国元证券股份有限公司 2018 年第三季度报告正文 国元证券股份有限公司 2018 年第三季度报告正文 证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2018-069 国元证券股份有限公司 2018 年第三季度报告正文 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司董事长蔡咏先生、总裁俞仕新先生、总会计师高民和先生及财务会计部总经理司开 铭先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √ 是 □ 否 追溯调整或重述原因 会计政策变更 单位：元 | | 本报告期末 | 上年度末 | | 本报告期末比上年度 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 末增减 | | | | 调整前 | 调整后 | 调整后 | | 总资产（元） | 76,277,676,825.51 | 79,678,84 ...

财务数据关键指标变化 - 公司2018年半年度营业收入11.097亿元，上年同期调整后为15.718亿元，同比减少29.40%[15] - 归属于上市公司股东的净利润2.317亿元，上年同期为5.137亿元，同比减少54.90%[15] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润2.292亿元，上年同期为5.136亿元，同比减少55.36%[15] - 经营活动产生的现金流量净额3.451亿元，上年同期为7.262亿元，同比减少52.48%[15] - 基本每股收益0.07元/股，上年同期为0.17元/股，同比减少58.82%[15] - 加权平均净资产收益率0.90%，上年同期为2.46%，减少1.56个百分点[15] - 本报告期末资产总额837.34亿元，上年度末调整后为796.79亿元，同比增长5.09%[15] - 负债总额588.47亿元，上年度末调整后为542.94亿元，同比增长8.39%[15] - 归属于上市公司股东的净资产248.76亿元，上年度末调整后为253.73亿元，同比减少1.96%[15] - 2018年上半年公司营业收入11.10亿元，同比下降29.40%；营业支出8.28亿元，同比下降8.10%；利润总额2.86亿元，同比下降57.36%；归母净利润2.32亿元，同比下降54.90%[43] - 2018年上半年公司经营活动净现金流3.45亿元，去年同期7.26亿元；投资活动净现金流 -2.12亿元，去年同期 -0.24亿元；筹资活动净现金流15.43亿元，去年同期 -18.36亿元[43] - 截至2018年6月30日，公司资产总额837.34亿元，同比增长5.09%；负债总额588.47亿元，同比增长8.39%；归母股东权益248.76亿元，同比下降1.96%；净资本171.31亿元，同比下降2.77%[43] - 工资、奖金、津贴、补贴本报告期为389,637,744.65元，上年同期为570,604,969.11元，同比下降31.71%[53] - 经营活动现金流入小计本报告期为6,257,370,087.64元，上年同期为4,330,513,671.37元，同比增长44.49%[56] - 经营活动产生的现金流量净额本报告期为345,091,484.80元，上年同期为726,192,027.18元，同比下降52.48%[56] - 投资活动现金流出小计本报告期为253,572,567.20元，上年同期为44,827,900.47元，同比增长465.66%[56] - 筹资活动现金流入小计本报告期为13,143,711,500.00元，上年同期为5,480,602,600.00元，同比增长139.82%[56] - 营业收入本报告期为1,109,717,564.95元，上年同期为1,571,772,721.72元，同比下降29.40%[58] - 利息净收入本报告期为279,593,882.93元，上年同期为452,979,607.74元，减少38.28%[87] - 汇兑收益本报告期为8,118,079.05元，上年同期为5,002,563.26元，增加62.28%[87] - 归属于母公司净利润本报告期为231,685,631.50元，上年同期为513,718,293.29元，减少54.90%[88] - 报告期投资额为225,000,000.00元，上年同期为0元[89] - 税金及附加本报告期为33,600,555.75元，上年同期为16,164,407.63元，增加107.87%[87] - 其他综合收益本报告期为 - 223,341,068.88元，上年同期为 - 77,417,123.72元，增加188.49%[88] 各条业务线表现 - 