第一条 为加强山东金岭矿业股份有限公司（以下简称"公 司"）对外担保管理、规范公司对外担保行为，有效防范和控制 公司资产运营风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）、《山东金岭矿业股份有限 公司章程》（以下简称"公司章程"）等法律、行政法规、规范 性文件的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司为他人提供的担保， 包括公司对控股子公司的担保。 本制度所述公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公 司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公 司对外担保总额之和。 第三条 公司在建立和实施担保内部控制中，应当强化关键 环节的风险控制，并采取相应的控制措施，达到如下目标： （一）确保担保业务规范，防范和控制或有负债风险； （二）保证担保业务的真实、完整和准确，满足信息披露的 需要； 山东金岭矿业股份有限公司 对外担保制度 第一章 总则 第六条 公司对外担保应当遵循平等自愿、合法、审慎、互 利、安全的原则，严格控制担保风险。 第 ...

山东金岭矿业股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强山东金岭矿业股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）等有关法律、行政法规、规 范性文件及《山东金岭矿业股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员，其所持本 公司股份是指登记在其名下和利用他人账户持有的所有本公司 股份。公司的董事和高级管理人员不得从事以本公司股票为标的 证券的融资融券交易。 第三条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍 生品种前，应当知悉《公司法》《证券法》《股票上市规则》等 法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所其他 相关规定中关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为 ...

第二条 总经理办公会是经理层对公司生产经营管理重要事 项进行决定和处理的重要形式，实行集体讨论、总经理决定制， 坚持透明规范、权责统一、依法合规、科学决策、高效运行。 第二章 研究事项 第三条 总经理是公司日常经营管理的负责人，在《公司法》 《公司章程》授权范围内行使职权，对董事会负责。总经理办公 会研究总经理职权范围内的以下事项： （一）拟订公司年度经营计划、投资计划、财务预算和决算 方案； （二）拟订公司内部管理机构设置方案； 山东金岭矿业股份有限公司 总经理办公会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步规范山东金岭矿业股份有限公司（以下简 称"公司"）总经理办公会的议事和决策机制，提高公司决策效 率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《山东金岭矿业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，制定本规则。 （三）拟订公司的基本管理制度； （四）拟订公司职工分配方案； （五）拟向董事会提交的相关议案； （六）决定董事会授权总经理决策的事项； （七）决定以下金额且未达到董事会决策权限的交易： 1.交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的5% 以上，该交易涉及的资产 ...

山东金岭矿业股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范山东金岭矿业股份有限公司（以下简 称"公司"）内幕信息登记和使用管理，加强内幕信息的保密工 作，维护信息披露的公平原则，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等相 关规定，制定本制度。 第二条 公司内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理， 董事会应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，董事 长为主要负责人；审计委员会对内幕信息知情人登记管理制度实 施情况进行监督；董事会秘书负责公司内幕信息知情人的登记和 入档事宜。公司证券部是信息披露管理、投资者关系管理、内幕 信息登记备案的日常办事机构，统一负责证券监管机构、证券交 易所、证券公司等机构及有关新闻媒体、股东的咨询（质询）、 接待和服务工作。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向 外界泄露和传播涉及公司的内幕信息内容。对外报道、传送的文 件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董 事会或董事会秘书的审核同意，方可对外报道、传送。 第四条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、子公司都 应积极配合证 ...

山东金岭矿业股份有限公司 投资者关系管理制度 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信 息披露义务的基础上开展，符合法律法规、规章及规范性文件、 行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的 道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平 等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供 便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动， 听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。 第四条 公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人 员应当高度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工 作人员开展投资者关系管理工作，应当遵守法律法规和深圳证券 交易所相关规定，体现公平、公正、公开原则，客观、真实、准 确、完整地介绍和反映公司的实际状况，不得出现以下情形： （一）透露或通过符合条件媒体以外的方式发布尚未公开披 露的重大信息； 第一章 总则 第一条 为规范山东金岭矿业股份有限公司（以下简称"公 司"）投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通， ...

