营业总收入变化 - 营业总收入本报告期为5.83亿元，上年同期为9.22亿元，同比减少36.71%[3] - 营业总收入从上期的921,835,918.08元降至本期的583,470,084.47元，降幅约36.70%[20] 净利润变化 - 归属于上市公司股东的净利润本报告期为 - 1.20亿元，上年同期为3.34亿元[3] - 公司2022年第一季度净利润为-1.1985348352亿美元，上年同期为3.3388871063亿美元[21] 加权平均净资产收益率变化 - 加权平均净资产收益率本报告期为 - 0.37%，上年同期为1.08%，减少1.45个百分点[4] 总资产变化 - 总资产本报告期末为1254.13亿元，上年度末为1146.18亿元，增长9.42%[4] - 资产总计从年初的114,618,124,428.43元增长至期末的125,413,338,983.49元，增幅约9.42%[17][18][19] 所有者权益变化 - 归属于上市公司股东的所有者权益本报告期末为319.45亿元，上年度末为322.98亿元，减少1.09%[4] - 所有者权益合计从年初的32,311,788,907.70元降至期末的31,958,798,925.21元，降幅约1.09%[19] 非经常性损益 - 非经常性损益合计为601.56万元[6] 资产项目变化 - 存出保证金2022年3月31日为35.53亿元，2021年12月31日为22.71亿元，增长56.42%[9] - 债权投资2022年3月31日为21.04亿元，2021年12月31日为14.04亿元，增长49.81%[9] - 其他债权投资2022年3月31日为445.99亿元，2021年12月31日为342.34亿元，增长30.28%[9] 负债项目变化 - 应交税费2022年3月31日为2.15亿元，2021年12月31日为5.19亿元，减少58.51%[9] 收益类指标变化 - 2022年1 - 3月投资收益3289.36万元，较2021年同期1.25亿元减少73.73%[10] - 2022年1 - 3月其他收益788.94万元，较2021年同期529.16万元增加49.09%[10] - 2022年1 - 3月汇兑收益715.04万元，较2021年同期168.13万元增加325.30%[10] - 投资收益从上期的125,207,105.77元降至本期的32,893,640.59元，降幅约73.72%[20] - 公允价值变动收益从上期的 -84,391,027.52元降至本期的 -716,697,500.62元，降幅约749.25%[20] 其他业务收支变化 - 2022年1 - 3月其他业务收入3.88亿元，较2021年同期5347.75万元增加626.07%[10] - 2022年1 - 3月其他业务成本3.91亿元，较2021年同期4920.88万元增加694.77%[10] 股东持股情况 - 安徽国元金融控股集团有限责任公司持股比例21.48%，持股数量9.37亿股[10] 短期融资券发行情况 - 2022年1月12日，公司完成第一期短期融资券发行，募集资金10亿元，票面利率2.60%，期限183天[13] - 2022年3月15日，公司完成第二期短期融资券发行，募集资金20亿元，票面利率2.53%，期限180天[13] - 2022年3月23日，公司完成第三期短期融资券发行，募集资金20亿元，票面利率2.54%，期限113天[13] 资金出借情况 - 2022年3月，公司向国元投资管理公司出借人民币3.5亿元[15] 负债合计变化 - 负债合计从年初的82,306,335,520.73元增长至期末的93,454,540,058.28元，增幅约13.54%[18] 利息净收入变化 - 利息净收入从上期的422,731,906.39元增长至本期的452,747,944.33元，增幅约7.10%[20] 手续费及佣金净收入变化 - 手续费及佣金净收入从上期的397,832,543.94元增长至本期的411,199,282.38元，增幅约3.36%[20] 营业总支出变化 - 营业总支出从上期的520,080,751.74元增长至本期的775,527,328.45元，增幅约49.12%[20] 税金及附加变化 - 税金及附加从上期的9,080,420.18元增长至本期的9,810,401.49元，增幅约8.04%[20] 基本每股收益变化 - 公司2022年第一季度基本每股收益为-0.03元，上年同期为0.08元[22] 经营活动现金流量变化 - 公司2022年第一季度经营活动现金流入小计为95.9852609586亿美元，上年同期为70.4466973942亿美元[23] - 公司2022年第一季度经营活动现金流出小计为108.9832621643亿美元，上年同期为103.1812479037亿美元[23] - 公司2022年第一季度经营活动产生的现金流量净额为-12.9980012057亿美元，上年同期为-32.7345505095亿美元[23] 投资活动现金流量变化 - 公司2022年第一季度投资活动现金流入小计为-1682.097442万美元，上年同期为-1682.097442万美元[24] - 公司2022年第一季度投资活动现金流出小计为6399.631481万美元，上年同期为4318.019852万美元[24] - 公司2022年第一季度投资活动产生的现金流量净额为-6399.631481万美元，上年同期为-2635.922410万美元[24] 筹资活动现金流量变化 - 公司2022年第一季度筹资活动现金流入小计为104.8032425950亿美元，上年同期为155.1918691513亿美元[24] - 公司2022年第一季度筹资活动现金流出小计为74.6346272461亿美元，上年同期为125.2348062160亿美元[24]

财务数据关键指标变化 - 2021年营业总收入为61.0975158475亿元，2020年调整后为45.2862561788亿元，本年比上年增减34.91%[42] - 2021年归属于上市公司股东的净利润为19.0927280814亿元，2020年调整后为13.7009673886亿元，本年比上年增减39.35%[42] - 2021年归属于上市公司股东的某数据为19.0451964261亿元，2020年调整后为13.7659503204亿元，本年比上年增减38.35%[42] - 2021年营业总收入45.42亿元，较2020年增长20.65%[44] - 2021年净利润14.99亿元，较2020年增长27.38%[44] - 2021年扣除非经常性损益的净利润14.95亿元，较2020年增长25.95%[44] - 2021年末资产总额1017.83亿元，较2021年初增长29.70%[44] - 2021年末负债总额714.05亿元，较2021年初增长45.20%[44] - 2021年末所有者权益总额303.78亿元，较2021年初增长3.69%[44] - 2021年基本每股收益0.34元/股，较2020年增长3.03%[44] - 2021年加权平均净资产收益率5.01%，较2020年增加0.2个百分点[44] - 2021年第四季度营业总收入24.01亿元，归属于上市公司股东的净利润5.83亿元[47] - 2021年非流动资产处置损益为142,437.56元，2020年为4,804,362.02元，2019年为13,595,235.68元[50] - 2021年计入当期损益的政府补助为11,615,471.73元，2020年为8,793,226.86元，2019年为13,077,879.53元[50] - 2021年除同公司正常经营业务相关有效套期保值业务外的投资收益为1,088,211,753.48元，其中处置收益902,832,117.86元，公允价值变动损益185,379,635.62元[51] - 2021年末核心净资本为20,541,901,306.46元，较2020年末增长5.71% [52] - 2021年末附属净资本为0元，较2020年末减少100% [52] - 2021年末净资本为20,541,901,306.46元，较2020年末增长0.29% [52] - 2021年末净资产为30,378,049,412.29元，较2020年末增长3.67% [52] - 2021年末各项风险资本准备之和为7,239,127,337.35元，较2020年末增长23.90% [52] - 2021年末表内外资产总额为86,526,214,944.36元，较2020年末增长33.79% [52] - 2021年140家证券公司总资产为10.59万亿元，同比增长19.07%；净资产为2.57万亿元，同比增长11.34%；净资本为2.00万亿元，同比增长9.89% [53] - 2021年公司营业收入61.10亿元，同比增长34.91%；净利润19.11亿，同比增长39.38%[61] - 截至2021年末，公司总资产1146.18亿，净资产323.12亿[61] - 2021年营业支出36.69亿元，同比增长32.26%；利润总额24.41亿元，同比增长40.75%[62] - 归属于母公司股东的净利润19.09亿元，同比增长39.35%；基本每股收益0.44元[62] - 加权平均净资产收益率6.03% ，同比增加0.75个百分点[62] - 