北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所 关于北京中迪投资股份有限公司 2023 年第七次临时股东大会的 法律意见书 国枫律股字[2023]A0613 号 致：北京中迪投资股份有限公司（贵公司） 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出席并见证 贵公司 2023 年第七次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股 东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称"《证券法律业务 管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称"《证券法律业 务执业规则》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《北京中迪投资股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人 资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出 ...

独立董事任职资格 - 董事会成员中至少三分之一为独立董事，至少一名为会计专业人士[2] - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人股东及其亲属不得担任[5] - 直接或间接持股5%以上股东或前五股东任职人员及其亲属不得担任[5] - 独立董事原则上最多在三家境内上市公司任职[5] 独立董事提名与任期 - 董事会、监事会、持股1%以上股东可提候选人[9] - 候选人公示期为三个交易日[10] - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[10] 独立董事履职与监督 - 连续两次未亲自出席且不委托他人，董事会30日内提议解除职务[11] - 不符合规定或辞职致比例不符，公司60日内完成补选[12] - 每年现场工作时间不少于十五日[21] - 年度述职报告最迟在发年度股东大会通知时披露[14] 重大关联交易与决策 - 总额高于三百万或高于最近经审计净资产值5%为重大关联交易[15] - 特定借款或资金往来需独立董事发表意见[16] - 重大关联交易等事项需全体独立董事过半数同意[15] - 部分事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[18] 审计委员会 - 每季度至少开一次会，三分之二以上成员出席方可举行[20] - 部分事项经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会审议[19] 其他规定 - 董事会对提名等委员会建议未采纳应记载理由并披露[20][21] - 专门会议由过半数独立董事推举一人召集主持[18] - 工作记录及公司资料至少保存十年[22][25] - 公司健全与中小股东沟通机制[22] - 公司提供工作条件和人员支持[24] - 董事会办公室和秘书协助履职[25] - 保障知情权并定期通报运营情况[25] - 履职受阻可向董事会、证监会和交易所报告[26] - 聘请中介机构费用由公司承担[26] - 公司给予适当津贴并在年报披露[26] - 本制度自股东大会审议通过日施行，2023年1月4日废止[28]

证券代码：000609 证券简称：中迪投资 公告编号：2023-112 北京中迪投资股份有限公司 2023 年第七次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、特别提示 1、本次股东大会未出现否决议案的情况。 2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议的情况。 二、会议召开和出席的情况 （一）会议召开情况 1、召开时间 2023 年 12 月 20 日 9:15—9:25、9:30—11:30 和 13:00—15:00。 （2）通过深圳证券交易所互联网投票时间 2023 年 12 月 20 日 9:15—15:00 的任意时间。 2、召开方式：现场、远程会议结合网络投票。 3、股权登记日：2023 年 12 月 12 日。 4、召集人：北京中迪投资股份有限公司董事会。 5、主持人：董事长吴珺女士。 现场、远程会议时间：2023 年 12 月 20 日下午 14:00。 网络投票时间：2023 年 12 月 20 日，其中： （1）通过深圳证券交易所交易系统网络投票时间 6、会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 ...

北京中迪投资股份有限公司 关于召开公司 2023 年第七次临时股东大会的通知（更新后） 证券代码：000609 证券简称：中迪投资 公告编号：2023-111 一、《公告》"二、会议审议事项"部分更正如下： 更正前： 二、会议审议事项 提案内容 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京中迪投资股份有限公司（以下简称"公司、本公司"）于 2023 年 12 月 5 日在指定信息披露媒体上发布了《北京中迪投资股份有限公司关于召开公司 2023 年第七次临时股东大会的通知》（以下简称"《公告》"），现对《公告》中部 分内容进行更正如下： | 提案编码 | 提案名称 | 备注 该列打勾的栏 | | --- | --- | --- | | | | 目可以投票 | | 100 | 总议案 | √ | | 非累积投票提案 | | | | 1.00 | 审议《关于公司子公司对外借款暨提供担保的议案》。 | √ | | 2.00 | 审议《关于公司房地产项目保交楼专项借款暨提供担保的议案》。 | √ | | 3.00 | 审议《关于修改<北京中迪投资股份有限公司独立董事 ...

证券代码：000609 证券简称：中迪投资 公告编号：2023-110 北京中迪投资股份有限公司 关于召开公司 2023 年第七次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2023 年 12 月 4 日，公司第十届董事会第二十二次临时会议审议通过了《关 于召开公司 2023 年第七次临时股东大会的议案》，定于 2023 年 12 月 20 日召开 2023 年第七次临时股东大会。具体内容详见公司于 2023 年 12 月 5 日在指定信 息披露媒体上发布的《北京中迪投资股份有限公司关于召开公司 2023 年第七次 临时股东大会的通知》。现将会议有关事项提示公告如下： 一、召开会议基本情况 1、股东大会届次 本次股东大会为 2023 年第七次临时股东大会。 2、会议召集人 5、会议召开方式 本次会议召开方式为现场、远程会议召开结合网络投票。 （1）现场、远程会议：股东本人出席现场、远程会议或者通过授权委托他 人出席现场、远程场会议； 本次股东大会召集人为本公司董事会。 3、本次股东大会召开的合法、合规性 公司于 2023 年 12 月 ...

