海南海德资本管理股份有限公司 内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称"内部控制规范体系"），结合海南海德资本管理股份有限公司（以下简称"公司"）内部 控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截止 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。现将公司 2023 年 度有关内部控制情况报告如下： 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进 ...

海南海德资本管理股份有限公司 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 李格非先生,1957 年 9 月出生,中共党员,博士研究生,教授(二 级)。曾任中南财经大学金融学院教师、团委书记、宣传部部长、党 校代理副校长、教务长、国际教育学院院长、港澳台教育中心主任, 湖北省黄冈市人民政府副市长(挂职),湖北医药学院党委副书记、纪 委书记,武汉体育学院党委副书记、纪委书记,2017 年 10 月退休,历 任本公司第九届董事会独立董事。现任本公司第十届董事会独立董事。 （二）独立性说明 本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要 股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进 行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上 市公司独立董事管理办法》《公司章程》《公司独立董事制度》等规 定中关于独立董事独立性的相关要求。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会情况 独立董事述职报告 （李格非） 2023 年，作为海南海德资本管理股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，本人根据《公司法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办 ...

证券代码：000567 证券简称：海德股份 公告编号：2024-007号 海南海德资本管理股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 2023 年度，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》《监事会议事规则》 等相关要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权，较好地保障了股东 权益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯。公司监事对公司生产经营、重大事项、财务状 况以及董事、高级管理人员履职情况行使了监督权，独立发表意见，促进了公司规范运作。 现将公司监事会在本年度的主要工作报告如下： （二）公司第十届监事会第三次会议于 2023 年 8 月 15 日在北京召开，会议审议并通过 了《公司 2023 年半年度报告全文及摘要》。会议决议公告刊登于 2023 年 8 月 16 日《证券时 报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网。 一、报告期内监事会的会议情况 （三）公司第十届监事会第四次会议于 2023 年 10 月 17 日在北京召开，会议审议并通 过了《公司 2023 年第三季度报告》。 报 ...

证券代码：000567 证券简称：海德股份 公告编号：2024-024号 海南海德资本管理股份有限公司 第十届董事会第七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 海南海德资本管理股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会第七次会议于 2024 年 4 月 23 日上午 10:00，以现场和通讯相结合方式在北京市海淀区首体南路 22 号国兴大厦 三层会议室召开。本次会议通知已于 2024 年 4 月 13 日分别以书面、电子邮件等方式送达各 位董事。本次会议应到董事 7 人，实到董事 7 人，公司监事会成员及高级管理人员列席了会 议。本次会议由董事长王广西先生主持，会议召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规 定。 二、董事会会议审议情况 全体董事以记名投票表决方式表决，审议并通过了如下议案： （一）审议并通过了《公司 2023 年度董事会工作报告》 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权； 公司独立董事向董事会分别提交了《海南海德资本管理股份有限公司独立董事述职报 告》，并将在公司 2023 年年度股东大会 ...

信会师报字[2024]第 ZA11775 号 海南海德资本管理股份有限公司 内部控制审计报告 截止至 2023 年 12 月 31 日 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.pov.cn）"进行查看 " [信会计师事务所(特殊普通合 IINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS 内部控制审计报告 海南海德资本管理股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了海南海德资本管理股份有限公司（以下简称"海 德股份"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制，并评 价其有效性是海德股份董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防 ...

证券代码：000567 证券简称：海德股份 公告编号：2024-021号 海南海德资本管理股份有限公司 董事会风险管理和审计委员会对年审会计师 2023 年度履职 情况评估及履行监督职责情况的报告 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘序伦博士 于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计 师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 人、注册会计师 2,533 人、签署过证券服务业务 审计报告的注册会计师人数 693 人。 （二）聘任会计师事务所履行的程序 公司第十届董事会第二次会议、第十届监事会第二次会议及 2022 年年度股东大会审议 通过《关于聘请公司 2023 年度审计机构的议案》，同意聘任立信为公司 2023 年度审计机构， 聘期一年。 二、2023 年年审会计师事务所履职情况 按照审计业务约定书，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规范及公司 2023 年度报告工作安排，立信对公司 20 ...

海南海德资本管理股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （经公司 2024 年 4 月 23 日第十届董事会第七次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范海南海德资本管理股份有限公司（以下简称"公 司"）董事和高级管理人员的产生，优化公司董事会和高级管理人 员的组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董 事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要 负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究 并提出建议。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的正副董事长、 董事；所称的高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、 董事会秘书、财务总监及由总经理提请董事会聘任的其他高级管理 人员。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会由三至五名董事组成，其中独立董事应当过 半数。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员一名，由 ...

海南海德资本管理股份有限公司 独立董事述职报告 （黄昌兵） 2023 年，作为海南海德资本管理股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，本人根据《公司法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和《公司章程》《公司独 立董事制度》的规定和要求，恪尽职守、忠实履行勤勉尽责义务。现 将 2023 年度本人履行独立董事职责的具体情况述职如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会情况 2023 年度任期内，公司共召开 5 次董事会、3 次股东大会。本人 作为公司独立董事亲自出席了任期内召开的董事会和股东大会，认真 履行了独立董事的义务并行使表决权，没有缺席、委托他人出席或连 续两次未亲自出席会议的情况。 本人在会前主动了解并获取会议相关情况和资料，认真审阅会议 的各项议案，详细了解公司整体情况，为董事会的重要决策做了充分 的准备工作。在会议上，本人积极与公司经营管理层进行交流讨论， 以谨慎负责的态度行使表决权，力求对全体股东负责。2023 年度任 期内，公司董事会的召集、召开均符合法定程序，重大经营决策事项 ...

证券代码：000567 证券简称：海德股份 公告编号：2024-025号 海南海德资本管理股份有限公司 第十届监事会第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权； 海南海德资本管理股份有限公司（以下简称"公司"）第十届监事会第五次会议于 2024 年 4 月 23 日上午 11:30，以现场和通讯相结合方式在北京市海淀区首体南路 22 号国兴大厦 三层会议室召开。本次会议通知已于 2024 年 4 月 13 日分别以书面、电子邮件等方式送达各 位监事。本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议由监事会主席朱新民先生主持， 会议召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。 详细内容请见与本公告同日披露的《海南海德资本管理股份有限公司 2023 年度监事会 工作报告》。 本议案将提交公司 2023 年年度股东大会审议。 （二）审议并通过了《公司 2023 年度财务决算报告》 二、监事会会议审议情况 全体监事以记名投票表决方式表决，审议并通过了如下议案： （一）审议 ...

证券代码：000567 证券简称：海德股份 公告编号：2024-013号 海南海德资本管理股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 海南海德资本管理股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开公司第 十届董事会第七次会议审议并通过了《关于聘请公司 2024 年度审计机构的议案》，公司拟 续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信会计师事务所"或"立信"）为 公司 2024 年度审计机构，该议案需提交公司 2023 年年度股东大会审议通过后方可实施，现 将有关事项公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘序伦博士 于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计 师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员 所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审 ...