董事会人事变动 - 2026年1月19日董事会会议审议补选独立董事议案[2] - 独立董事杨向宏因个人原因辞职[3] - 提名王丽为独立董事候选人[4] 候选人情况 - 王丽1985年11月出生，任协会产业研究部主任[7] - 未取得资格证书，承诺参加培训取得[5] - 未持股，与相关方无关联关系[8]

项目中标 - 公司老厂区POPs地块修复管控总承包项目中标价1.6898126152亿元[2] 关联方业绩 - 2025年末中化环境修复（山东）净资产4531.32万元，营收11787.74万元，净利润 -3586.98万元[6] 工程数据 - 工程表层土清挖方量约161319m³等多项土方量及阻隔面积数据[7] 项目进度 - 工程第一阶段2026年5月30日完成部分工作，二、三阶段分别在2027年9月30日和12月31日完成[7] 关联交易 - 关联交易通过公开招标，按中标价执行，可豁免股东会审议，不构成重大资产重组[4][9] 合同信息 - 合同工期640天，开工日期以发包人书面通知为准[10] - 合同总金额168,981,261.52元[11] 付款方式 - 完成不同阶段工程按相应比例支付进度款，完成全部工程且验收后支付至97%，剩余为质保金[12] 会议情况 - 2026年1月19日董事会5票赞成通过关联交易议案[3] - 2026年1月16日独立董事专门会议3票同意通过关联交易议案[16] 其他 - 沈阳化工老厂区2016年关停，原址地块当年被收储[2] - 原址部分土壤修复款已计入往期财报，考虑对2025年度财报影响[13] - 年初至公告披露日，公司与中化环境修复（山东）未发生关联交易[14][15]

证券代码：000698 证券简称：ST 沈化 公告编号：2026-007 沈阳化工股份有限公司 关于召开2026年第一次临时股东会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 沈阳化工股份有限公司（以下简称"公司"）于2026年1月19日召开了第十届董 事会第十一次会议，审议通过了《关于召开2026年第一次临时股东会的议案》，会议 决定于2026年2月4日（星期三）召开公司2026年第一次临时股东会。现将有关事项公 告如下： 一、会议召开的基本情况 （一）股东会的届次：公司2026年第一次临时股东会。 （二）股东会的召集人：公司董事会。 （三）会议召开的合法性及合规性：本次会议的召集、召开符合《中华人民共和 国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及 《公司章程》的有关规定。 （四）会议召开的日期、时间： 1．现场会议召开时间：2026年2月4日（星期三）下午14:30开始； 2．网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间 ...

证券代码：000698 证券简称：ST 沈化 公告编号：2026-002 沈阳化工股份有限公司 第十届董事会第十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1．会议的通知时间及方式：沈阳化工股份有限公司（以下简称"公司"） 第十届董事会第十一次会议通知于 2026 年 1 月 14 日以电话及电子邮件方式发出。 2．会议的时间、地点和方式：本次会议定于 2026 年 1 月 19 日在公司办公 楼会议室以现场及网络会议相结合的方式召开。 同意：9 票；反对：0 票；弃权：0 票 表决结果：通过 本议案提交董事会审议前，已经公司董事会提名委员会审查通过，尚需提交 公司 2026 年第一次临时股东会审议。 2．关于调整公司第十届董事会专门委员会委员的议案 鉴于公司董事会成员发生变更，为保证董事会各专门委员会正常有序开展工 作，拟对董事会各专门委员会委员作相应调整。内容详见公司于同日在指定信息 披露媒体上刊载的公告编号为 2026-004《沈阳化工股份有限公司关于调整公司第 十届董事会专门委员会委员的公告》的相关内容。 ...

市场表现 - 1月16日，炼化及贸易板块整体下跌1.61%，跑输大盘，当日上证指数下跌0.26%，深证成指下跌0.18% [1] - 板块内个股表现分化，和顺石油领涨，涨幅为5.58%，泰山石油领跌，跌幅为3.39% [1][2] - 板块成交活跃，中国石油成交额最高，达19.73亿元，中国石化成交额次之，为12.70亿元 [2] 个股涨跌 - 涨幅居前的个股包括：和顺石油(5.58%)、渤海化学(4.07%)、宝莫股份(3.34%)、康普顿(2.38%)、恒通股份(1.38%) [1] - 跌幅居前的个股包括：泰山石油(-3.39%)、齐翔腾达(-2.96%)、桐昆股份(-2.07%)、大庆华科(-2.06%)、恒逸石化(-1.97%) [2] - 行业巨头中国石化和中国石油分别下跌1.85%和1.71% [2] 资金流向 - 当日炼化及贸易板块整体呈现主力资金净流出状态，净流出额为2.26亿元 [2] - 游资与散户资金呈净流入，游资净流入2.09亿元，散户净流入1715.91万元 [2] - 个股层面，宝莫股份获得主力资金净流入2767.56万元，净占比10.81%，为板块最高 [3] - 广汇能源、渤海化学、统一股份分别获得主力资金净流入2548.55万元、2368.90万元、1426.26万元 [3] - 部分个股如康普顿、ST沈化呈现散户资金净流入而主力与游资净流出的分化局面 [3]