截至2021年12月31日，负债总额823.06亿元，较上年末增长37.90%[62] - 归属于母公司的所有者权益322.98亿元，较上年末增长4.66%；净资本205.42亿元，同比增长0.29%[62] - 净资本与净资产之比为67.62%，风险覆盖率283.76%，流动性覆盖率317.31%，净稳定资金率152.79%[62] - 2021年营业总收入合计61.0975158475亿元，同比增长34.91%[65] - 2021年营业成本合计36.6875473138亿元，同比增长32.26%[68] - 2021年工资、奖金为15.34亿元，同比增长16.91%；折旧费与摊销为1.71亿元，同比增长35.67%；社会保险费为1.36亿元，同比增长158.00% [72] - 2021年经营活动现金流入小计248.15亿元，同比增长148.43%；经营活动现金流出小计262.82亿元，同比增长183.51% [73] - 2021年投资活动现金流入小计1.44亿元，同比增长30.45%；投资活动现金流出小计2.00亿元，同比下降71.16% [73] - 2021年筹资活动现金流入小计425.02亿元，同比增长16.80%；筹资活动现金流出小计363.79亿元，同比增长18.96% [73] - 2021年现金及现金等价物净增加额45.61亿元，同比下降21.18% [73] - 2021年公司营业总收入61.0975158475亿元，较2020年的45.2862561788亿元增长34.91%[89] - 2021年公司营业利润24.4099685337亿元，较2020年的17.5478012668亿元增长39.11%[90] - 公司本部2021年营业总收入35.5680112661亿元，较2020年增长38.10%；营业利润16.9460314783亿元，较2020年增长78.18%[89][90] - 境内2021年营业总收入58.8946218711亿元，较2020年增长37.86%；营业利润23.3299883103亿元，较2020年增长42.89%[89][90] - 境外2021年营业总收入2.2028939764亿元，较2020年下降14.16%；营业利润1.0799802234亿元，较2020年下降11.52%[89][90] - 北京市2021年营业总收入10.594114538亿元，较2020年增长153.23%；营业利润1.3229617968亿元，较2020年增长72.27%[89][90] - 四川省2021年营业总收入0.521356785亿元，较2020年增长209.39%[89] - 其他收益640.870166万元，占利润总额0.26%，为代扣税款手续费及奖励[92] - 其他业务收入7.2849459396亿元，占利润总额29.84%，为子公司现货基差贸易、房租、开户费等收入[92] - 汇兑收益4765.862803万元，占利润总额1.95%，因汇率波动产生[92] - 货币资金2021年末金额为243.37亿元，占总资产比例21.23%，同比增长17.72%[93] - 存出保证金2021年末金额为22.71亿元，占总资产比例1.98%，同比增长2490.69%[93] - 买入返售金融资产2021年末金额为48.80亿元，占总资产比例4.26%，同比下降34.40%[93] - 交易性金融资产2021年末金额为168.29亿元，占总资产比例14.68%，同比增长40.36%[93] - 其他债权投资2021年末金额为342.34亿元，占总资产比例29.87%，同比增长51.12%[93] - 应付短期融资款2021年末金额为107.68亿元，占总资产比例9.39%，同比增长71.15%[93] - 卖出回购金融资产款2021年末金额为267.01亿元，占总资产比例23.30%，同比增长83.89%[94] - 合同负债2021年末金额为2095.30万元，占总资产比例0.02%，同比增长237.54%[94] - 递延所得税负债2021年末金额为2.42亿元，占总资产比例0.21%，同比增长220.52%[94] - 金融资产小计期末数为559.54亿元，本期公允价值变动损益为2.32亿元[95] - 2021年上述资产合计420.82亿元，金融负债中卖出回购金融资产款145.20亿元、交易性金融负债28.90亿元[96] - 截至2021年12月31日，资产权利受限合计309.94亿元[97] - 2021年手续费及佣金净收入22.51亿元，同比增长30.46%；公允价值变动收益1.85亿元，同比增长650.14% [97] - 2021年汇兑收益4765.86万元，同比增长106.72%；其他业务收入7.28亿元，同比增长242.51% [97] - 2021年资产处置收益 -5.95万元，同比下降101.15%；其他资产减值损失587.80万元，同比增长164.82% [97] - 2021年其他业务成本7.20亿元，同比增长253.88%；营业外收入915.99万元，同比下降72.92% [97] - 2021年营业外支出912.68万元，同比下降83.18%；所得税费用5.30亿元，同比增长45.91% [97] - 截至2021年末，公司短期融资券最高发行额度由40亿增加到129亿[98] - 报告期末，公司合并负债总额823.06亿元，扣除客户存放结算资金后负债总额583.68亿元，资产负债率64.37%，较上年末增加8.40个百分点[99] - 公司开展资产负债管理以来，总资产年复合增长率为16.77% [99] - 2019 - 2021年母公司净资产分别为233.75亿元、293.01亿元和303.78亿元；净资本分别为159.33亿元、204.82亿元和205.42亿元[101] - 2019 - 2021年归属于母公司所有者的净利润分别为9.14亿元、13.70亿元和19.09亿元[101] - 报告期投资额为47857561.64元，上年同期投资额为535104020.00元，变动幅度为 - 91.06%[102] - 2020年配股募集资金总额539,756.92万元，本期已使用49,759.25万元，累计使用540,087.17万元，累计变更用途的募集资金总额40,000.00万元，比例7.41%[106] - 2021年3月“21国元01”债券募集32亿元，8月“21国元02”债券募集33亿元，截至2021年12月31日，两期债券募集资金均已使用完毕[108] 各条业务线数据关键指标变化 - 证券及期货经纪业务2021年收入15.08亿元，占总收入24.68%，同比增长17.56%[64] - 证券投资业务2021年收入15.08亿元，占总收入24.69%，同比增长42.16%[64] - 2021年投资银行业务营业收入同比增长54.18%，主要系证券承销业务净收入增加所致[65] - 2021年证券投资业务营业收入同比增长42.16%，主要为债务工具投资收益增加所致[65] - 2021年其他业务营业收入同比增长95.59%，主要为期货子公司现货基差贸易收入增幅较大所致[65][66] - 2021年投资银行业务营业成本同比增长32.58%，主要为计提较多项目奖金所致[68] - 2021年证券及期货经纪业务人工成本6.3782270521亿元，同比增长23.96%[67] - 2021年证券信用业务其他成本同比增长39.24%[67] - 2021年资产管理业务其他成本同比增长102.71%[68] - 2021年其他业务营业成本同比增长71.80%，主要为期货子公司现货基差贸易相应结转销售成本增幅较大所致[68][69] - 证券及期货经纪业务2021年营业总收入15.08亿元，同比增长17.56%，营业利润率43.94%，增加0.57个百分点[75] - 证券信用业务2021年营业总收入8.83亿元，同比增长22.34%，营业利润率47.34%，增加9.21个百分点[75] - 投资银行业务2021年营业总收入9.45亿元，同比增长54.18%，营业利润率59.00%，增加6.68个百分点[75] - 证券投资业务2021年营业总收入15.08亿元，同比增长42.16%，营业利润率93.15%，增加6.88个百分点[75] - 公司2021年经纪业务净收入150,778