经纪业务代理买卖手续费净收入3.18亿元，占比28.65%，同比增加5.21个百分点；证券信用业务利息净收入5.13亿元，占比46.21%，同比增加23.97个百分点[45] - 自营投资业务交易性金融工具投资收益和公允价值变动损益 -1.99亿元，占比 -17.92%，同比减少22.52个百分点；可供出售金融资产投资收益3.29亿元，占比29.66%，同比增加9.95个百分点[46] - 经纪业务运营成本4675.99万元，占营业成本比重5.65%，同比增加0.66个百分点；人工成本2.22亿元，占比26.78%，同比增加4.08个百分点[49] - 证券信用业务其他成本3265.21万元，占营业成本比重3.94%，同比增加1.94个百分点；自营投资业务其他成本4368.33万元，占比5.28%[50] - 自营投资业务营业收入同比下降122.16%，因金融资产公允价值下降及资金成本增加[47] - 证券信用业务营业收入同比增长46.72%，因融资类业务规模扩大[47] - 自营投资业务营业成本同比增长586.77%，因计提减值损失及补缴前期税款；证券信用业务营业成本同比增长67.52%，因坏账损失增加[51] - 经纪业务营业收入为439,834,716.26元，同比下降12.30%，营业支出为365,152,729.16元，同比增长8.08%[61] - 证券信用业务营业收入为512,810,552.29元，同比增长46.72%，营业支出为35,503,151.65元，同比增长67.52%[61] - 截至2018年6月30日，母公司信用业务余额206.89亿元，同比增长14.42%，其中融资融券余额113.02亿元，同比增长1.35%[65] - 2018年上半年公司自营业务收入-7961.34万元，同比下降122.16%；成本5556.52万元，同比增长586.77%；利润-13517.86万元，同比下降138.49%[68] - 2018年上半年母公司自营业务收入-14662.69万元，同比下降154.47%；成本3666.05万元，同比增长301.40%；利润-18328.74万元，同比下降170.48%[69] - 截至2018年6月30日，母公司资管规模976.10亿元，同比下降11.30%；集合资产规模184.21亿元，同比下降6.18%；定向资产规模791.89亿元，同比下降12.41%；专项资产管理业务规模为0，去年同期规模为50亿元[70] - 2018年上半年公司资产管理业务收入6075.54万元，同比增长3.13%；成本4150.49万元，同比增长32.11%；利润1925.05万元，同比下降29.99%[71] - 2018年上半年全国期货市场累计成交量140,512.40万手，累计成交额960,970.93亿元，同比分别下降4.93%和增长11.86%；国元期货客户成交量524.53万手，同比增长2.74%，成交额2,857.37亿元，同比增长7.19%[104] - 截至2018年6月30日，国元国际总资产612,274.53万元，净资产123,559.39万元，营业收入8,706.58万元，同比下降17.14%，营业利润3,453.58万元，同比下降33.96%，净利润3,212.14万元，同比下降27.57%[101] - 截至2018年6月30日，国元股权总资产155,108.27万元，净资产147,865.63万元，营业收入892.58万元，同比下降16.60%，营业利润-415.07万元，同比下降163.68%，净利润-383.04万元，同比下降287.19%[103] - 截至2018年6月30日，国元期货总资产155,917.03万元，净资产70,106.07万元，营业收入5,331.37万元，同比增长3.74%，营业利润865.85万元，同比下降42.69%，净利润856.04万元，同比下降19.44%[104] - 截至2018年6月底，国元创新新增投资项目24个，合计金额5.7亿元；截至6月30日，总资产172,283.16万元，净资产170,212.28万元，营业收入6,071万元，同比下降21.93%，营业利润5,018.15万元，同比下降32.70%，归属于母公司所有者净利润3,920.22万元，同比下降34.44%[105] - 截至2018年6月30日，国元物业总资产454.07万元，净资产430.49万元，营业收入488.82万元，同比增长15.62%，营业利润18.79万元，同比增加39.73万元，净利润14.09万元，同比增加38.72万元[106] - 截至2018年6月30日，长盛基金总资产125,276.16万元，净资产111,007.79万元，营业收入22,111.07万元，同比下降26.21%，营业利润7,127.95万元，同比下降30.23%，净利润5,608.83万元，同比下降27.45%[108] 各地区表现 - 