北京中迪投资股份有限公司 第十届董事会第二十二次临时会议相关事项的独立董事意见 根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（2023 年修订）及《北京中迪投资股份 有限公司章程》的有关规定，我们作为公司的独立董事，对本次会议审议的相关 事项发表独立意见如下： 1、北京中迪投资股份有限公司关于公司子公司对外借款暨提供担保的事项 的独立董事意见 公司独立董事刘云平、李光金审议了关于公司子公司对外借款暨提供担保 的事项并发表了独立意见，公司独立董事认为： 本次公司子公司对外借款暨提供担保的事项有助于公司下属子公司化解债 务风险，减轻了公司子公司短期内资金偿付压力，不存在损害公司全体股东特 别是中小股东的利益的情形；同时，该议案审议和表决的程序符合法律法规和 《公司章程》的规定。 对于前述事项，我们一致表示同意。 2、北京中迪投资股份有限公司关于公司房地产项目保交楼专项借款暨提供 担保的事项的独立董事意见 公司独立董事刘云平、李光金审议了关于公司房地产项目保交楼专项借款 暨提供担保的事项并发表了独立意见，公司独立董事认为： 本次公司房地产项目保交楼专 ...

北京中迪投资股份有限公司独立董事工作制度 北京中迪投资股份有限公司 第五条 独立董事必须具有独立性。 独立董事工作制度 （尚需提交公司股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为完善北京中迪投资股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 促进公司规范运作，明确独立董事的职责权限，保证独立董事依法行使职权，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"），并按照中国证监会《上市公司独立董事管理办法》等 有关法律、法规及《北京中迪投资股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一的独立董事，其中至少包 括一名会计专业人士（会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人 士）。 公司独立董事应当在审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会成员中占 多数，并担任召集人。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。 ...

证券代码：000609 证券简称：中迪投资 公告编号：2023-105 北京中迪投资股份有限公司 关于召开公司 2023 年第七次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议基本情况 1、股东大会届次 本次股东大会为 2023 年第七次临时股东大会。 2、会议召集人 本次股东大会召集人为本公司董事会。 3、本次股东大会召开的合法、合规性 公司于 2023 年 12 月 4 日召开第十届董事会第二十二次临时会议，审议通过 了《关于召开公司 2023 年第七次临时股东大会的议案》。本次股东大会会议召开 符合法律法规及《公司章程》的有关规定。 4、会议召开日期和时间 （1）现场、远程会议召开时间为：2023 年 12 月 20 日下午 14:00。 （2）网络投票时间为：2023 年 12 月 20 日，其中：通过深圳证券交易所交 易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 12 月 20 日 9:15—9:25、9:30— 11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2023 年 12 月 2 ...

证券代码：000609 证券简称：中迪投资 公告编号：2023-101 北京中迪投资股份有限公司 关于公司子公司对外借款暨提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本公司及控股子公司对外担保总额超过最近一期经审计净资产 100%、对资 产负债率超过 70%的被担保对象担保、担保金额超过上市公司最近一期经审计净 资产 50%，应当提醒投资者充分关注担保风险。 一、事项概述 2019 年 12 月，经北京中迪投资股份有限公司（以下简称"公司、本公司"） 董事会审议通过，公司通过四川福长锐智贸易有限责任公司（以下简称"福长锐 智"）收购四川汇日央扩置业有限公司（以下简称"汇日央扩"）100%股权。2020 年初，为推动项目进展，经公司董事会、股东大会审议通过，公司为该次交易向 中融国际信托有限公司（以下简称"中融信托"）申请合计 8 亿元的并购贷、开 发贷。 2020 年底，经公司董事会、股东大会审议通过，公司与四川省广卫房地产开 发有限公司（以下简称"广卫地产"）达成协议，将福长锐智、汇日央扩 100%股 权出售给广卫地产，并根据协议 ...

北京中迪投资股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人北京中迪投资股份有限公司董事会现就提名 刘罡 为北京中迪投 资股份有限公司第十届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同 意作为北京中迪投资股份有限公司第十届董事会独立董事候选人（参见该独立董 事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工 作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被 提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过北京中迪投资股份有限公司第十届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可 能影响独立履职 情形的密切关系。 是 √ 否 □ 如否，请详细说明：____________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 是 √ 否 □ 如否，请详细说明：____________________________ 三、被提名人符合中国证监会 ...