营业总收入情况 - 第三季度营业总收入为14.33亿元，同比增长1.06%；年初至报告期末营业总收入为37.08亿元，同比增长4.96%[3] - 营业总收入本期为37.08亿元，上期为35.33亿元[26] 净利润情况 - 第三季度归属于上市公司股东的净利润为4.80亿元，同比增长3.71%；年初至报告期末为13.26亿元，同比增长22.74%[5] - 第三季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为4.79亿元，同比增长4.39%；年初至报告期末为13.17亿元，同比增长22.91%[5] - 净利润本期为13.27亿元，上期为10.81亿元[27] 每股收益情况 - 基本每股收益第三季度为0.13元/股，同比减少15.38%；年初至报告期末为0.29元/股，同比增长3.45%[5] - 稀释每股收益第三季度为0.13元/股，同比减少15.38%；年初至报告期末为0.29元/股，同比增长3.45%[5] - 基本每股收益本期为0.30元，上期为0.29元[28] 净资产收益率情况 - 加权平均净资产收益率第三季度为1.51%，同比减少0.34个百分点；年初至报告期末为4.22%，同比减少0.1个百分点[5] 资产与权益情况 - 本报告期末总资产为1095.78亿元，较年初增长20.82%；归属于上市公司股东的所有者权益为319.96亿元，较年初增长3.71%[5] - 2021年9月30日公司资产总计1095.7835501477亿元，较2020年末的905.5730404884亿元增长约21%[23][24] - 2021年9月30日归属于母公司所有者权益合计319.9602951134亿元，较2020年末的308.5947516943亿元增长约3.68%[25] - 2021年1月1日资产总计为90,698,648,077.93元，较2020年12月31日增加141,344,029.09元[33] - 2021年1月1日所有者权益合计为30,863,520,683.32元，较2020年12月31日减少8,513,666.02元[34] 负债情况 - 2021年9月30日公司负债合计775.6878781455亿元，较2020年末的596.852696995亿元增长约29.96%[24] - 2021年1月1日负债合计为59,835,127,394.61元，较2020年12月31日增加149,857,695.11元[33] 经营活动现金流量情况 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为 -17.03亿元，上年同期为8.50亿元[5] - 收取利息、手续费及佣金的现金本期为43.33亿元，上期为41.38亿元[29] - 经营活动现金流入小计本期为182.69亿元，上期为76.41亿元[29] - 经营活动现金流出小计本期为199.72亿元，上期为67.91亿元[29] - 经营活动产生的现金流量净额本期为 - 17.03亿元，上期为8.50亿元[29] 非经常性损益情况 - 2021年1 - 9月非经常性损益合计为872.39万元[8] 资产项目增减情况 - 存出保证金较2020年末增长1385.75%，应收款项增长31.31%，交易性金融资产增长33.20%[10] - 债权投资从5.78亿增至13.34亿，增幅130.62%，主要因债券投资规模增加[11] - 其他债权投资从226.54亿增至317.22亿，增幅40.03%，主要因债券投资规模增加[11] 负债项目增减情况 - 应付职工薪酬从2.34亿增至7.67亿，增幅227.35%，主要因计提年度绩效奖金增加[11] 收益与损失变动情况 - 公允价值变动收益从1.59亿降至0.86亿，降幅46.16%，主要因交易性金融资产公允价值变动收益下降[11] - 信用减值损失从3.83亿降至0.14亿，降幅96.41%，主要因股票质押业务减值损失下降[11] 现金及现金等价物净增加额情况 - 现金及现金等价物净增加额从40.24亿降至27.77亿，降幅30.99%，主要因经营活动现金流量净额减少[12] 股东持股情况 - 安徽国元金融控股集团有限责任公司持股比例21.48%，持股数量9.37亿股[13] 债券与融资券发行情况 - 2021年8月20日，公司发行33亿公司债券，票面利率3.18%，期限3年[15] - 2021年8月30日，公司发行20亿短期融资券，票面利率2.42%，期限90天[15] 募集资金使用情况 - 2021年8月公司发行公司债券募集资金33亿元，截至9月30日已使用完毕[19] - 截至2021年9月30日，公司配股募集资金累计投入53.9273280087亿元，余额689.86859万元，专户余额合计812.297322万元（含利息122.428732万元）[19] 业务投入情况 - 信息系统建设等本报告期投入3490.442312万元，截至期末累计投入1.431013141亿元[20] - 融资融券业务截至期末累计投入19亿元[20] - 固定收益类自营业务截至期末累计投入30亿元[20] 子公司变更情况 - 2021年7月26日，长盛基金法定代表人、董事长变更为高民和[21] 股权转让情况 - 2021年9月末公司将国元物业股权转让给安徽国信物业，按9月末账面净资产转让，对损益无影响[22] 收入构成情况 - 利息净收入本期为13.21亿元，上期为11.29亿元[26] - 手续费及佣金净收入本期为12.94亿元，上期为12.75亿元[26] - 投资收益本期为7.03亿元，上期为6.83亿元[26] 投资活动现金流量情况 - 取得投资收益收到的现金为80,018,929.66元和81,440,500.65元[30] - 投资活动现金流入小计为80,930,665.58元和91,291,347.54元[30] - 投资活动现金流出小计为91,024,448.69元和564,761,167.93元[30] - 投资活动产生的现金流量净额为 -10,093,783.11元和 -473,469,820.39元[30] 筹资活动现金流量情况 - 筹资活动现金流入小计为31,171,164,700.93元和42,089,557,466.08元[30] - 筹资活动现金流出小计为26,692,644,440.17元和38,396,485,405.15元[30] - 筹资活动产生的现金流量净额为4,478,520,260.76元和3,693,072,060.93元[30] 承诺事项情况 - 报告期内公司不存在超期未履行完毕的承诺事项[16]

利润分配 - 公司以总股本4363777891股为基数，每10股派发现金红利1元，合计派发现金436377789.1元[2] - 每10股送红股数为0，派息数（含税）为1.00元，转增数为0[100] - 分配预案的股本基数为4,363,777,891股，现金分红金额（含税）为436,377,789.10元[100] - 现金分红总额（含其他方式）为436,377,789.10元，占利润分配总额的比例为100%[100] - 可分配利润为3,857,373,274.07元[100] - 2021年中期利润分配预案以4,363,777,891股为基数，每10股派发现金红利1.00元（含税），合计派发现金红利436,377,789.10元（含税）[101] - 若分别按母公司净利润的10%计提盈余公积、一般风险准备和交易风险准备后，母公司累计可供股东分配的利润为3,640,347,701.37元[102] 合并报表关键财务指标变化 - 合并报表营业总收入2275384578.36元，较上年同期调整后增长7.58%[11] - 合并报表归属于上市公司股东的净利润846138208.62元，较上年同期调整后增长36.99%[11] - 合并报表其他综合收益84942800.98元，较上年同期调整后下降14.39%[11] - 合并报表经营活动产生的现金流量净额为 - 690474866.15元[11] - 合并报表基本每股收益0.19元/股，较上年同期调整后增长18.75%[11] - 合并报表加权平均净资产收益率2.71%，较上年增加0.24个百分点[11] - 合并报表资产总额100612844529.50元，较本年初调整后增长10.93%[11] - 合并报表负债总额69254002665.76元，较本年初调整后增长15.74%[11] - 合并报表归属于上市公司股东的净资产31345669795.58元，较本年初调整后增长1.60%[11] 2021年半年度关键财务指标变化 - 2021年半年度稀释每股收益0.17元/股，较之前减少5.56%[13] - 2021年半年度加权平均净资产收益率2.45%，较之前减少0.46个百分点[13] - 2021年半年度末资产总额855.58亿元，较年初增长9.03%[13] - 2021年半年度末负债总额558.70亿元，较年初增长13.61%[13] - 2021年半年度末所有者权益总额296.87亿元，较年初增长1.33%[13] - 2021年半年度非经常性损益合计792.67万元[18] - 2021年半年度交易性金融资产等相关经常性损益涉及金额3.896亿元[19] - 2021年半年度末核心净资本201.79亿元，较上年度末增长3.84%[20] - 2021年半年度末净资本212.29亿元，较上年度末增长3.65%[20] - 2021年半年度末各项风险资本准备之和68.85亿元，较上年度末增长17.84%[20] 2021上半年公司整体财务情况 - 2021上半年公司营业收入22.75亿元，同比增长7.58%；营业支出12.06亿元，同比下降9.43%；利润总额10.69亿元，同比增长37.22%；归母净利润8.46亿元，同比增长36.99%；基本每股收益0.19元；加权平均净资产收益率2.71%，同比增加0.24个百分点[28] - 截至2021年6月30日，公司资产总额1006.13亿元，较上年末增长11.10%；负债总额692.54亿元，较上年末增长16.03%；归母所有者权益313.46亿元，较上年末增长1.58%；净资本212.29亿元[28] - 公司2021年上半年合计营业收入22.75亿元，较上年同期增长7.58%[50] - 公司2021年上半年合计营业利润10.70亿元，较上年同期增长36.47%[53] - 公司本部营业收入16.38亿元，较上年同期增长11.03%；营业利润8.61亿元，较上年同期增长80.04%[50][53] - 