总经理工作细则 焦作万方铝业股份有限公司 总经理工作细则 (经公司第十届董事会第一次会议审议通过) 第一章 总则 第一条 为明确总经理职责权利，规范总经理工作行为，保证总经理依法行使职权、履 行职责、承担义务，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")和其他有 关法律法规，以及《公司章程》，特制定本细则。 第二条 公司依法设置总经理，总经理主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施董 事会决议，对董事会负责。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第三条 总经理任职应当具备下列条件： 1．具有较丰富的经济理论知识、管理知识、技能和实践经验，具有较强的经营管理能 力。 2．具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统揽全局的能力。 3．具有一定年限的企业管理工作经历，精通本行，熟悉多种行业的生产经营业务和掌 握国家有关政策、法律、法规。诚信勤勉，廉洁奉公，民主公道。 4．有较强的使命感和积极开拓的进取精神。 第四条 公司总经理、副总经理的任职资格和任免程序应符合《公司法》等法律法规和 《公司章程》的相关规定。 第五条 董事可受聘兼任总经理、副总经理，但兼任总经理、副总经理的董事不得超过 ...

董事会审计委员会工作细则 焦作万方铝业股份有限公司 第三条 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作， 促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。审计委员会成员应 当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 第四条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，独立董事不 少于两名，由独立董事中专业会计人士担任召集人。 独立董事因提出辞职或者被解除职务导致审计委员会中独立董事所占的比例不符合 本细则或者公司章程的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士的，公司应当自前述事 实发生之日起六十日内完成补选，拟辞职的独立董事应当继续履行职责至新任独立董事 产生之日。 第五条 审计委员会委员由董事长、过半数独立董事或者全体董事的三分之一提名， 并由董事会选举产生。 第六条 审计委员会设召集人负责主持委员会工作；召集人在委员内选举，并报请董 事会批准产生。 董事会审计委员会工作细则 （经公司第十届董事会第一次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的 有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 ...

环境信息披露管理办法 焦作万方铝业股份有限公司 环境信息披露管理办法 (经公司第十届董事会第一次会议审议通过) 第一章 总则 第一条 为规范焦作万方铝业股份有限公司（下称公司）环境信息披露管理工作，依据 《企业环境信息依法披露管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会负责管理公司的环境信息披露事务，董事会秘书具体负责实施公司 环境信息披露工作。 负责公司日常环境保护的具体执行部门及人员需积极、主动与董事会秘书沟通，提供公 司环境信息，做好环境信息披露工作。 第三条 公司应当依法、真实、准确、完整、及时地披露相关环境信息，披露的环境信 息应当简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第四条 公司董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露的环境信息真 实、准确、完整、及时。 第二章 环境信息披露内容 第五条 日常环保信息披露 公司发生可能对公司证券及衍生品种交易价格产生重大影响且与环境保护相关的重大 事件时，投资者尚未得知时，应当及时披露，并说明事件的起因、目前的状态和 ...

信息披露管理制度 焦作万方铝业股份有限公司 信息披露管理制度 (经公司第十届董事会第一次会议审议通过) 第一章 总则 第一条 为加强焦作万方铝业股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"或"焦 作万方"）信息披露管理工作，规范信息披露行为，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、部 门规章、规范性文件的要求，依据《公司章程》的有关规定，特制定本信息披露管理制 度（以下简称"本制度"）。 第二章 信息披露的基本原则 第二条 本制度所称信息披露，是指公司或者相关信息披露义务人按法律、行政法规、 部门规章、规范性文件等有关规定在指定媒体上公告信息。 第三条 信息披露是公司的持续责任，公司应当忠实诚信地履行持续信息披露义务。 第四条 公司及相关信息披露义务人应当严格按照法律、法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》要求公平披露信息，确保信息披露内容的真实、准确、完整，简明清 晰、通俗易懂，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第五条 依法披露的信息，应当在证券交易所的网站 ...

战略委员会组成 - 董事会战略委员会由三名董事组成[4] 会议安排 - 定期会议每年至少召开一次[10] - 召开需提前三天通知委员并提供资料，资料保存至少十年[10] 会议要求 - 会议应由三分之二以上（含）委员出席方可举行[10] - 议案须经全体委员过半数通过[10] 其他规定 - 独立董事可提请讨论重大事项[11] - 高管和秘书应列席会议[11] - 秘书负责记录，委员和秘书签字[12] - 规则自董事会审议通过实施，由董事会解释修订[14]