2018年上半年安徽省营业收入190110759.66元，同比下降14.45%；北京市营业收入14910433.61元，同比下降12.64%；上海市营业收入44152743.58元，同比增长3.17%等[72][74] - 2018年上半年境内营业收入1022651760.58元，同比下降30.27%；境外营业收入87065804.37元，同比下降17.14%；合计营业收入1109717564.95元，同比下降29.40%[74] - 2018年上半年安徽省营业利润88484395.30元，同比下降28.11%；北京市营业利润-693677.36元，同比下降113.42%；上海市营业利润11311590.42元，同比增长34.99%等[76][77] - 2018年上半年境内营业利润247156865.09元，同比下降60.04%；境外营业利润34535835.53元，同比下降33.96%；合计营业利润281692700.62元，同比下降58.01%[77] - 公司本部营业收入644222778.01元，同比下降37.92%；营业利润158030187.84元，同比下降65.63%[74][77] 管理层讨论和指引 - 公司以成为国内一流综合性现代投资银行为愿景，到2020年综合能力及主要经营管理指标排名进入行业前20位[37] - 受市场因素影响，公司经纪、自营、资管等传统业务受冲击，投行业务股票承销家数和规模下滑，信用、债券承销业务收入增长难补缺口[42] - 公司经营面临合规与政策、市场、信用、流动性、操作与管理、信息技术、创新与行业竞争等风险[113][114][115][116][118][119][120] - 报告期内，公司无重大纠纷仲裁事项，未受到重大行政处罚，未出现重大信用风险损失，流动性风险监管指标持续满足监管要求，未发生流动性风险事件，未发生对公司有实质性影响的操作风险，未产生重大信息技术风险[113][115][117][118][119] - 市场风险主要表现为交易性金融资产、可供出售金融资产因股票市场价格变动而发生公允价值波动，佣金收入的起伏等[114] - 信用风险主要存在于公司的固定收益业务、融资融券业务等，公司通过多种措施未出现重大信用风险损失[115] - 公司严格落实流动性风险管控措施，通过拓展多元化融资渠道等持续优化和改善流动性状况[117] - 公司完善公司治理结构，建立四层次风险管理组织架构和较完整的内部控制体系[121] - 公司优化业务制度流程，根据业务变化更新和完善流程风险点等内容[122] - 公司对各业务部门和分支机构实行授权管理，建立防火墙机制[123] - 公司夯实传统业务风险管理，加大创新业务风险管理，建立创新金融产品三级审核机制[124] - 公司建立完备多层次监控系统，对各项业务等进行有效监控，并对安徽证监局开放数据接口[126] - 公司建立风险管理考核体系，将风险管理评价结果纳入绩效考核[127] 其他没有覆盖的重要内容 - 公司计划2018年半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本[3] - 非流动资产处置损益为-27,736.45元，计入当期损益的政府补助为10,207,073.00元，所得税影响额为2,076,388.83元，非经常性损益合计为2,448,220.43元[22] - 公司将238,882,282.00元的持有交易性金融资产等相关收益作为经常性损益，其中处置投资收益585,544,543.02元，公允价值变动损益-346,662,261.02元[24] - 核心净资本本报告期末为15,031,414,285.58元，较上年度末减少3.15% [26] - 附属净资本本报告期末为2,099,930,195.73元，较上年度末基本无

国元证券股份有限公司 2018 年第一季度报告正文 证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2018－021 国元证券股份有限公司 2018 年第一季度报告正文 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司董事长蔡咏先生、总裁俞仕新先生、总会计师高民和先生及财务会计部总经理司开 铭先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1 国元证券股份有限公司 2018 年第一季度报告正文 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √ 是 □ 否 追溯调整或重述原因 会计政策变更 | | 本报告期 | 上年同期 | | 本报告期比上年同期 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 增减 | | | | 调整前 | 调整后 | 调整后 | | 营业收入（元） | 629,585,474.77 | 791,229,506.71 | 7 ...

