沈阳化工股份有限公司 关于中化集团财务有限责任公司的风险评估报告 沈阳化工股份有限公司（以下简称"本公司"）按照《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第7号——交易与关联交易（2023年修订）》的要求，通过查验 中化集团财务有限责任公司的《企业法人营业执照》与《金融许可证》等资料， 并审阅了包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的中化集团财务有限责任 公司的定期财务报告，对其经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报 告如下： 一、中化集团财务有限责任公司基本情况 中化集团财务有限责任公司（以下简称"公司"或"中化财务公司"）系经中国 银行保险监督管理委员会（现为国家金融监督管理总局）批准，于2008年5月26 日取得金融许可证，机构编号为L0091H211000001，金融许可证编号00805550， 于2008年6月4日在北京成立的有限责任公司。公司统一社会信用代码证号为 911100007109354688，注册资本60亿元；法定代表人为夏宇，注册地址为北京市 西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心中座F3层。 | 股东名称 | 持股比例（%） | 认缴出资额（万 | 实缴出资额（万 | | --- ...

证券代码：000698 证券简称：沈阳化工 公告编号：2024-051 沈阳化工股份有限公司 独立董事候选人声明及承诺 声明人杨向宏作为沈阳化工股份有限公司第九届董事会独立董事候选人，已 充分了解并同意由提名人沈阳化工股份有限公司董事会提名为沈阳化工股份有 限公司（以下简称该公司）第九届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证， 本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资 格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过沈阳化工股份有限公司第九届董事会提名委员会或者独立 董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履 职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 ...

沈阳化工股份有限公司董事会审计委员会关于 第九届董事会第二十七次会议部分议案的审查意见 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作 指引》等相关规定，我们作为沈阳化工股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会审计委员会成员，对公司第九届董事会第二十七次会议部分议案进行了认真审 议，基于审慎的判断，发表如下审查意见： 审计委员会：吴粒（主任委员） 葛友根、王岩、杨向宏 二○二四年八月十五日 一、关于拟续聘会计师事务所的议案 毕马威华振具有证券相关从业资格，具备足够的独立性、投资者保护能力及 专业的为上市公司提供审计服务的经验与能力，能满足公司 2024 年度财务审计、 内控审计工作的要求。同意继续聘任毕马威华振为公司 2024 年度审计机构，并 将该议案提交公司董事会审议。 ...

股东大会信息 - 公司于2024年9月2日召开第二次临时股东大会[1][21] - 现场会议下午2:30召开[1] - 股权登记日为2024年8月28日[2] 投票信息 - 深交所交易系统网络投票时间为2024年9月2日9:15 - 9:25、9:30 - 11:30和13:00 - 15:00[1] - 深交所互联网投票系统投票时间为2024年9月2日9:15 - 15:00[1][17] - 普通股投票代码为"360698"，投票简称为"沈化投票"[15] 选举信息 - 本次应选非独立董事6名，独立董事3名，监事3名[4][8][21] - 登记时间为2024年8月29日上午9:00 - 11:30，下午14:00 - 16:30[9] 其他议案 - 有关于拟续聘会计师事务所的议案[22]

董事会提名 - 公司董事会提名杨向宏为第九届董事会独立董事候选人[1] 提名资格 - 被提名人及其直系亲属持股、任职等符合相关规定[6][7] - 被提名人近三十六个月未受相关谴责或批评[9] - 被提名人担任独立董事的境内上市公司数量不超三家[11] - 被提名人在公司连续担任独立董事未超六年[11] 声明时间 - 提名人声明时间为2024年8月15日[13]

证券代码：000698 证券简称：沈阳化工 公告编号：2024-054 沈阳化工股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人沈阳化工股份有限公司董事会现就提名陶胜洋为沈阳化工股份有限 公司第九届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为沈阳 化工股份有限公司第九届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。 本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人 认为被提名人符合相关法 律、行政法规、部门规章、规范 性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事 候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过沈阳化工股份有限公司第九届董事会提名委员会或者 独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影 响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________ ...

证券代码：000698 证券简称：沈阳化工 公告编号：2024-053 沈阳化工股份有限公司 独立董事候选人声明及承诺 声明人吴粒作为沈阳化工股份有限公司第九届董事会独立董事候选人，已充 分了解并同意由提名人沈阳化工股份有限公司董事会提名为沈阳化工股份有限 公司（以下简称该公司）第九届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本 人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及 独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过沈阳化工股份有限公司第九届董事会提名委员会或者独立 董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履 职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业 ...

证券代码：000698 证券简称：沈阳化工 公告编号：2024-046 沈阳化工股份有限公司 第九届董事会第二十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、会议的通知时间及方式：沈阳化工股份有限公司（以下简称"公司"）第 九届董事会第二十七次会议通知于2024年8月12日以电话及电子邮件方式发出。 2、会议的时间、地点和方式：本次会议定于 2024 年 8 月 15 日以现场及网络 会议的方式召开。 3、会议出席情况：本次会议应出席董事 6 名，实际出席董事 6 名。公司董事 会成员通过现场及网络会议的方式出席本次会议。 4、会议的主持人及列席人员：本次会议由公司董事姜立辉主持，公司监事及 高管人员列席会议。 5、会议召开的合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和公司章程的规定。 二、董事会会议审议情况 1、关于董事会提前换届选举暨提名第十届董事会非独立董事候选人的议案 为完善公司治理结构，保障公司有效决策和经营管理稳定，根据《公司法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等 ...

沈阳化工股份有限公司 第九届监事会第二十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、会议的通知时间及方式：沈阳化工股份有限公司（以下简称"公司"）第 九届监事会第二十次会议通知于 2024 年 8 月 12 日以电话及电子邮件方式发出。 2、会议的时间、地点和方式：本次会议定于 2024 年 8 月 15 日在公司办公楼 会议室以现场及视频会议相结合的方式召开。 3、会议出席情况：本次会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名。 证券代码：000698 证券简称：沈阳化工 公告编号：2024-047 4、会议的主持人及列席人员：本次会议由公司监事会主席许卫东主持，无其 他人员列席本次会议。 5、会议召开的合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 1、关于监事会提前换届选举暨提名第十届监事会非职工代表监事候选人的议 案 为完善公司治理结构，保障公司有效决策和经营管理稳定，根据《公司法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定， ...

沈阳化工股份有限公司董事会提名委员会关于 第九届董事会第二十七次会议部分议案的审查意见 经审查，公司第十届独立董事候选人杨向宏先生、吴粒女士和陶胜洋先生不 存在《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规及《公司章程》 中规定的不得担任公司独立董事的情形，未曾受到过中国证监会及其他相关部门 的任何处罚或证券交易所的纪律处分，也不存在被列为失信被执行人的情形，任 职资格合法，独立董事候选人的教育背景、工作经历和专业经验均符合独立董事 的职责要求及任职条件。我们一致同意提名杨向宏先生、吴粒女士和陶胜洋先生 为公司第十届董事会独立董事候选人，并将相关议案提交公司董事会审议。 提名委员会：杨向宏（主任委员） 吴粒、陶胜洋 二○二四年八月十五日 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作 指引》等相关规定，我们作为沈阳化工股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会提名委员会成员，对公司第九届董事会第二十七次会议部分议案进行了认真审 议，基于审慎的判断，发表如下审查意见： 一、关于董事会提前换届选举暨提名第十届董事会非独立董事候选人的议案 经审查，公司第十届董事会非独立董事候选人朱斌先生、陈 ...