境内营业收入21.62亿元，较上年同期增长8.92%；营业利润10.19亿元，较上年同期增长42.97%[50][53] - 境外营业收入1.14亿元，较上年同期下降12.94%；营业利润0.51亿元，较上年同期下降28.59%[50][53] - 四川省营业收入增长281.40%，从75.77万元增长至289.00万元；陕西省营业收入增长20.29%，从596.48万元增长至717.51万元[50] - 新疆营业收入下降77.07%，从49.38万元降至11.32万元；河北省营业收入下降21.71%，从110.17万元降至86.26万元[50] - 安徽省营业利润下降20.49%，从1.57亿元降至1.25亿元；北京市营业利润下降90.05%，从822.57万元降至81.89万元[51] - 福建省营业利润增长78.58%，从49.98万元增长至89.25万元[51] - 其他业务收入1.06亿元，占利润总额比例9.89%；其他业务成本0.99亿元，占利润总额比例9.24%[54] 母公司行业排名情况 - 截至2021上半年末，母公司总资产、净资产、净资本规模行业排名分别为第25、19和22位，报告期内，母公司营业收入行业排名29位，净利润行业排名28位[24] - 报告期内，母公司证券经纪业务净收入行业排名36位，代理买卖证券业务净收入行业排名29位，代理销售金融产品净收入行业排名33位[24] - 报告期内，母公司财务顾问业务净收入行业排名33位，融资业务利息收入行业排名23位，融资融券业务利息收入行业排名25位，股票质押业务利息收入行业排名22位[24] - 报告期内，母公司承销与保荐业务净收入行业排名32位，股权投资收益排名行业20位[24] 公司荣誉与资质 - 公司信息披露已连续十四年被深交所评为A[25] - 2021年7月，公司荣获中国证券业协会2020年度证券公司文化建设实践评估A类评级[25] - 2021年7月，公司被评为A类A级证券公司[130] 公司业务布局与战略规划 - 公司证券业务牌照齐全，涵盖证券经纪、信用、投行、自营、资管等业务，并通过控股及参股公司开展国际、期货等业务[21] - 公司持续深化战略布局，聘请国际领先咨询公司量身制定“十四五”战略规划[27] - 公司“十四五”末力争总资产达1400亿元、净资产达430亿元、ROE平均水平达6%，综合能力及主要经营管理指标排名进入行业前20位[139] - 2021年3月26日公司召开第九届董事会第十一次会议，审议通过《公司“十四五”战略规划》[137] 净资本与风险指标情况 - 净资本较上年末增长3.65%，净资本与净资产之比为71.51%，风险覆盖率308.32%，流动性覆盖率301.81%，净稳定资金率154.20%[29] 各业务线收入占比及变化 - 经纪业务收入651,752,418.91元，占比28.64%，同比增长15.33%[30] - 证券信用业务收入444,799,862.82元，占比19.55%，同比增长16.75%[30] - 投资银行业务收入254,914,237.32元，占比11.20%，同比增长84.96%[30] - 自营投资业务收入607,248,121.58元，占比26.69%，同比下降2.43%[30] - 资产管理业务收入58,103,047.07元，占比2.55%，同比下降15.42%[31] 各业务线成本占比及变化 - 经纪业务成本409,845,532.59元，占比33.99%，同比增长18.68%[32] - 证券信用业务成本 -12,126,087.45元，占比 -1.01%，同比下降[32] - 投资银行业务成本118,064,008.38元，占比9.79%，同比增长65.75%[32] - 自营投资业务成本34,100,155.91元，占比2.83%，同比增长51.70%[32] 工资薪酬情况 - 工资、奖金、津贴、补贴本期发生额737,298,998.15元，同比增长19.17%[34] 经营活动现金流量情况 - 经营活动现金流入小计本报告期为12,289,495,092.91元，同比增加58.01%[37] - 经营活动现金流出小计本报告期为12,979,969,959.06元，同比增加337.74%[37] 营业收支情况 - 营业总收入本报告期为2,275,384,578.36元，同比增长7.58%[39] - 营业总支出本报告期为1,205,817,419.23元，同比下降9.43%[39] 各业务线营收与支出情况 - 经纪业务营业收入651,752,418.91元，同比增长15.33%，营业支出409,845,532.59元，同比增长18.68%[40] - 证券信用业务营业收入444,799,862.82元，同比增长16.75%[40] - 投资银行业务营业收入254,914,237.32元，同比增长84.96%，营业支出118,064,008.38元，同比增长65.75%[40] - 自营投资业务营业收入607,248,121.58元，同比下降2.43%，营业支出34,100,155.91元，同比增长51.70%[40] - 资产管理业务营业收入58,103,047.07元，同比下降15.42%，营业支出13,853,638.31元，同比下降38.76%[40] 信用业务情况 - 截至2021年6月末，母公司融资融券余额为167.18亿元，同比增长40.08%，市场份额0.94%；股票质押余额45.76亿元，同比下降11.51%[43] - 报告期内，公司信用业务净收入44,479.99万元，同比增长16.75%；信用业务利润45,692.60万元，同比增长192.51%[43] 投行业务情况 - 报告期内，母公司完成6个IPO、2个再融资，承销资金30.55亿元；完成公司债券11只，企业债券1只，合计承销规模58.46亿元[44] - 报告期内，公司投行业务净收入25,491.42万元，同比增长84.96%；投行业务利润13,685.02万元，同比增长105.52%[45] 自营业务情况 - 报告期内，母公司证券类投资业务净收入53,326.97万元；公司自营业务利润57,314.79万元，同比下降4.46%[46] 资产管理业务情况 - 截至2021年6月30日，母公司资产管理规模为451.88亿元，同比下降50.40%[48] - 报告期内，公司资产管理业务净收入5,810.30万元，同比下降15.42%；资产管理业务利润4,424.94万元，同比下降3.96%[48] 各地区营业收入情况 - 报告期内，安徽省营业收入265,396,933.24元，同比增长2.85%[49] - 报告期内，北京市营业收入18,994,730.39元，同比下降16.23%[49] - 报告期内，上海市营业收入54,456,064.87元，同比增长13.40%[49] 资产负债项目占比及变化 - 货币资金为218.11亿元，占总资产比例21.68%，较年初减少1.15% [56] - 融出资金为192.71亿元，占总资产比例19.15%，较年初增加1.18%，增幅18.42% [56] - 存出保证金为2.91亿元，占总资产比例0.29%，较年初增加0.19%，增幅231.59% [56] - 债权投资为11.28亿元，占总资产比例1.12%，较年初增加0.48%，增幅95.05% [56] - 其他债权投资为296.26亿元，占总资产比例29.45%，较年初增加4.43%，增幅30.78% [56] - 短期借款为25.34亿元，占总资产比例2.52%，较年初增加1.04%，增幅88.93% [56] - 应付短期融资款为81.63亿元，占总资产比例8.11%，较年初增加1.16%，增幅29.75% [56] - 卖出回购金融资产款为197.90亿元，占总资产比例19.67%，较年初增加3.64%，增幅36.30% [56] - 应付职工薪酬为5.62亿元，占总资产比例0.56%，较年初增加0.30%，增幅139.93% [56] - 负债合计为692.54亿元，占总资产比例68.83%，较年初增加2.92%，增幅16.03% [57] 各项收益情况 - 手续费及佣金净

活动基本信息 - 活动名称：2021 年安徽上市公司投资者集体接待日活动 [2] - 举办方：安徽上市公司协会与深圳市全景网络有限公司 [2] - 参与公司：国元证券股份有限公司 [2] 活动时间 - 活动日期：2021 年 5 月 18 日（星期二） [2] - 具体时段：下午 14:00 至 17:30 [2] 活动形式 - 网络平台：深圳市全景网络有限公司提供的“全景·路演天下”（http://rs.p5w.net/） [2] - 参与方式：网络远程 [2] 交流人员 - 董事会秘书：胡甲先生 [2] - 证券事务代表：杨璐女士 [2] 交流内容 - 公司治理、发展战略、经营管理等投资者关心的问题 [2]