国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 2017 年 年 度 报 告 （国元证券 000728） 二〇一八年三月 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司董事长蔡咏先生、总裁俞仕新先生、总会计师高民和先生及财务会计部总经理司开 铭先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告经公司第八届董事会第十六次会议审议通过，会议应到董事 11 名，实到董事 11 名。没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证 或存在异议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2017 年 12 月 31 日总股本 3,365,447,047 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 1.50 元（含税），合计派 发现金人民币 504,817,057.05 元（含税）。本预案尚需提交公司 2017 年度股东大会审议。 本公司年度财务报告已经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准 无保留意见的审计报告。 本报告中所涉及的未来计划、发展 ...

财务数据关键指标变化 - 本报告期营业收入927,259,261.75元，较上年同期减少7.24%；年初至报告期末营业收入2,498,871,279.07元，较上年同期增长4.01%[6] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润376,650,560.33元，较上年同期减少14.98%；年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润890,368,853.62元，较上年同期减少6.63%[6] - 本报告期基本每股收益0.13元/股，较上年同期减少13.33%；年初至报告期末基本每股收益0.30元/股，较上年同期减少9.09%[6] - 年初至报告期末非经常性损益合计 - 737,473.02元[8] - 2017年9月30日以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产为21.59亿美元，较2016年12月31日的13.13亿美元增长64.49%，因短期投资规模加大[15] - 2017年1 - 9月投资收益为13.13亿美元，较2016年1 - 9月的9.85亿美元增长33.25%，因处置可供出售金融资产收益增加[15] - 2017年9月30日买入返售金融资产为85.96亿美元，较2016年12月31日的63.52亿美元增长35.34%，因逆回购融出资金规模增大[15] - 2017年9月30日存出保证金为6917.10万美元，较2016年12月31日的4269.31万美元增长62.02%，因存放交易结算机构保证金增加[15] - 2017年9月30日应付短期融资款为120.62亿美元，较2016年12月31日的81.36亿美元增长48.26%，因长期应付债券转为短期[15] - 2017年9月30日卖出回购金融资产款为89.96亿美元，较2016年12月31日的42.85亿美元增长109.93%，因正回购融入资金规模增大[15] - 2017年1 - 9月其他业务收入为2466.25万美元，较2016年1 - 9月的795.05万美元增长210.20%，因房产出租收入增加与子公司控股的物业公司合并[15] - 2017年1 - 9月营业税金及附加为2446.19万美元，较2016年1 - 9月的7329.93万美元下降66.63%，因营改增[15] 其他财务数据 - 本报告期末总资产76,604,396,426.32元，较上年度末增长6.86%[6] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产20,889,182,486.29元，较上年度末增长0.71%[6] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数109,005户，表决权恢复的优先股股东总数为0[11] - 安徽国元控股（集团）有限责任公司持股比例21.99%，持股数量648,000,000股[11] - 安徽国元信托有限责任公司持股比例15.47%，持股数量455,707,462股[11] - 安徽省粮油食品进出口（集团）公司持股比例5.13%，持股数量151,195,598股，其中质押股份52,500,000股[11] 投资项目情况 - 最初投资成本合计282.63亿元，期初账面价值合计260.82亿元，报告期公允价值变动损益 - 4.74亿元，报告期损益7.12亿元[25] - “11南钢”债券最初投资成本4.5亿元，期初账面价值4.57亿元，本期公允价值变动90万元，报告期损益999.1万元，期末账面价值4.51亿元[24] - 