山东金岭矿业股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步明确山东金岭矿业股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会秘书的职责、权限，规范其行为，更好地发 挥其作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理 办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上 市规则》"）等法律、行政法规、规范性文件和《山东金岭矿业 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制 定本制度。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事 会负责，应忠实、勤勉地履行职责。 （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履行职责所必需的工作经验； （四）取得深圳证券交易所认可的董事会秘书资格证书。 第六条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）有《公司法》第一百七十八条规定情形之一的； 第三条 董事会秘书是公司与深圳证券交易所之间的指定联 络人，负责以公司名义办理信息披露、公司治理、股权管理等相 关职责范围内的事务。 第二章 选任 第四条 董事会秘书由公司 ...

第一条 为明确总经理职责，保障总经理行使职权，促进山 东金岭矿业股份有限公司（以下简称"公司"）高质量发展，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《山 东金岭矿业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，制定本工作细则。 第二条 本制度所称高级管理人员，包括公司总经理、副总 经理、财务负责人、董事会秘书以及由《公司章程》认定的其他 高级管理人员。 第二章 总经理的聘任和解聘 山东金岭矿业股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第三条 公司设总经理一名，由董事长提名，董事会聘任或 解聘；公司设副总经理若干名，由总经理提名，董事会聘任或解 聘。 董事可受聘兼任总经理、副总经理。 第四条 总经理每届任期三年，总经理可以连聘连任。 第五条 总经理可以在任期届满前提出辞职。总经理辞职应 当向董事会提交书面辞职报告，如无特殊情况，自辞职报告送达 董事会时生效。 （三）拟订公司内部管理机构设置方案； （四）拟订公司的基本管理制度； （五）制定公司的具体规章； （六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人； （七）决定聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的 管理人员； ...

山东金岭矿业股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应山东金岭矿业股份有限公司（以下简称"公 司"）战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划， 健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益 和决策的质量，完善公司治理结构，提升公司环境、社会责任及 公司治理（ESG）绩效，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《山东金岭矿业股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略与 ESG 委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略与 ESG 委员会是董事会按照股东会决议 设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略、重大投资 决策以及 ESG 相关事宜进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与 ESG 委员会成员由三名董事组成，其中包括 独立董事一名。 第四条 战略与 ESG 委员会委员由董事长、过半数的独立董 事或者全体董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与 ESG 委员会设主任委员（召集人）一名，由 公司董事长担任，负责召集和主持战略与 ESG 委员会会议。 第六条 战略 ...

山东金岭矿业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全山东金岭矿业股份有限公司（以 下简称"公司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 治理准则》《山东金岭矿业股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）等有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会， 并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构， 对董事会负责并报告工作。 第三条 本实施细则所称董事是指在公司领取薪酬的董事； 高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、 董事会秘书以及公司章程规定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第九条 薪酬与考核委员会负责制定公司董事、高级管理人 员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪 酬政策与方案，并就下列事项向董事会提出建议： （一）董事、高级管理人员的薪酬； （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对 象获授权益、行使权益条件成就； 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立 董事两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、过半 ...

山东金岭矿业股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东金岭矿业股份有限公司（以下简称"公 司"）及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事 务管理，保护投资者合法权益，根据中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）有关上市公司信息披露的要求和《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《股票上市规则》"）以及《山东金岭矿业股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，特制定本制度。 第二条 信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明 书、募集说明书、上市公告书、收购报告书等。 第三条 本制度所称"信息披露"是指《上市公司信息披露 管理办法》《股票上市规则》等规定的应披露信息以及证券交易 所或公司董事会认为对公司股票价格可能产生重大影响的信息， 在规定的时间内、规定的媒体上，以规定的方式向社会公众公布， 并送达证券监管部门。 第四条 本制度所称"信息披露义务人"，是指公司及其董 事、高级管理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、 再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其 ...