焦作万方铝业股份有限公司 章 程 1996 年 12 月 8 日经公司 1996 年临时股东大会审议通过 1998 年 4 月 15 日经公司 1997 年度股东大会审议通过 2000 年 1 月 7 日经公司 2000 年临时股东大会审议通过 2001 年 5 月 21 日经公司 2001 年第一次临时股东大会审议通过 2002 年 5 月 20 日经公司 2001 年度股东大会审议通过 2004 年 3 月 30 日经公司 2003 年度股东大会审议通过 2004 年 10 月 11 日经公司 2004 年第一次临时股东大会审议通过 2005 年 5 月 25 日经公司 2004 年度股东大会审议通过 2006 年 6 月 30 日经公司 2005 年度股东大会审议通过 2006 年 12 月 25 日经公司 2006 年第六次临时股东大会审议通过 2007 年 7 月 24 日经公司 2007 年第一次临时股东大会审议通过 2009 年 4 月 17 日经公司 2008 年度股东大会审议通过 2010 年 4 月 16 日经公司 2009 年度股东大会审议通过 2010 年 5 月 7 日经公司 201 ...

重大经营与投资决策管理制度 焦作万方铝业股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 (经公司第十届董事会第一次会议审议通过) 第一章 总 则 第一条 为规范焦作万方铝业股份有限公司（下称"公司"）的重大经营及投资决 策程序，建立系统完善的重大经营及投资决策机制，确保决策的科学、规范、透明，有 效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据有关法律、法规及公司章程的规定，特 制定本制度。 第二条 重大经营与投资决策管理的原则：决策科学民主化、行为规范程序化、投 入产出效益化。 第三条 公司重大经营决策的职能部门，负责重大经营事项的提出、论证、实施和 监控。 重大经营与投资决策管理制度 （四）租入或者租出资产； （五）委托或者受托管理资产和业务； 公司管理投资事项的职能部门，负责公司投资项目的规划、论证、监控以及年度投 资计划的编制和实施过程的监控。 第二章 决策范围 第四条 依据本制度进行决策的重大经营事项包括： 第五条 依据本制度进行决策的重大投资事项包括： 1 （一）购买原材料、燃料和动力； （二）接受和提供劳务； （三）出售产品、商品； （四）工程发包； （五）公司总经理办公会议、董事会或股东会制定的经营计划中 ...

关联交易管理制度 焦作万方铝业股份有限公司 关联交易管理制度 （经公司 2025 年第三次临时股东会审议通过） 第一章 总则 第一条 为保证焦作万方铝业股份有限公司（下称"公司"或"本公司"）与关联方 之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损害公司和非 关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规及《公司章程》 的有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文件和《公 司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。关联交易行为应当合法合规、定价公 允、审议程序合规、信息披露规范。公司不得隐瞒关联关系，不得通过将关联交易非关 联化规避相关审议程序和信息披露义务。相关交易不得存在导致或者可能导致公司出现 被控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金占用、为关联人违规提供担保或者 其他被关联人侵占利益的情形。 第二章 关联方和关联关系 （四）持有公司 5%以上股份的法 ...

股东会议事规则 焦作万方铝业股份有限公司 股东会议事规则 （经公司 2025 年第三次临时股东会审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步规范焦作万方铝业股份有限公司（以下简称"公司"）股东会运作程 序，提高议事效率，维护股东权益。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》)、《上市公司股东大会规则》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》和《焦作万方铝业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其它相关法律、法规的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、部门规章及《公司章程》的相关规定召 开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽 责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1 次，应当于上 一会计年度结束后的 6 个月内举行。 第五条 临时股东会不定期召开，有下列 ...

内幕信息界定 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等情况属内幕信息[4] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[5] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[5] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[5] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[5] 知情人规定 - 内幕信息知情人含持有公司5%以上股份股东及其董高人员等[6] - 知情人在内幕信息披露前不得透露、泄露信息[9] - 财务人员在内幕信息公告前不得泄露报表及数据[9] 信息管理 - 重大事项除填知情人档案还应制作进程备忘录[11] - 可通过协议或提醒函明确知情人保密义务[13] - 向外部提供未公开信息须经董事长同意[15] - 向特定外部报送年报信息不得早于业绩快报且内容不多于快报[15] - 拒绝无法律法规依据的外部报送要求[15] 报送要求 - 内幕信息披露前填知情人档案，披露后5日内向深交所报送档案和备忘录[17][19] - 重大资产重组等情形报送信息披露文件时报备知情人档案[17][18] - 重大事项公告后5日内自查知情人买卖情况，违规2日内报送处理情况[18][21] - 对外报送信息时发送书面提醒函[19] 档案保存与违规处理 - 知情人档案和备忘录至少保存10年[19] - 违规泄露信息处罚责任人，涉嫌犯罪移交国家机关[21] - 外部单位违规使用信息致损失，公司要求赔偿，涉嫌犯罪配合调查[22]