股本变化 - 2020年10月配股后总股本从33.65亿股增加至43.64亿股[3] 财务关键指标变化 - 本报告期营业总收入9.22亿元，较上年同期增长1.32%[4] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润3.34亿元，较上年同期增长18.01%[4] - 本报告期归属于上市公司股东的扣非净利润3.30亿元，较上年同期增长15.70%[4] - 本报告期经营活动产生的现金流量净额为 -32.73亿元，较上年同期下降186.21%[4] - 本报告期末总资产990.78亿元，较年初增长9.24%[4] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产311.88亿元，较年初增长1.09%[4] - 本报告期加权平均净资产收益率为1.08%，较上年同期减少0.05个百分点[4] - 年初至报告期期末非经常性损益合计411.55万元[6] - 2021年第一季度营业总收入9.22亿元，较上期的9.10亿元增长1.32%[31] - 2021年第一季度利息净收入4.23亿元，较上期的3.92亿元增长7.91%[31] - 2021年第一季度手续费及佣金净收入3.98亿元，较上期的2.88亿元增长38.15%[31] - 2021年第一季度投资收益1.25亿元，较上期的2.02亿元下降38.15%[31] - 2021年第一季度营业总支出5.20亿元，较上期的5.27亿元下降1.22%[32] - 2021年第一季度营业利润4.02亿元，较上期的3.83亿元增长4.83%[32] - 2021年第一季度利润总额4.02亿元，较上期的3.73亿元增长7.72%[32] - 2021年第一季度净利润3.34亿元，较上期的2.83亿元增长18.00%[32] - 2021年第一季度其他综合收益的税后净额3068.98万元，较上期的1.99亿元下降84.52%[32] - 公司2021年第一季度综合收益总额为2.7713770927亿美元，上年同期为6.2711499108亿美元[35] - 公司2021年第一季度基本每股收益和稀释每股收益均为0.06美元，上年同期均为0.12美元[35] - 公司2021年第一季度营业总收入为7.2221911825亿美元，上年同期为9.7894223125亿美元[34] - 公司2021年第一季度营业总支出为3.9318595973亿美元，上年同期为4.4577380889亿美元[34] - 公司2021年第一季度净利润为2.7922932941亿美元，上年同期为4.5929933073亿美元[35] - 公司2021年第一季度经营活动产生的现金流量净额为 - 3.27345505095亿美元，上年同期为3.79728123821亿美元[36] - 公司2021年第一季度投资活动现金流入小计为1682.097442万美元，上年同期为1715.269909万美元[36] - 公司2021年第一季度利息净收入为3.4797706345亿美元，上年同期为3.0407438167亿美元[34] - 公司2021年第一季度手续费及佣金净收入为3.6121410528亿美元，上年同期为2.7008573978亿美元[34] - 公司2021年第一季度投资收益为 - 9805.884779万美元，上年同期为4.6056625224亿美元[34] - 经营活动现金流入小计本期为61.99亿元，上期为60.70亿元；现金流出小计本期为92.03亿元，上期为32.51亿元；现金流量净额本期为 - 30.04亿元，上期为28.19亿元[38] - 投资活动现金流入小计本期为1682.10万元，上期为2.60亿元；现金流出小计本期为2890.47万元，上期为2681.33万元；现金流量净额本期为 - 1208.37万元，上期为2330.27万元[38] - 筹资活动现金流入小计本期为85.57亿元，上期为52.93亿元；现金流出小计本期为67.43亿元，上期为47.41亿元；现金流量净额本期为18.14亿元，上期为5.52亿元[38][39] - 汇率变动对现金的影响本期为13.90万元，上期为39.95万元[39] - 现金及现金等价物净增加额本期为 - 12.02亿元，上期为36.04亿元；期初余额本期为183.09亿元，上期为135.32亿元；期末余额本期为171.07亿元，上期为171.37亿元[39] - 取得借款收到的现金本期为69.62亿元，上期为3.09亿元；发行债券收到的现金本期为85.57亿元，上期为52.93亿元[37][38][39] - 偿还债务支付的现金本期为66.94亿元，上期为47.10亿元；分配股利、利润或偿付利息支付的现金本期为4959.46万元，上期为3045.43万元[39] - 收取利息、手续费及佣金的现金本期为10.53亿元，上期为10.15亿元；支付利息、手续费及佣金的现金本期为1.99亿元，上期为2.10亿元[37][38] - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金本期为3588.02万元，上期为4039.13万元；母公司本期为2890.47万元，上期为2681.33万元[37][38] - 公司2021年一季度资产总计905.57亿元，较之前增加1.41亿元[42] - 公司2021年一季度负债合计596.85亿元，较之前增加1.50亿元[44] - 公司2021年一季度所有者权益合计308.72亿元，较之前减少0.85亿元[44] - 负债合计为49,175,914,592.06元，较之前增加69,910,669.20元[49] - 所有者权益合计为29,298,247,840.04元，较之前减少3,171,775.94元[49] - 负债和所有者权益总计为78,474,162,432.10元，较之前增加66,738,893.26元[49] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为122,819人[8] - 安徽国元金融控股集团有限责任公司持股比例21.48%，持股数量937,465,829股[8] 资产负债项目变化 - 存出保证金从2020年12月31日的87,670,263.62元增至2021年3月31日的220,469,020.62元，增幅151.48%[12] - 债权投资从2020年12月31日的578,298,027.06元增至2021年3月31日的832,839,881.51元，增幅44.02%[12] - 短期借款从2020年12月31日的1,341,035,510.40元增至2021年3月31日的2,292,432,424.80元，增幅70.94%[12] - 卖出回购金融资产款从2020年12月31日的14,519,596,559.13元增至2021年3月31日的19,592,975,575.41元，增幅34.94%[12] - 2021年3月31日公司资产总计990.7843169727亿元，较2020年12月31日的905.5730404884亿元增长9.41%[25][26][27] - 2021年3月31日公司负债合计678.7795332145亿元，较2020年12月31日的596.852696995亿元增长13.73%[26] - 2021年3月31日归属于母公司所有者权益合计311.8785950018亿元，较2020年12月31日的308.5947516943亿元增长1.06%[27] - 2021年3月31日客户资金存款为172.1544176873亿元，较2020年12月31日的168.0269317672亿元增长2.45%[25] - 2021年3月31日融出资金为178.7187771342亿元，较2020年12月31日的162.7295882642亿元增长9.82%[25] - 2021年3月31日卖出回购金融资产款为195.9297557541亿元，较2020年12月31日的145.1959655913亿元增长34.94%[26] - 2021年3月31日公司资产总计848.04亿元，较2020年12月31日的784.07亿元增长8.16%[29] - 应收款项2020年12月31日为4.86亿元，2021年1月1日为4.86亿元，调整数为 - 5.40万元[41] - 公司2021年一季度交易性金融资产为119.90亿元[42] - 公司2021年一季度其他债权投资为226.54亿元[42] - 公司2021年一季度长期股权投资为34.56亿元，较之前增加15.38万元[42] - 公司2021年一季度使用权资产为1.55亿元[42] - 公司2021年一季度应付债券为122.04亿元[42] - 公司2021年一季度股本为43.64亿元[44] - 公司2021年一季度资本公积为170.09亿元[44] 收益情况 - 处置交易性金融资产等取得投资收益9245.82万元，持有交易性金融资产等产生公允价值变动损益 -8439.10万元[7] - 汇兑收益为168.13万元，同比减少83.25%[13] - 其他业务收入为5347.75万元，同比增长97.88%[13] - 业务及管理费为4.72亿元，同比增长37.52%[13] 证券投资情况 - 债券“19国开15”最初投资成本为24.39亿元，报告期损益为1901.42万元[16] - 股票“贵州茅台”最初投资成本为1.77亿元，报告期损益为221.36万元[17] - 期末持有的其他证券投资最初投资成本为320.51亿元，报告期损益为2.27亿元[17] - 证券投资合计最初投资成本为406.76亿元，报告期损益为3.02亿元[17] 融资情况 - 2021年2月24日，公司完成第一期短期融资券发行，募集资金15亿元，票面利率2.89%[15] - 2021年3月23日，公司完成面向合格投资者公开发行公司债（第一期），募集资金32亿元，票面利率3.69%[15] - 2021年3月公司发行公司债券募集资金32亿元，截至3月31日已使用29.074亿元，剩余2.926亿元[18] - 截至2021年3月31日，公司配股募集资金累计投入使用53.3256576703亿元，余额6500.342826万元，专户利息收入289.173461万元，专户余额合计6789.516287万元[18] 业务投入情况 - 信息系统建设等本报告期投入2928.657万元，截至期末累计投入8479.83897万元[19] - 融资融券业务本报告期投入4亿元，截至期末累计投入19亿元[19] 股权质押情况 - 2021年4月23日，建安投资控股集团有限公司所持公司101,482,586股解除质押[9] 应付项目情况 - 应付职工薪酬为231,510,763.29元[49] - 应交税费为290,480,671.41元[49] - 应付款项为758,012,418.12元[49] - 应付债券为12,204,209,178.84元[49] - 租赁负债为69,651,820.78元[49] 准则执行与审计情况 - 公司于2021年1月1日起执行新租赁准则，不调整可比期间信息[50] - 公司2021年第一季度报告未经审计[51]

