投资者关系管理制定 - 公司制订投资者关系管理制度加强与投资者交流沟通[7] - 制度基本原则包括合规性、平等性等七项原则[8] - 制度目的是加强沟通、建立投资者基础等[10] 管理工作安排 - 工作实行董事长负责制[16] - 董事办负责日常事务有十一项职责[16] 相关机制与培训 - 建立内部协调机制和信息采集制度[17] - 对相关人员进行系统培训[17] 活动形式与要求 - 活动形式包括公告、股东会、指定网站披露信息等[22] - 股东会除现场投票外提供网络投票平台，审议现金分红与中小股东沟通[24] - 通过网站专栏、深交所互动平台、公开电子信箱开展活动[26] 特定会议安排 - 特定情形召开投资者说明会，年报披露后召开业绩说明会[28] - 定期报告结束后举行分析师会议等活动，可网上直播[29] 现场参观规定 - 特定对象可现场参观，提前预约登记并签署承诺书[33] - 年报、半年报披露前三十日不接受来访[34] 活动后续工作 - 涉及外部机构履行保密审批和管理[37] - 活动结束编制并刊载《投资者关系活动记录表》[38] 其他 - 制度自董事会审议通过生效，由董事会解释[41][42] - 公司调研承诺不打探未公开重大信息等事宜[48] - 证券代码为000586，证券简称为汇源通信[49]

重大会计差错认定 - 资产等差错金额占比超5%且绝对金额超500万元属重大差错[12] - 会计差错影响盈亏性质等属重大差错[13] - 监管责令改正以前年度报告差错属重大差错[13] - 会计报表附注披露重大事项缺失等属重大差错[15] - 其他年报信息披露涉金额占净资产10%以上重大诉讼属重大差错[17] 重大差异认定 - 业绩预告与年报业绩变动方向不一致或幅度超20%且无合理解释属重大差异[18] - 业绩快报与定期报告数据指标差异幅度达20%以上且无合理解释属重大差异[19] 责任追究 - 年报信息披露重大差错需追究责任人责任[21] - 被监管采取措施，内审查实原因报告董事会追究责任[22] - 责任追究遵循实事求是等原则[10] - 有从重、从轻等处理情形[23][24][25] - 追究责任形式有责令改正等[26] - 处罚可附带经济处罚，金额由董事会定[26] - 责任追究结果纳入年度考核指标[26] 制度相关 - 半年度、季度报告信息披露差错责任追究参照执行[28] - 制度未尽事宜依国家法律及《公司章程》执行[30] - 制度由董事会制定、修改和解释[31] - 制度自董事会审议通过之日起施行[32]

互动易平台制度 - 制定互动易平台信息发布及回复内部审核制度[7] - 交流应坚守诚信，保证信息真实准确完整[9] - 回复不得涉及未公开重大信息[11] 互动易平台规范 - 发布或回复应保证公平性，不得选择性操作[12] - 不得涉及不宜公开信息，涉及不确定事项应提示风险[12] - 不得利用平台迎合热点或配合违法违规交易[12][13] 管理与流程 - 董事会办公室为对口管理部门，董秘负责相关工作[15] - 信息发布和回复有内部审核流程[16]

离职披露与手续 - 公司应在收到董事、高管辞职报告2个交易日内披露情况[10] - 董事、高管离职后2个交易日内委托公司申报个人信息[12] - 董事、高管正式离职10日内向董事会办妥移交手续[14] 股份转让限制 - 离职董事、高管离职后6个月内不得转让所持公司股份[19] - 任期届满前离职的董高，任期内和届满后6个月内每年减持不超25%[19] 股东会与复核 - 股东会审议解除董事职务提案需过半数表决权通过[11] - 离职董高对追责决定有异议可15日内向审计委申请复核[23]

董事提名 - 单独或合计持有1%以上公司有表决权股份的股东可提名独立董事候选人[11] - 单独或合计持有公司有表决权股份1%以上的股东有权提名非独立董事、非职工董事候选人[12] 表决票数计算 - 选举非职工董事时，股东表决票数为所持股份数乘应选董事人数[15] - 选举独立董事和非独立董事，累积表决票数为所持股份乘应选人数[17] 投票规则 - 投票候选董事人数不超应选人数，票数总和不超累积票数[18] 当选规则 - 得票高且超出席股东有效表决权股份二分之一当选[22] - 当选人数不足处理方式及相同票数再次投票规则[22]

