司职务。 根据《公司法》和《公司章程》等相关规定，孙若鹏的辞职自辞职报告送达 董事会时生效。截至本公告披露日，孙若鹏未持有公司股份。其辞职不会影响公 司相关工作的正常进行。 证券代码：000563 证券简称：陕国投A 公告编号：2024-03 陕西省国际信托股份有限公司 关于公司副总裁辞职的公告 ...

证券代码：000563 证券简称：陕国投A 公告编号：2023-04 陕西省国际信托股份有限公司 第十届董事会第十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 陕西省国际信托股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 1 月 5 日以电子邮件方式发出召开第十届董事会第十二次会议的通知，并于 2024 年 1 月 12 日（星期五）上午 9:00 在公司会议室以现场表决方式如期召开。本次会议 应出席董事 9 名，实际出席会议董事 9 名，全体董事均亲自出席了会议；公司全 体监事、部分高级管理人员等列席了会议。本次会议的召开符合《公司法》等有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 本次会议由公司董事长姚卫东主持，经与会董事认真审议和表决，会议通过 了如下议案并形成决议。 二、董事会会议审议情况 1.审议通过了《关于聘任公司副总裁的议案》。 1 本次会议听取了《关于<上市公司监管工作通讯>相关情况的报告》。 三、备查文件 1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议； 2.董事会专门委 ...

按照深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》要求，现公告如下： 证券代码：000563 股票简称：陕国投A 编号：2024-01 陕西省国际信托股份有限公司 关于计提金融资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、计提资产减值准备的具体情况 本公司坚持合规运营、有效防控风险，继续保持稳健发展势头，但此前受市 场等多重因素影响，个别项目出现流动性压力等风险，基于财务稳健性，本公司 在积极稳妥化解相关风险的过程中对持有的金融资产计提减值准备。 （一）计提减值准备的依据 根据财政部《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的规定及公 司有关会计政策，以预期信用损失为基础，对划分为以摊余成本计量的金融资产 和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产进行减值会计处理并 确认减值损失。 （二）计提减值准备的方法 根据《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的规定，公司对纳 入减值计提范围的金融资产按照预期信用损失法计算减值准备：1.对除其他应收 款外的金融资产，自初始确认 ...

独立董事：管清友、赵廉慧、徐秉惠 1 3.公司运用自有资金，应使用独立的自营账户，秉承集体决策策略和稳健型 投资风格，以利于提高公司资金使用效率。 1.公司运用自有资金进行证券投资，需坚持安全性和效益性原则，稳妥、合 规地进行操作。具体业务操作过程中，须进一步按政策规定履行相应的投资审批 程序，并做好信息披露工作，确保合规运作。超过前述额度的，需按《公司章程》 等规定履行相应的决策审批程序。 2.公司已制定了《证券投资业务管理办法》，实际运作中需要严格执行该制 度。 2023 年 12 月 22 日，陕西省国际信托股份有限公司（以下简称"公司"） 召开了第十届董事会第十一次会议，审议通过了《关于 2024 年度证券投资计划 的议案》。 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券 交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板 上市公司规范运作》等相关法律、法规，以及《公司章程》的规定，我们作为公 司的独立董事，关于 2024 年度证券投资计划发表独立意见如下： 为提高公司自有资金的使用效率，在风险可控前提下，最大限度地提高投资 收益，为股东谋取更多投资回报。 ...