事件与监管处罚概述 - 沈阳化工股份有限公司因涉嫌信息披露违法违规于2023年4月被中国证监会立案调查 [1] - 公司于2025年9月30日收到辽宁证监局下发的《行政处罚事先告知书》并因此自2025年10月10日起被实施其他风险警示 [1] - 公司于2025年11月28日正式收到辽宁证监局下发的《行政处罚决定书》标志着监管调查及处罚程序已基本完成 [1] 投资者索赔程序与条件 - 根据相关司法解释正式行政处罚的作出是投资者提起民事索赔诉讼的关键前置条件 [1] - 暂定索赔条件为于2019年3月21日至2023年4月21日期间买入股票并在2023年4月21日收盘后仍持有或之后卖出而产生亏损的投资者 [2] - 最终索赔条件及范围将以人民法院的生效裁判为准 [2] 索赔所需材料 - 需要加盖证券公司营业部业务印章的买卖股票对账单原件涵盖从第一笔买入至全部卖出或打印之日的所有交易记录 [2] - 需要投资者本人的身份证正反面复印件机构投资者需提供营业执照等主体证明文件 [2] - 需要证券公司营业部出具的证券账户信息查询确认单 [2] 法律顾问背景 - 本文由上海百悦律师事务所牛彬律师供稿其执业已24年 [3] - 牛彬律师专注于证券虚假陈述责任纠纷金融维权案件及投融资法律事务拥有丰富的投资者维权诉讼经验 [3] - 牛彬律师已成功代理或正在处理数百起投资者索赔案件 [3]

事件概述 - 沈阳化工股份有限公司（证券简称：ST沈化）因涉嫌信息披露违法违规，于2023年4月被中国证监会立案调查 [1][4] - 公司于2025年9月30日收到辽宁证监局下发的《行政处罚事先告知书》（〔2025〕5号），并因此自2025年10月10日起被实施其他风险警示 [1][4] - 公司于2025年11月28日正式收到辽宁证监局下发的《行政处罚决定书》（〔2025〕7号），标志着监管机构的调查及处罚程序已基本完成 [1][4] - 根据相关司法解释，正式行政处罚的作出是投资者提起民事索赔诉讼的关键前置条件，符合特定条件的受损投资者现已可准备启动诉讼程序 [1][4] 投资者索赔条件 - 暂定符合索赔条件的投资者为：于2019年3月21日至2023年4月21日期间买入沈阳化工/ST沈化股票，并且在2023年4月21日收盘后仍继续持有或在之后卖出该股票而产生亏损的投资者（含个人及机构）[2][5] - 最终索赔条件及范围将以人民法院的生效裁判为准 [2][5] 索赔所需材料 - 买卖沈阳化工/ST沈化股票的对账单原件，需加盖证券公司营业部业务印章，并涵盖从第一笔买入至全部卖出或打印之日的所有交易记录 [2][5] - 投资者本人的身份证正反面复印件（机构投资者需提供营业执照等主体证明文件）[3][5] - 证券公司营业部出具的证券账户信息查询确认单 [3][5]

公司收到行政处罚及风险警示情况 - 公司于2025年9月30日收到中国证监会辽宁监管局下发的《行政处罚事先告知书》[2] - 根据《事先告知书》内容及深交所上市规则，公司股票自2025年10月10日起被实施其他风险警示[2][3] - 公司于2025年11月28日收到中国证监会辽宁监管局下发的《行政处罚决定书》[2][4] 行政处罚所涉事项及性质 - 处罚所涉事项系2018至2021年度财务指标存在虚假记载[4] - 该事项未触及深交所上市规则第九章第五节规定的重大违法类强制退市情形[2][3] 公司已采取的整改措施 - 公司已对前期会计差错进行自查自纠及整改[4] - 公司已于2023年年度报告及2023年6月28日、7月1日的公告中披露了前期会计差错更正及追溯调整事项[4] - 相关会计差错更正及追溯调整事项已经公司第九届董事会第十四次会议、第九届监事会第十二次会议审议通过[5] - 毕马威华振会计师事务所就前期会计差错更正及追溯调整事项出具了专项报告，并对公司2023年财务报告出具了标准的无保留意见[6] - 公司表示《行政处罚决定书》中所涉事项已整改完成[6] 公司后续管理及申请撤销警示计划 - 公司督导业务人员加强法律法规学习，完善内部治理体系，强化内部审计[6] - 根据深交所规则，申请撤销其他风险警示需满足两个条件：1) 已就处罚事项对相应年度财报进行追溯重述；2) 自证监会作出处罚决定之日起已满十二个月[6] - 公司将在满足上述条件后及时向深交所申请撤销其他风险警示[6] 当前经营状况及影响 - 截至本公告披露日，公司各项生产、经营活动均正常开展，市场及客户有序拓展，融资情况稳定[7] - 公司表示上述事项未对公司生产、经营活动产生重大影响[7]

行政处罚情况 - 2025年9月30日收到《行政处罚事先告知书》，10月10日起股票被实施其他风险警示[2][3][4] - 2025年11月28日收到《行政处罚决定书》[2][5] - 所涉事项为2018至2021年度财务指标虚假记载[5] 整改与展望 - 所涉事项已整改完成[7] - 将加强培训完善治理体系，满足条件申请撤销警示[7] 经营状况 - 截至公告披露日生产经营正常，未受重大影响[8]

公司收到行政处罚及风险警示 - 公司于2025年9月30日收到《行政处罚事先告知书》[1] - 公司股票自2025年10月10日起被实施其他风险警示[1] - 该事项未触及重大违法类强制退市情形[1] 行政处罚事项进展与整改 - 公司于2025年11月28日收到《行政处罚决定书》[1] - 处罚所涉问题为2018至2021年度财务指标虚假记载[1] - 相关财务指标虚假记载问题已整改完成[1] 公司后续措施与经营状况 - 公司将督导业务人员加强合规意识 完善内部治理[1] - 公司将在满足条件后向深交所申请撤销其他风险警示[1] - 截至公告披露日 公司生产经营正常[1]