控股股东定义 - 持股份占公司股本总额 50%以上或持股比例不足 50%但表决权足以对股东会决议产生重大影响的股东为控股股东[7] 诚信义务 - 控股股东、实际控制人对公司及其他股东负有诚信义务，不得损害合法权益[9] 资金资产管理 - 不得利用关联交易等方式侵占公司资金、资产[11] - 不得占用公司资金，不得以特定形式占用[19] - 转让控制权前需归还占用资金、解除违规担保[25] 董事提名 - 提名董事候选人应遵循规定条件和程序，不得设批准程序[13] 赔偿责任 - 对公司违法行为负责的应主动用股权及资产赔偿中小投资者[14] 承诺要求 - 作出的承诺应明确、具体、可执行[17] 公司独立性 - 应保证公司人员、财务、业务、生产经营、决策、资产、机构独立[17][18][20][21][22] 关联交易 - 与公司关联交易应遵循平等、自愿、等价、有偿原则[23] 股份交易 - 买卖公司股份应遵守规定，履行审批和信息披露义务[24][25] - 减持公司股份应遵守《减持办法》《减持指引》规定[27] 股份变动披露 - 所持已发行有表决权股份比例每增减 5%，3 日内向相关部门提交报告并公告，公告前后 3 日内不得买卖[27] - 每增减 1%，次日通知公司并公告[27] 信息披露 - 应履行信息披露义务，保证信息真实、准确、完整、及时、公平[29] 保密义务 - 应对未公开重大信息采取保密措施，不得提前泄露[31] 媒体应对 - 媒体报道或传闻可能影响股价时，应主动了解情况并配合披露信息[32] 情况告知 - 持股或控制公司情况等发生拟发生较大变化应告知公司[34] 关联人信息 - 应按深交所要求填报并更新关联人信息[36][37] 规范执行 - 规范未尽事宜或冲突时按相关规定执行[39] 规范生效与解释 - 规范自股东会审议通过之日起生效实施[40] - 规范由董事会负责解释[41]

四川汇源光通信股份有限公司 Sichuan Huiyuan Optical Communications Co.,Ltd. 股东会议事规则 （本议事规则尚需经公司股东会审议通过） 二〇二五年十月 1 目 录 2 第一章 总则 第二章 股东的权利义务 第三章 股东会的职权 第四章 股东会的召集 第五章 股东会的会议筹备及文件准备 第六章 股东会的提案与通知 第七章 股东身份的确认 第八章 股东会的召开 第九章 股东会的表决和决议 第十章 股东会的会议记录 第十一章 股东会的会场纪律 第十二章 附则 （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； 第一章 总 则 第一条 为规范四川汇源光通信股份有限公司（以下简称"公司"）股东会 的运作，提高股东会议事效率，保证股东会程序及决议的合法性，保障股东的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）、《四川汇源光通信股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）及其他有关法律法规的规定，特制定本规则。 第二条 公司股东会由公司全体股东组成，为公司 ...

薪酬与考核委员会设置 - 公司设立该委员会并制定细则[6] - 成员三名董事，独立董事过半数[8] - 任期与董事会一致，委员可连选连任[9] 会议相关规定 - 例会每年至少一次，可提议开临时会[14] - 会前3日通知全体委员[14] - 三分之二以上委员出席方可举行[14] - 决议须全体委员过半数通过[14] 薪酬方案审议 - 董事薪酬方案报董事会同意后股东会审议[12] - 高管薪酬方案报董事会批准[12] 细则生效 - 细则自董事会审议通过生效[20]

审计委员会构成 - 审计委员会成员由三名非高级管理人员董事组成，至少两名独立董事[8] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[8] - 设主任委员一名，由独立董事中会计专业人士担任[8] 审计委员会职责 - 财务报告等事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[14] - 至少每年向董事会提交对外部审计机构履职评估报告[16] - 监督指导内部审计机构开展内控检查和评价工作[19] 内部审计机构职责 - 至少每半年对重大事件等进行检查并提交报告[18] 公司披露要求 - 披露年度报告时应披露审计委员会年度履职情况[11] 临时股东会相关 - 董事会收到提议10日内书面反馈[22] - 同意后5日内发通知，会议在提议后2个月内召开[22] 诉讼相关 - 接受股东请求可提起诉讼[23] - 30日内未提起诉讼，股东可自行起诉[25] 会议相关 - 每季度至少召开一次会议，2名及以上成员提议可开临时会议[29] - 会议召开前3日通知全体委员，紧急情况不受此限[29] - 会议应由2/3以上委员出席，决议经全体委员过半数通过[30] 其他 - 会议资料保存期限至少为10年[34] - 会议通过议案及表决结果书面报董事会[34] - 细则自董事会审议通过之日起生效实施[37]

Sichuan Huiyuan Optical Communications Co.,Ltd. 四川汇源光通信股份有限公司 内部控制管理制度 二〇二五年十月 目录 1 第二条 公司内部控制的目标： （一）行为合规性目标。合理保证公司的经营管理行为遵守法律法规、监管 规定、公司内部管理制度和诚信准则； （二）资产安全性目标。合理保证公司资产安全可靠，防止公司资产被非法 使用、处置和侵占； （三）信息真实性目标。合理保证公司各类业务、财务及管理信息报告的真 实、准确、完整； （四）经营有效性目标。增强公司决策执行力，提高管理效率，改善经营效 益； （五）战略保障性目标。保障公司实现发展战略，促进稳健经营和可持续发 展，保护股东、客户及其他利益相关者的合法权益。 第三条 本制度适用于公司、分公司及控股子公司。 第一章 总则 第二章 内部控制制度的框架与执行 第三章 主要的控制活动 第四章 内部控制的检查和披露 第五章 附则 第一章 总则 第一条 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业 内部控制基本规范》及相关企业内部控制配套指引、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引——主板上市公司规范运作》（ ...