公司基本信息 - 公司统一社会信用代码为91340000731686376P[8] - 公司注册资本为4,363,777,891元[5] - 公司净资本为20,482,137,347.02元[5] - 1997年6月16日，北京化二股份有限公司A股股票在深交所挂牌交易[8] - 2007年9月29日，经核准由北京化二股份有限公司重组设立国元证券股份有限公司[8] - 2007年10月25日国元证券登记注册，10月30日在深交所成功上市[8] - 2011年2月24日，公司换领新的《企业法人营业执照》[8] - 第九届董事会第十一次会议应出席董事14名，实际出席董事14名[2] 公司股本及注册资本变更 - 2007年10月24日，北京化二回购控股股东24121万股非流通股股份并注销，占总股本69.87%，吸收合并后公司总股本为146410万元[9] - 2009年10月29日，公司增发5亿股A股，总股本变更为196410万股，第一大股东持股比例由31.59%变为23.55%[9] - 2017年5月23日，公司以1964100000股为基数，每10股派现3元，每10股转增5股，总股本增至294615万股[9] - 2017年10月17日，公司非公开发行419297047股，总股本变更为336544.7047万股[9] - 2020年10月，公司配股发行998330844股，总股本变更为436377.7891万股[9] - 截至报告期末，第一大股东持股比例为21.48%[9] - 2007年10月25日公司登记注册，注册资本146,410万元，10月30日在深交所上市[21] - 2009年10月29日公司公开发行50,000万股，2010年2月24日注册资本变更为196,410万元[21][22] - 2017年5月23日公司实施权益分派，总股本增至2,946,150,000股，10月18日注册资本变更为294,615万元[22] - 2017年10月17日公司非公开发行419,297,047股，2018年3月15日注册资本变更为336,544.7047万元[22] - 2020年10月公司配股发行998,330,844股，12月3日注册资本变更为436,377.7891万元[22] 公司业务资格获取 - 2001年9月28日，公司被核定为综合类证券公司[10] - 2002年3月12日，公司获网上证券委托业务资格[10] - 2007年10月30日公司取得中国金融期货交易所国债期货自营业务资格[15] - 2007年11月16日公司取得中国保监会受托管理保险资金业务资格[15] - 2009年7月10日，公司出资5亿元设立全资控股子公司开展直接投资业务试点[11] - 2010年11月23日，公司正式取得融资融券业务资格[12] - 2015年4月15日公司开展私募基金综合托管业务获无异议[15] - 2015年7月国元期货子公司获基差贸易、仓单服务、合作套保资格[20] - 2016年5月国元期货子公司获定价服务业务资格[20] - 2016年11月3日公司开通深港通下港股通业务交易权限[15] - 2017年6月国元期货成为上海国际能源交易中心会员[20] - 2017年8月4日公司取得北京金融资产交易所债权融资计划副主承销商资格[15] - 2019年5月7日公司成为上海票据交易所会员（非银类、资管类）[15] - 2019年5月国元期货子公司获做市业务资格[20] - 2020年2月6日公司可通过约定和非约定申报方式参与科创板转融券业务[15] - 2020年4月公司正式开展公募基金券商结算业务[15] - 2020年7月28日公司获得上海票据交易所标准化票据的存托资格[16] - 2020年9月28日公司取得证券投资基金托管业务资格[16] 子公司相关信息 - 国元国际控股有限公司注册资本100,000万港元，持股比例100%[27] - 国元股权投资有限公司注册资本人民币100,000万元，持股比例100%[27] - 国元期货有限公司注册资本人民币60,969.46万元，持股比例98.41%[27] - 国元创新投资有限公司注册资本人民币150,000万元，持股比例100%[27] - 长盛基金管理有限公司注册资本人民币20,600万元，持股比例41%[27] - 安徽安元投资基金有限公司注册资本人民币300,000万元，持股比例43.33%[27] - 安徽省股权服务有限责任公司注册资本人民币120,000万元，持股比例27.98%[27] - 安徽国元物业管理有限责任公司注册资本人民币200万元，持股比例100%[27] - 国元国际控股有限公司最初投资成本8.556885亿元，期初和期末持股数量均为10亿股，持股比例均为100%，报告期净利润1.1230545611亿元[107] - 国元期货有限公司最初投资成本7.1782399533亿元，期初和期末持股数量均为6亿股，持股比例均为98.41%，报告期净利润0.489260992亿元[107] - 长盛基金有限公司中证机构间报价系统股份有限公司最初投资成本1.1926921856亿元，期初和期末持股数量均为8446万股，持股比例均为41%，报告期净利润0.3078066694亿元[107] - 中证信用增进股份有限公司最初投资成本2亿元，期初和期末持股数量均为2亿股，持股比例均为4.36%，报告期净利润0.1542487603亿元[107] - 证通股份有限公司最初投资成本0.25亿元，期初和期末持股数量均为2500万股，持股比例均为0.99%，报告期净利润 - 0.0094804854亿元[107] - 国元国际控股有限公司注册资本1,000,000,000港币，总资产5,639,896,136.83元，净资产1,434,727,800.89元，营业收入256,635,588.76元，净利润112,305,456.11元[115] - 国元股权投资有限公司注册资本1,000,000,000元，总资产1,398,526,359.70元，净资产1,329,740,913.18元，营业收入183,434,637.15元，净利润127,638,262.83元[115] - 国元国际2020年营业收入25,663.56万元，同比增长6.64%，净利润11,230.55万元，同比增长46.62%[117] - 国元股权管理基金4只，总规模26.12亿元，2020年投资9个项目，金额2亿元，净利润12,763.83万元，同比下降15.42%[117] - 国元期货2020年累计成交量7,696.13万手，成交额5.05万亿元，同比分别增长78.58%和81.00%，净利润4,892.61万元，同比增长82.03%[118][119] - 国元创新2020年新增投资10.35亿元，年末投资总规模突破21亿元，净利润15,680.23万元，同比增长90.21%[119] - 长盛基金2020年末资产管理规模增至800.44亿元，股票型基金加权平均收益率81.3%，位居行业前10%分位，净利润7,507.48万元，同比增长38.31%[119] - 安元基金2020年完成51个项目投资，金额11.97亿元，管理规模214亿元，净利润15,064.74万元，同比增长41.03%[120] - 安徽省股权服务公司2020年新增挂牌企业2,033家，累计7,320家，新增托管企业2,105家，累计7,639家，为企业新增融资106.84亿元，净利润9,157.33万元，同比增长68.63%[120][121] 证券营业部相关信息 - 截至2020年12月31日，公司共有117家证券营业部[28] - 证券营业部中安徽有41家，浙江有17家，广东有11家[28] - 文档展示了国元证券55家证券营业部的信息，包括地址、负责人和联系电话等[33] - 宜昌中南路证券营业部位于宜昌市伍家岗区中南路35号兴发广场15A号楼203 - 205号[35] - 国元证券杭州密渡桥路证券营业部位于浙江省杭州市拱墅区密渡桥路1号浙商时代大厦2101 - 2104室[35] - 国元证券绍兴金柯桥大道证券营业部位于浙江省绍兴市柯桥区柯桥万国中心A座17层17018室[35] - 国元证券台州世纪大道证券营业部位于浙江省台州市黄岩区西城街道世纪大道26 - 2、26 - 3号[35] - 国元证券嘉兴竹园路证券营业部位于浙江省嘉兴市南湖区东栅街道竹园路100号901 - 903室[35] - 国元证券杭州麦道大厦证券营业部位于浙江省杭州市余杭区南苑街103号麦道大厦808室、809室[35] - 国元证券杭州萧山金城路营业部位于浙江省杭州市萧山区北干街道金城路358号蓝爵国际中心5号楼高区29层5 - 1 - 2903室、2904室[35] - 国元证券杭州江滨西大道证券营业部位于浙江省杭州市富阳区江滨西大道39 - 40号[35] - 国元证券温岭太平东城路证券营业部位于浙江省温岭市太平街道东城路45号[35] - 国元证券绍兴二环北路营业部位于浙江省绍兴市越城区二环北路329号颐高广场1幢801室01.02.08号[35] - 国元证券在合肥、芜湖、蚌埠、滁州、淮南、亳州、铜陵、巢湖、马鞍山、安庆、阜阳、黄山、宣城等地设有众多证券营业部，如合肥胜利路证券营业部、芜湖文化路证券营业部等[36][37] - 2020年6 - 12月，国元证券6家证券营业部注销营业执照和许可证[122] - 2020年6 - 8月，国元证券15家证券营业部变更为分公司[122][123] - 2020年1 - 11月，国元证券8家证券营业部变更地址及名称[123][124] 公司聘请机构信息 - 公司聘请的会计师事务所为容诚会计师事务所(特殊普通合伙），办公地址在合肥市政务区龙图路与绿洲西路交口置地广场A座27 - 30层，签字会计师为郑磊、陈雪、洪雁南[38] - 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构为中信证券股份有限公司，保荐代表人是马小龙、彭源，持续督导期间为2020年10月30日至2021年12月31日[39] 公司整体财务数据关键指标变化 - 2020年合并营业总收入45.29亿元，较2019年调整后增长41.57%[41] - 2020年合并归属于上市公司股东的净利润13.70亿元，较2019年调整后增长49.84%[41] - 2020年合并扣除非经常性损益的净利润13.77亿元，较2019年调整后增长59.75%[41] - 2020年合并经营活动产生的现金流量净额7.18亿元，较2019年调整后下降84.98%[41] - 2020年末合并资产总额905.57亿元，较2020年初调整后增长8.89%[41] - 2020年末合并负债总额596.85亿元，较2020年初调整后增长2.32%[41] - 2020年末合并归属于上市公司股东的净资产308.59亿元，较2020年初调整后增长24.31%[41] - 2020年母公司营业总收入37.64亿元，较2019年调整后增长51.91%[42] - 2020年母公司净利润11.77亿元，较2019年调整后增长104.28%[42] - 2020年末母公司资产总额784.07亿元，较2020年初调整后增长17.82%[43] - 2020年非流动资产处置损益为4804362.02元，2019年为13595235.68元，2018年为2102184.10元[48] - 2020年计入当期损益的政府补助为8793226.86元，2019年为13077879.53元，2018年为15284433.26元[48] - 2020年除上述各项之外的其他营业外收入和支出为 - 26123276.50元，2019年为34055468.48元，2018年为 - 20972906.13元[49] - 2020年其他符合非经常性损益定义的损益项目为3768578.95元，2019年为9994312.05元，2018年为0元[49] - 2020年处置交易性金融资产等取得的投资收益为816880299.60元，持有交易性金融资产等产生的公允价值变动损益为24712523.49元[50] - 2020年末核心净资本为19432199518.10元，较2019年末增长34.55%[51] - 2020年末净资本为20482137347.02元，较2019年末增长28.72%[51] - 20

公司基本信息 - 公司注册资本为4,363,777,891元[5] - 公司统一社会信用代码为91340000731686376P[9] - 1997年6月16日，北京化二股份有限公司A股股票在深交所挂牌交易；2007年10月30日，国元证券在深交所成功上市[9] - 2007年10月24日，公司回购控股股东24121万股非流通股股份并注销，占总股本69.87%，吸收合并后总股本为146410万元[10] - 2009年10月29日，公司增发5亿股A股，总股本变更为196410万股，第一大股东持股比例由31.59%变为23.55%[10] - 2017年5月23日，公司以1964100000股为基数，每10股派现3元，每10股转增5股，总股本增至294615万股[10] - 2017年10月17日，公司非公开发行419297047股，总股本变更为336544.7047万股[10] - 2020年10月，公司配股发行998330844股，总股本变更为436377.7891万股，第一大股东持股比例为21.48%[10] - 2007年10月25日公司登记注册，注册资本146,410万元，10月30日在深交所上市[22] - 2009年10月29日公司公开发行50,000万股，2010年2月24日完成注册资本工商变更，变更为196,410万元[22][23] - 2017年5月23日公司实施权益分派，总股本增至2,946,150,000股，10月18日完成注册资本工商变更，变更为294,615万元[23] - 2017年10月17日公司非公开发行419,297,047股，2018年3月15日完成注册资本工商变更，变更为336,544.7047万元[23] - 2020年10月公司配股发行998,330,844股，12月3日完成注册资本工商变更，变更为436,377.7891万元[23] - 公司主要境内外控股子公司、参股公司中，国元国际控股有限公司注册资本100,000万港元，持股比例100%；国元股权投资有限公司注册资本人民币100,000万元，持股比例100%；国元期货有限公司注册资本人民币60,969.46万元，持股比例98.41%；国元创新投资有限公司注册资本人民币150,000万元，持股比例100%；安徽国元物业管理有限责任公司注册资本人民币200万元，持股比例100%；长盛基金管理有限公司注册资本人民币20,600万元，持股比例41%；安徽安元投资基金有限公司注册资本人民币300,000万元，持股比例43.33%；安徽省股权服务有限责任公司注册资本人民币120,000万元，持股比例27.98%[27] - 截至2020年12月31日，公司共有117家证券营业部，其中安徽41家、浙江17家、广东11家、上海7家、深圳4家、青岛5家、北京3家等[28] - 国元证券各分公司有明确的设立时间，如江苏分公司2002年4月24日设立，湖北分公司2016年2月26日设立等[26] - 国元证券在合肥、芜湖、蚌埠、滁州、淮南、亳州、铜陵、巢湖、马鞍山、安庆、阜阳、黄山、宣城等地设有众多证券营业部，如合肥胜利路证券营业部、芜湖文化路证券营业部等[36][37] - 公司聘请的会计师事务所为容诚会计师事务所(特殊普通合伙），办公地址在合肥市政务区龙图路与绿洲西路交口置地广场A座27 - 30层，签字会计师为郑磊、陈雪、洪雁南[38] - 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构为中信证券股份有限公司，保荐代表人是马小龙、彭源，持续督导期间为2020年10月30日至2021年12月31日[39] 公司业务资格与发展历程 - 2001年9月28日，国元证券有限责任公司被核定为综合类证券公司[11] - 2002年3月12日，国元证券有限责任公司网上证券委托业务资格获核准[11] - 2002年3月13日，国元证券有限责任公司成为全国银行间债券市场和同业拆借市场成员[11] - 2002年4月1日，国元证券有限责任公司获证交所债券市场2002年国债承销团成员资格[12] - 2007年国元国际多家子公司取得香港证监会不同受规管活动牌照[19] - 1996年3月阜康期货（国元期货前身）获中国证监会批复注册登记并取得多项业务资格[20] - 2009年7月10日，公司出资5亿元设立全资控股子公司国元股权投资有限公司开展直接投资业务试点[12] - 2015年7月国元期货子公司获基差贸易、仓单服务、合作套保资格[21] - 2016年5月国元期货子公司获定价服务业务资格[21] - 2017年6月国元期货成为上海国际能源交易中心会员[21] - 2018年3月30日国元股权经中国证券投资基金业协会审核通过取得私募基金管理人资格[18] - 2019年5月国元期货子公司获做市业务资格[21] - 2020年2月6日公司获中国证券金融公司同意，可通过约定和非约定申报方式参与科创板转融券业务[16] - 2020年4月公司向沪深交易所报备公募基金券商结算业务资格并正式开展该业务[16] - 2020年7月28日公司获上海票据交易所标准化票据的存托资格[17] - 2020年9月28日公司获中国证监会核准取得证券投资基金托管业务资格[17] - 2020年10月9日公司完成相关签署和备案，可参与利率互换市场交易[17] - 2020年12月30日中国证监会核发公司新的《经营证券期货业务许可证》[17] - 2021年1月19日公司取得在中证报价系统场外衍生品市场平台开展收益互换业务资格[17] 