董事会组成 - 董事会由9名董事组成，独立董事占比不得低于1/3[7] 会议召开 - 每年至少上下半年度各召开一次定期会议[14] - 代表1/10以上表决权股东提议等情形应召开临时会议[16] 会议通知 - 定期会议提前10日、临时会议提前3日通知董事[19] 会议举行 - 需过半数董事出席方可举行[22] - 董事回避表决时，过半数无关联关系董事出席可举行[34] 委托出席 - 一名董事一次会议接受委托不超两名董事[24] - 独立董事不得委托非独立董事出席[24] - 审议关联交易非关联董事不得委托关联董事出席[24] 表决规则 - 一人一票[31] - 独立董事反对或弃权应说明理由[31] - 决议须超全体董事半数赞成，监管和章程有要求从其规定[32] - 董事回避时决议须无关联关系董事过半数通过，不足三人提交股东会[34] 提案处理 - 提案未通过，条件无重大变化，一月内未经全体董事同意不再审议[35] - 1/2以上与会董事或2名以上独立董事提议延期，董事会应采纳[36] 会议记录 - 秘书负责记录并与记录人员签字，记录应真实准确完整[39] - 记录包含召开日期地点等，表决结果载明票数[43] 决议公告 - 秘书按规则办理，公告披露前相关人员保密[39] 档案保存 - 会议档案秘书保存，期限不少于10年[40][41] 规则实施与修改 - 规则经董事会审议、股东会批准后实施[44] - 规则修改由董事会拟订草案，报股东会批准生效，解释权归董事会[25][26]

信息披露时间 - 年度报告应在每个会计年度结束之日起4个月内披露[13] - 中期报告应在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露[13] - 季度报告应在每个会计年度前3个月、前9个月结束之日起1个月内披露[13] - 第一季度季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[14] 信息披露义务人及事项 - 公司持股5%以上的股东及其一致行动人等为信息披露义务人[9] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需披露[14] - 重大事件包括公司计提大额资产减值准备等多种情况需披露[14] - 变更债务融资工具募集资金用途，应至少于变更前5个工作日披露[17] - 应至少于债务融资工具利息支付日或本金兑付日前5个工作日披露付息或兑付安排[17] - 因公司股本增加或减少致股东权益变动触及或跨越5%及5%整数倍等情况需披露[18][19] - 公司因可转债转股导致股本增加，应在每个季度结束后2个交易日内披露[19] 信息披露管理 - 公司证券事务部为信息披露事务管理部门，董事会秘书为负责人[22] - 公司变更全国银行间债券市场信息披露事务负责人，应在变更之日后2个工作日内披露变更情况及接任人员[23] - 持有公司5%以上股份的股东等减持、分配股份、股份被强制执行等情况的披露要求[28][29][30] - 定期报告编制完成后需经审计委员会和董事会审议批准后发布[33] - 临时报告需经董事会秘书审核，必要时经董事长同意后签发发布[35] 子公司信息管理 - 控股子公司股东会等会议决议草案应在会前5日提交审阅，决议作出当天递交备查[39] - 控股子公司应在季度结束后10日、半年度结束后20日、年度结束后45日提交财务报表及说明[40] - 控股子公司负责人为信息披露第一责任人，应指定联络人负责报告工作[39] - 控股子公司应参照制度建立信息披露事务管理制度[42] 其他相关规定 - 公司收到上市地证券监管机构相关文件后应确定通报范围和方式[36] - 依法披露的信息应在规定网站和媒体发布[37] - 公司应建立健全信息披露内部控制制度[37] - 持有公司5%以上股份的股东等为内幕信息知情人，应配合登记并保密[44] - 公司应建立并执行财务管理和会计核算的内部控制，董事会及管理层负责检查监督[46] - 公司董事长为投资者关系管理事务全面负责人，董事会秘书为部门负责人[48] - 信息披露参与方接待投资者等时，涉及未发布股价敏感资料须拒绝回答[49] - 媒体报道出现未披露信息影响股价时，董事会应调查核实并披露说明或澄清公告[50] - 接受媒体采访或问询按重大、非重大信息及难以判断情况分别处理[50] - 公司对外信息披露文件档案管理由董事会秘书负责[52] - 公司董事长等对信息披露的真实性等负责，失职者将受处分[53] - 制度术语含义与《公司章程》相同，冲突时以监管规则或《公司章程》为准[55] - 制度由董事会制定、修改和解释，审议通过之日起生效实施[57]

提名委员会组成 - 至少由3名董事组成，独立董事过半数并担任召集人[9] - 设主任1名，由独立董事委员担任[9] - 委员任期与董事任期一致[9] 会议相关 - 主任或2名以上委员提议可召开，提前3日通知，全体同意可免[14] - 2/3以上委员出席方可举行，到会委员过半数通过决议有效[14] - 独立董事不能出席可书面委托其他独立董事[16] 资料保存与规则生效 - 会议资料至少保存10年[17] - 工作规则制定和修改经董事会批准生效[21]

北京华联商厦股份有限公司 募集资金管理办法 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 募集资金的存放 2 | | 第三章 | 募集资金的使用 3 | | 第四章 | 募集资金的管理 7 | | 第五章 | 募集资金管理与监督 8 | | 第六章 | 责任追究 9 | | 第七章 | 附则 9 | （经公司第九届董事会第十六次会议审议通过） 北京华联商厦股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范北京华联商厦股份有限公司（以下简称"公司"）公开募集资 金的管理和使用，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司募集资金监管规则》、深圳证券 交易所（以下简称"深交所"）颁布的《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《深交所上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号 ——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司 股票上市地证券监管规则（以下简称"有关监管规则"）以及《北京华联商厦股份 有限公司章 ...

