粤海永顺泰集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内 部控制监管要求（以下统称企业内部控制规范体系），并结合粤海永 顺泰集团股份有限公司（以下简称"永顺泰"或"公司"）《全面风 险管理办法》《风险管理和内部控制指引》要求，在内部控制日常监 督和专项监督的基础上，对永顺泰截至 2023 年 12 月 31 日（内部控 制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部 控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是永顺泰董事 会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层 负责组织领导企业内部控制的日常运行。永顺泰董事会、监事会及 董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带法律责任。 永顺泰内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安 全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实 现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述 目标提供合理保证。此外， ...

中信建投证券股份有限公司 关于粤海永顺泰集团股份有限公司 截至 2023 年 12 月 31 日，公司本年度使用募集资金人民币 398,394,093.56 元，累计使用募集资金总额人民币 753,746,061.52 元，其中本年度以募集资金投 入到承诺投资项目的金额为人民币 154,708,393.56 元，以募集资金投资项目节余 资金永久补充流动资金人民币 243,685,700.00 元，尚未使用募集资金余额人民币 40,499,359.93 元；尚未使用的募集资金余额与募集资金存放专项账户的余额人民 币 51,116,047.25 元 的差异为募集 资金 利息收入扣减 手续 费净额人民币 10,418,076.32 元及已以自有资金支付的发行费用人民币 198,611.00 元。 2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 二、募集资金管理情况 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"）作为 粤海永顺泰集团股份有限公司（以下简称"永顺泰"或"公司"）首次公开发行股票 并上市的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》《深圳证券 ...

会议召开情况 - 2023年召开股东大会3次，董事会10次[6] 独立董事履职 - 独立董事各会议应出席与实际出席次数相符，均投赞成票[6][7][9] 报告披露 - 及时编制并披露定期报告、专项报告[16] 人事变动 - 2023年换届聘任财务总监、高级管理人员，程序合法[18][19] 未来展望 - 2024年董事将提高履职能力，提升公司治理水平[22]

证券代码：001338 证券简称：永顺泰 公告编号：2024-009 经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，2023 年度公司归属 于上市公司股东的净利润为 173,565,679.83 元（人民币，下同），公司（母公司）2023 年度实现净利润 165,423,216.94 元，依照《中华人民共和国公司法》和《粤海永顺泰 集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，提取法定盈余公积 金 16,542,321.69 元，加上年初结转的未分配利润 30,174,995.16 元，减去 2023 年度 分配2022年度的现金股利30,103,850.04元，公司可供分配利润为148,952,040.37元。 根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的 通知》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作 （2023 年 12 月修订）》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》及《公司章程》等规定，结合公司首次公开发行股票并上市后未来三年 股东分红回报规划以及公司实际生产经营情况与未来发展前景，公司 2023 ...

证券代码：001338 证券简称：永顺泰 公告编号：2024-007 粤海永顺泰集团股份有限公司 第二届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 粤海永顺泰集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第五次会议（以 下简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 17 日在公司会议室以现场方式召开。本次会议 由董事长高荣利主持，应到董事 8 名，实到董事 8 名。公司监事、高级管理人员列 席了会议。本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《粤海永 顺泰集团股份有限公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议，做出以下决议： （一）审议通过《关于公司<2023 年度董事会工作报告>的议案》。 2023 年度，全体董事认真负责、勤勉尽职，公司董事会严格按照相关法律法规、 规范性文件及《粤海永顺泰集团股份有限公司章程》的规定，认真履行义务及行使 职权，贯彻落实股东大会、董事会的各项决议，不断规范公司治理，推动公司可持 续发展。 本议案尚需提交至公司 2023 年年度股东大会审议。 ...