招商现金增值货币B基金最初投资成本4亿元，期初账面价值0元，本期公允价值变动327.52万元，报告期损益327.52万元，期末账面价值4.03亿元[24] - “14齐鲁债”债券最初投资成本3亿元，期初账面价值3.08亿元，报告期损益1052.1万元，期末账面价值3亿元[24] - 科大国创股票最初投资成本3249.6万元，期初账面价值1.87亿元，本期公允价值变动2.3亿元，报告期损益4088.5万元，期末账面价值2.63亿元[24] - “15国盛EB”债券最初投资成本2亿元，期初账面价值0元，本期公允价值变动 - 1510万元，报告期损益184.76万元，期末账面价值1.85亿元[24] - 国元元赢27号资管产品最初投资成本1.71亿元，期初账面价值1.77亿元，本期公允价值变动982.83万元，报告期损益14.04万元，期末账面价值1.81亿元[24] - 国元元赢2号B资管产品最初投资成本1.36亿元，期初账面价值1.31亿元，本期公允价值变动2995.25万元，报告期损益1.66亿元[25] - “14浙证债”债券最初投资成本1.5亿元，期初账面价值3.07亿元，本期公允价值变动22.5万元，期末账面价值1.5亿元[25] - “16望经开”债券最初投资成本9576.5万元，期初账面价值0元，本期公允价值变动823.5万元，报告期损益 - 68.26万元，期末账面价值1.04亿元[25] 金融业务相关数据 - 股指期货相关数据：金额为67,745.47，某比例为0.10%[27] 公司业务动态 - 2017年9月公司完成2017年证券公司次级债券（第一期）发行工作，深交所对不超80亿元次级债券转让无异议[19] - 2017年9月公司员工持股计划管理人减持第一期员工持股计划股票1353.79万股，截至报告期末第一期持股2030.35万股，占总股本0.69%；第二期持股1050.08万股，占总股本0.36%[20] - 2017年2 - 9月公司多次接待机构实地调研[28][29] 社会责任与公益活动 - 继续对接帮扶贫困县，向寿县捐款200万元、向太湖县捐款400万元，累计向太湖县捐赠700万元、向寿县捐赠350万元[32] - 公司从2016年起每年拿出620万元在省内高校设奖学金和奖助学金，今年已捐资160万元[33] - 投行总部“雪莲花爱心基金”6月初向宁夏吴忠市和中宁县贫困学生捐赠20万元，累计捐款超130万元[35] - 三季度精准扶贫资金投入580万元[36] - 三季度帮助建档立卡贫困人口脱贫数为1,612人[36] - 产业发展脱贫项目投入金额400万元，帮助1,300人脱贫[36] - 教育脱贫资助贫困学生投入金额160万元，资助440人[36] - 兜底保障中贫困残疾人投入金额20万元，帮助100人[36]

2017 年半年度报告 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 2017 年 半 年 度 报 告 （国元证券 000728） 二〇一七年八月 2017 年半年度报告 释义 | 释义项 | 指 | 释义内容 | | --- | --- | --- | | 公司、本公司 | 指 | 国元证券股份有限公司 | | 国元集团 | 指 | 安徽国元控股（集团）有限责任公司 | | 国元信托 | 指 | 安徽国元信托有限责任公司 | | 安徽粮油 | 指 | 安徽省粮油食品进出口（集团）公司 | | 长盛基金 | 指 | 长盛基金管理有限公司 | | 国元香港 | 指 | 国元证券（香港）有限公司 | | 国元直投 | 指 | 国元股权投资有限公司 | | 国元期货 | 指 | 国元期货有限公司 | | 国元创新 | 指 | 国元创新投资有限公司 | | 安徽省股交中心 | 指 | 安徽省股权托管交易中心有限责任公司 | | 安元基金 | ...

国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 2016 年 年 度 报 告 （国元证券 000728） 二〇一七年四月 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司董事长蔡咏先生、总裁俞仕新先生、总会计师高民和先生及财务会计部总经理司开 铭先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本报告经公司第八届董事会第六次会议审议通过，会议应到董事 11 名，实到董事 11 名。 没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存 在异议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2016 年 12 月 31 日总股本 1,964,100,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 3 元（含税），合计派发 现金人民币 5.89 亿元（含税）；同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 5 股，转增后总 股本为 2,946,150,000 股。本预案尚需提交公司 2016 年度股东大会审议。 本公司年度财务报告已经华普天健会计师事务所（特殊普通合 ...