北京华联商厦股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 （经公司第九届董事会第十六次会议审议通过） | 第一章 | 总 则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 信息披露暂缓、豁免的范围及条件 2 | | 第三章 | 信息披露暂缓、豁免的管理程序 4 | | 第四章 | 责任追究 5 | | 第五章 | 附则 5 | | 附件一 | 信息披露暂缓与豁免业务登记审批表 6 | | 附件二 | 信息披露暂缓与豁免事项知情人保密承诺函 8 | 北京华联商厦股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京华联商厦股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司信息披露管理办法》《上 市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》、深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 颁布的《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《深交所上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》 ...

（经公司第九届董事会第十六次会议审议通过） 北京华联商厦股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 审计委员会组织机构 2 | | 第三章 | 审计委员会的职责 3 | | 第四章 | 审计委员会的工作方式和程序 6 | | 第五章 | 附则 7 | 北京华联商厦股份有限公司 董事会审计委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为明确北京华联商厦股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 审计委员会（以下简称"审计委员会"）的组成和职责，规范工作程序，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证券监督管理委员会 颁布的《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》等有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则（以下简称"有关监管规则"） 以及《北京华联商厦股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，并结合公司实际，制定本工作规则。 第二条 审计委员会是董事会下属的专门委员会，向董事会负责。 第二章 审计委员会组织机构 第三条 审计委员会至少由 3 名不在公司担任高级管理人员的董事组成， 其中独 ...

北京华联商厦股份有限公司 外部信息使用人管理制度 （经公司第九届董事会第十六次会议审议通过） | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 外部信息报送细则 2 | | 第三章 | 附则 3 | | 附件 | 对外信息报送审批表 4 | 北京华联商厦股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一章 总则 第一条 为加强北京华联商厦股份有限公司（以下简称"公司"）定期报 告及重大事项在编制、审议和披露期间公司外部信息报送和使用管理，依据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则（以下简称"有关监管规则"） 以及《北京华联商厦股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《北京华联商厦股份有限公司信息披露事务管理制度》（以下简称"《信息披 露事务管理制度》"）、《北京华联商厦股份有限公司内幕信息知情人登记管 理制度》（以下简称"《内幕信息知情人登记管理制度》"）等有关规定，结 合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司、公司总部各职能部门、 ...

北京华联商厦股份有限公司 股东会议事规则 | 录 | | --- | | 目 | | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 股东会的召集 3 | | 第三章 | 股东会的提案与通知 5 | | 第四章 | 会议登记 7 | | 第五章 | 股东会的召开 8 | | 第六章 | 股东会的表决 9 | | 第七章 | 股东会纪律 13 | | 第八章 | 股东会记录 14 | | 第九章 | 休会与闭会 14 | | 第十章 | 股东会决议的执行和信息披露 14 | | 第十一章 | 附则 16 | 北京华联商厦股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体 董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 2 第一条 为规范北京华联商厦股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东会依法规范地行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁 布的《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》《上市公司 ...

北京华联商厦股份有限公司 独立董事工作制度 | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 独立董事的任职条件 3 | | 第三章 | 独立董事的提名、选举和更换 4 | | 第四章 | 独立董事的职责 7 | | 第五章 | 独立董事专门会议机制 11 | | 第六章 | 独立董事履职保障 11 | | 第七章 | 附则 13 | 北京华联商厦股份有限公司 独立董事工作制度 第一条 为了进一步完善北京华联商厦股份有限公司（以下简称"公司"） 的公司治理，为独立董事履职创造良好的条件，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》等法律、行政法规、部门规章、 规范性文件、公司股票上市地证券监管规则（以下简称"有关监 管规则"）和《北京华联商厦股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事之外的其他职务，并与公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断关系的董 ...

| 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 战略委员会组织机构 | 2 | | 第三章 | 战略委员会的职责 | 2 | | 第四章 | 战略委员会的工作方式和程序 | 3 | | 第五章 | 附则 | 4 | 北京华联商厦股份有限公司 董事会战略委员会工作规则 北京华联商厦股份有限公司 董事会战略委员会工作规则 （经公司第九届董事会第十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为明确北京华联商厦股份有限公司（以下简称"公司"）董事会战略委 员会（以下简称"战略委员会"）的组成和职责，规范工作程序，根据《中华人民共和 国公司法》、中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司章程指引》《上市公司治理准 则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则（以 下简称"有关监管规则"）以及《北京华联商厦股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，并结合公司实际，制定本工作规则。 第二条 战略委员会是董事会下属的专门委员会，向董事会负责。 第二章 战略委员会组织机构 第三条 战略委员会由至少 6 名公司董事组成。战略委员会的委员由董事会委 ...