本次变更前，公司的会计政策按照财政部发布的《企业会计准则——基本准则》 以及各项具体会计准则、后续发布和修订的企业会计准则、企业会计准则应用指南、 企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。 （三）变更后公司采用的会计政策 证券代码：001338 证券简称：永顺泰 公告编号：2024-014 粤海永顺泰集团股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示：本次会计政策变更系粤海永顺泰集团股份有限公司（以下简称"公司"） 根据中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）颁布的《关于印发<企业会计准则 解释第 17 号>的通知》（财会〔2023〕21 号）（以下简称"《解释第 17 号》"）的 要求变更会计政策，无需提交公司董事会及股东大会审议，不会对公司营业收入、 净利润、净资产等产生重大影响。现将本次会计政策变更的具体情况公告如下： 一、本次会计政策变更概述 （一）会计政策变更原因与变更时间 2023 年 10 月 25 日，财政部颁布了《解释第 17 号》，自 2024 年 1 月 1 日起施 行。 由于上述会计准 ...

粤海永顺泰集团股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，粤海永顺泰集团股份有限公司（以下简称"公司"）监事 会严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《粤海永顺泰集团股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《粤海永顺泰集团股 份有限公司监事会议事规则》（以下简称"《监事会议事规则》"）等 公司制度的规定和要求，从切实维护公司利益和公司股东权益出发， 认真履行职责，依法行使职权，促进公司规范运作，为公司持续健康 发展提供了有力保障。现将 2023 年度监事会主要工作情况汇报如下： 一、2023 年度监事会会议召开情况 2023 年公司共召开 9 次监事会，会议的召开和表决程序符合法 律法规及《公司章程》等有关规定。各次会议和审议通过的议案等具 体情况如下： | 序号 | 会议届次 | | 召开时间 | | 审议议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第一届监事会 | 2023 | | 年 | 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的 | | | 第十三次会议 | 月 ...

关于粤海永顺泰集团股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 关于粤海永顺泰集团股份有限公司 控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告 普华永道中天特审字(2024)第1415号 (第一页，共二页) 粤海永顺泰集团股份有限公司董事会： 我们审计了粤海永顺泰集团股份有限公司(以下简称"粤海永顺泰")2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表、2023 年度合并及公司利润表、合并及公司股东权益变 动表、合并及公司现金流量表和财务报表附注(以下合称"财务报表")，并于 2024 年 4 月 17 日出具了报告号为普华永道中天审字(2024) 10100 号的无保留意见审计报告。 财务报表的编制和公允列报是粤海永顺泰管理层的责任，我们的责任是在按照中国注 册会计师审计准则执行审计工作的基础上对财务报表整体发表审计意见。 在对上述财务报表执行审计的基础上，我们对后附的截至 2023 年 12 月 31 日止年 度粤海永顺泰控股股东及其他关联方非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总 表(以下简称"情况表")执行了有限保证的鉴证业务。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》和粤海永顺泰集团股份有限公司（以下简称"公司"）的《公 司章程》《董事会审计委员会议事规则》等规定和要求，董事会审计 委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计 委员会对2023 年度会计师事务所履职情况评估及履行监督职责的情 况汇报如下： 粤海永顺泰集团股份有限公司 董事会审计委员会对 2023 年度会计师事务所 履职情况评估及履行监督职责情况的报告 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"普华永 道中天"）前身为 1993 年 3 月 28 日成立的普华大华会计师事务所， 经批准于 2000 年 6 月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司； 经 2012 年 12 月 24 日财政部财会函[2012]52 号批准，于 2013 年 1 月 18 日转制为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）。注册地址 为中国（ ...

中信建投证券股份有限公司 关于粤海永顺泰集团股份有限公司 2023年度内部控制评价报告的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"）作为 粤海永顺泰集团股份有限公司（以下简称"永顺泰"或"公司"）首次公开发行股票 并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等 有关规定，对《粤海永顺泰集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告》进 行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制组织体系 永顺泰纪检审计部负责内部控制评价的具体组织实施工作，对 2023 年度纳 入评价范围的风险领域和单位进行内部控制评价。被纳入评价范围的风险领域和 单位流程负责人为各项控制活动内部控制建设和评价的具体责任人。流程负责人 在纪检审计部的指导下描述业务流程、有关控制点及其他有关流程的信息，确认 流程记录文件，识别重要控制措施，整改内控缺陷。 永顺泰聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合 ...