收入和利润（同比环比） - 本报告期营业收入7.91亿元，上年同期6.25亿元，同比增长26.65%[6] - 本报告期归属于上市公司股东的净利润2.42亿元，上年同期2.14亿元，同比增长13.08%[6] - 2017年1 - 3月利息净收入268,183,319.81元，较2016年1 - 3月增长40.12%[16] - 2017年1 - 3月投资收益407,115,117.60元，较2016年1 - 3月增长50.46%[16] 成本和费用（同比环比） - 2017年1 - 3月营业税金及附加5,873,112.18元，较2016年1 - 3月减少84.84%[16] 经营活动现金流量（同比环比） - 本报告期经营活动产生的现金流量净额3437.11万元，上年同期11.14亿元，同比下降96.91%[6] - 2017年经营活动产生的现金流量净额34,371,089.49元，较2016年减少96.91%[16] 资产和净资产变化 - 本报告期末总资产730.27亿元，上年度末716.89亿元，较上年度末增长1.87%[6] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产209.64亿元，上年度末207.42亿元，较上年度末增长1.07%[6] 其他财务损益 - 非流动资产处置损益21078.21元[7] - 计入当期损益的政府补助2000元[7] - 除同公司正常经营业务相关有效套期保值业务外，持有交易性金融资产等产生的相关损益23.13亿元作为经常性损益项目[8] - 处置交易性金融资产等取得的投资收益3.93亿元，持有交易性金融资产等产生的公允价值变动损益 -1.61亿元[9] - 非经常性损益合计 -81.33万元[8] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为99,608，表决权恢复的优先股股东总数为0[11] - 安徽国元控股（集团）有限责任公司持股比例21.99%，持股数量432,000,000股[11] - 安徽国元信托有限责任公司持股比例15.47%，持股数量303,804,975股[11] - 截至2017年3月末，安徽全柴集团有限公司持有公司股票52,230,000股，普通账户37,430,000股，信用账户14,800,000股[12] - 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易[12] 投资项目情况 - 证券投资最初投资成本总计244.93亿元，期末账面值总计253.06亿元，报告期损益为1.39亿元[19][20] - 股指期货初始投资资金额为6.14亿元，期末投资金额为7330.99万元，占公司报告期末净资产比例为0.35%，报告期实际损益金额为 - 1902.40万元[21] - 国元浦江1号普通级资管产品最初投资成本为5.18亿元，期末账面值为6.61亿元[19] - 国元元赢3号普通资管产品最初投资成本为5.74亿元，期末账面值为5.81亿元[19] - 国元元赢16号普通级资管产品最初投资成本为5.22亿元，期末账面值为5.76亿元，报告期损益为626.77万元[19] - 11南钢债券最初投资成本为4.62亿元，期末账面值为4.52亿元，报告期损益为914.28万元[19] - 14浙证债最初投资成本为3亿元，期末账面值为3.04亿元，报告期损益为346.70万元[20] - 14齐鲁债最初投资成本为3亿元，期末账面值为3.04亿元，报告期损益为346.70万元[20] 公司活动与合规情况 - 2017年2月22日和3月1日公司接待机构实地调研[23] - 公司报告期无违规对外担保和控股股东及其关联方非经营性占用资金情况[24][25]

国元证券股份有限公司 2016 年第三季度报告正文 证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2016－090 国元证券股份有限公司 2016 年第三季度报告正文 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司董事长蔡咏先生、总裁俞仕新先生、总会计师高民和先生及财务会计部总经理司开 铭先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1 国元证券股份有限公司 2016 年第三季度报告正文 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 | | 本报告期末 | | 上年度末 | | | 本报告期末比上年度末增减 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 总资产（元） | 67,310,375,108.74 | | | 72,550,643,04 ...

国 元 证 券 股 份 有 限 公 司 2016 年 半 年 度 报 告 （国元证券 000728） 二〇一六年八月 国元证券股份有限公司 2016 年半年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 | 第一节 | 重要提示、目录和释义 1 | | --- | --- | | 第二节 | 公司简介 4 | | 第三节 | 会计数据和财务指标摘要 6 | | 第四节 | 董事会报告 10 | | 第五节 | 重要事项 31 | | 第六节 | 股份变动及股东情况 39 | | 第七节 | 优先股相关情况 53 | | 第八节 | 董事、监事、高级管理人员情况 50 | | 第九节 | 财务报告 55 | | 第十节 | 备查文件目录 191 | 国元证券股份有限公司 2016 年半年度报告全文 释义 | 释义项 | 指 | 释义内容 | | --- | --- | --- | | 公司、本公司 | 指 | 国元证券股份有限公司 | | 国元集团 | 指 | 安徽 ...