财务数据关键指标变化 - 2020年合并营业总收入45.29亿元，较2019年增长41.57%[41] - 2020年合并归属于上市公司股东的净利润13.70亿元，较2019年增长49.84%[41] - 2020年合并扣除非经常性损益的净利润13.77亿元，较2019年增长59.75%[41] - 2020年合并经营活动产生的现金流量净额7.18亿元，较2019年下降84.98%[41] - 2020年末合并资产总额905.57亿元，较2019年末增长8.89%[41] - 2020年末合并负债总额596.85亿元，较2019年末增长2.32%[41] - 2020年末合并归属于上市公司股东的净资产308.59亿元，较2019年末增长24.31%[41] - 2020年母公司营业总收入37.64亿元，较2019年增长51.91%[42] - 2020年母公司净利润11.77亿元，较2019年增长104.28%[42] - 2020年母公司扣除非经常性损益的净利润11.87亿元，较2019年增长123.76%[42] - 2020年非流动资产处置损益为4804362.02元，2019年为13595235.68元，2018年为2102184.10元[49] - 2020年计入当期损益的政府补助为8793226.86元，2019年为13077879.53元，2018年为15284433.26元[49] - 2020年其他营业外收入和支出为 - 26123276.50元，2019年为34055468.48元，2018年为 - 20972906.13元[50] - 2020年其他符合非经常性损益定义的损益项目为3768578.95元，2019年为9994312.05元，2018年为0元[50] - 2020年处置交易性金融资产等取得的投资收益为816880299.60元，持有产生的公允价值变动损益为24712523.49元[51] - 2020年末核心净资本为19432199518.10元，较2019年末增长34.55%[52] - 2020年末净资本为20482137347.02元，较2019年末增长28.72%[52] - 2020年末净资产为29301419615.98元，较2019年末增长25.35%[52] - 2020年末风险覆盖率为350.56%，较2019年末增加50.96个百分点[52] - 2020年末流动性覆盖率为375.92%，较2019年末增加142.33个百分点[53] - 2020年公司营业收入和净利润因A股市场量价齐升大幅增长[54] - 截至2020年12月31日，证券行业总资产8.90万亿元，同比增加22.50%，净资产2.31万亿元，同比增加14.10%[55] - 2020年证券行业实现营业收入4484.79亿元，同比增长24.41%；净利润1575.34亿元，同比增长27.98%[56] - 截至2020年末，母公司总资产、净资产、净资本规模行业排名分别为第24、19和22位[56] - 报告期内，母公司股基交易量行业排名第28位，托管证券市值(期末数)行业排名第33位[56] - 公司融出资金年末余额较年初增长32.20%，因扩大融出资金规模所致[57] - 2020年公司顺利完成配股，募集资金54.3亿元[59] - 截至2020年末，公司净资产308.72亿元，排名行业19位[59] - 2020年公司营业收入45.29亿，同比增长41.57%；净利润13.70亿，同比增长49.84%[64][65] - 截至2020年末，公司总资产905.57亿，同比增长8.88%；净资产308.72亿[64][65] - 2020年上证综指上涨13.87%，深证成指上涨38.73%；两市全年成交额206.83万亿元，同比增长62.32%[63] - 2020年新三板挂牌企业8187家，总股本5335.28亿股，总市值26542.31亿元，分别同比下降8.56%、5.00%、9.72%[63] - 2020年公司营业支出27.74亿元，同比增长32.45%；利润总额17.34亿元，同比增长50.64%[65] - 2020年手续费及佣金净收入17.25亿元，同比增长43.38%；投资收益9.92亿元，同比增长91.46%[101] - 2020年其他收益649.09万元，同比下降35.05%；公允价值变动收益2471.25万元，同比下降82.54%[101] - 2020年汇兑收益2305.43万元，同比增长294.70%；其他业务收入2.13亿元，同比增长684.72%[101] - 2020年信用减值损失4.87亿元，同比增长32.18%；其他业务成本2.04亿元，同比增长1245.71%[101] - 报告期末，公司合并负债总额596.85亿元，扣除客户存放结算资金后负债总额392.33亿元[102] - 公司资产负债率（扣除代理买卖证券款和代理买卖承销款）为55.96%，同比减少6.73个百分点[102] - 2018 - 2020年母公司净资产分别为235.52亿元、233.75亿元和293.01亿元；净资本分别为164.84亿元、159.33亿元和204.82亿元[104][105] - 2018 - 2020年归属于母公司所有者的净利润分别为6.70亿元、9.14亿元和13.70亿元[105] - 2020年报告期投资额5.35亿元，上年同期投资额6500万元，变动幅度723.24%[106] - 公司对各子公司初始投资成本总计48.68亿元，期末账面值总计53.38亿元，报告期净利润/取得的收益总计4.86亿元[107] - 证券投资最初投资成本总计343.69亿元，期末账面价值总计344.53亿元，报告期损益总计2.05亿元[108] - 2020年公司配股募集资金总额53.98亿元，本期已使用49.03亿元，累计变更用途的募集资金总额4亿元，比例为7.41% [109] - 截至2020年12月31日，募集资金余额为4.94亿元，专用账户利息收入0.22亿元，专户余额合计4.96亿元[109] - 2020年公司发行公司债券募集资金30亿元，均已按规定使用[109] - 截至2020年12月31日，其他营运资金安排累计投入金额超出募集资金总额19.82万元[110] - 固定收益类自营业务募集资金承诺投资总额300,000.00万元，截至期末累计投入金额300,000.00万元，投资进度100%[111] - 融资融券业务募集资金承诺投资总额150,000.00万元，调整后投资总额190,000.00万元，截至期末累计投入金额150,000.00万元，投资进度78.95%[111] - 信息系统建设、风控合规体系建设募集资金承诺投资总额15,000.00万元，截至期末累计投入金额5,551.18万元，投资进度37.01%[111] - 其他营运资金安排募集资金承诺投资总额34

国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 2019 年 年 度 报 告 （国元证券 000728） 二〇二〇年三月 2019 年年度报告 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司董事长俞仕新先生、总裁陈新先生、总会计师高民和先生及财务会计部总经理司开 铭先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告经公司第九届董事会第五次会议审议通过，会议应出席董事 14 名，实际出席董事 14 名。没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保 证或存在异议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以现有总股本 3,365,447,047 股为基数， 向全体股东每10股派发现金红利人民币1.50元（含税），合计派发现金人民币504,817,057.05 元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。本预案尚需提交公司 2019 年度股东大会审议。 本公司年度财务报告已经容诚会计师事务所(特殊普通合伙)审计，并出具了标准无保留 意见的审计报告。 ...

国元证券股份有限公司 2018 年第三季度报告正文 国元证券股份有限公司 2018 年第三季度报告正文 证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2018-069 国元证券股份有限公司 2018 年第三季度报告正文 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司董事长蔡咏先生、总裁俞仕新先生、总会计师高民和先生及财务会计部总经理司开 铭先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √ 是 □ 否 追溯调整或重述原因 会计政策变更 单位：元 | | 本报告期末 | 上年度末 | | 本报告期末比上年度 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 末增减 | | | | 调整前 | 调整后 | 调整后 | | 总资产（元） | 76,277,676,825.51 | 79,678,84 ...