证券代码：001339 证券简称：智微智能 公告编号：2025-034 深圳市智微智能科技股份有限公司 关于注销部分股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市智微智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 24 日 召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于注 销部分股票期权的议案》。根据《深圳市智微智能科技股份有限公司 2023 年股票期 权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）及公司 2023 年第一次临时股东大会的授权，公司董事会同意注销 2023 年股票期权与限制性 股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）部分已授予尚未行权的 15.6176 万份股 票期权。现将有关事项公告如下： 一、本次激励计划审批及实施情况 1、2023 年 1 月 13 日，公司召开第一届董事会第十九次会议，审议通过了《关 于<深圳市智微智能科技股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市智微智能科技股份有限公司 202 ...

业绩数据 - 2024年公司实现营业收入40.34亿元，较2021年增长49.4148%，达业绩考核触发值[20] 激励计划授予信息 - 2023年3月17日向160名激励对象授予登记560.91万份股票期权，行权价16.06元/份[7] - 2023年3月20日向47名激励对象授予登记219.20万股限制性股票，授予价10.71元/股[7] - 2023年12月26日向26名激励对象授予81.19万份股票期权，行权价16.02元/份[8] - 2023年12月26日向2名激励对象授予58.70万股限制性股票，授予价10.67元/股[8] - 2024年1月17日向26名激励对象授予登记81.19万份股票期权，行权价16.02元/份[10] - 2024年1月18日向2名激励对象授予登记58.70万股限制性股票，授予价10.67元/股[10] 价格调整 - 2023年12月26日股票期权行权价调整为16.02元/份，预留部分限制性股票授予价调整为10.67元/股[8] - 2024年5月27日，激励计划股票期权行权价格由16.02元/份调整为15.98元/份，限制性股票回购价格由10.67元/股调整为10.63元/股[13] - 2024年9月27日，激励计划限制性股票回购价格由10.63元/股调整为10.55元/股，股票期权行权价格由15.98元/份调整为15.90元/份[15] 解除限售与行权期限 - 2023年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期可行权期限为2024年5月15日至2025年5月6日[12] - 2023年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解除限售期解除限售股份上市流通日为2024年6月3日[14] - 激励计划首次授予限制性股票的第二个限售期将于2025年5月21日届满[18][19][35] - 预留授予限制性股票第一个限售期已于2025年1月18日届满[18][19] 解除限售情况 - 符合首次授予第二个解除限售期条件的激励对象38人，可解除限售52.5391万股，占总股本0.21%[3] - 符合预留授予第一个解除限售期条件的激励对象1人，可解除限售1.8161万股，占总股本0.01%[3] - 首次授予第二个解除限售期及预留授予第一个解除限售期公司层面解除限售比例为98.17%[20] - 首次获授限制性股票的38名激励对象和预留获授的1名激励对象2024年度个人层面绩效评价结果为“A/B”，对应个人层面解除限售比例为1.0[21] 回购注销情况 - 2024年4月24日，公司回购注销2名离职人员已获授但未解除限售的6.60万股限制性股票，回购价格由10.71元/股调整为10.67元/股[27] - 2024年9月27日，公司回购注销2名离职人员已获授但未解除限售的6.79万股限制性股票，首次授予激励对象由43人调为41人，首次授予股票数量减少67,900股，回购价格由10.63元/股调为10.55元/股[28] - 2024年10月29日，公司回购注销4名离职人员已获授但未解除限售的66.06万股限制性股票，首次授予激励对象由41人调为38人，首次授予股票数量减少110,600股；预留授予激励对象由2人调为1人，预留授予股票数量减少550,000股[28][29][30] - 2025年4月24日，因业绩考核未达目标值，公司回购注销所有激励对象已获授但未解除限售的1.0148万股限制性股票，首次授予股票数量减少0.9809万股，预留授予股票数量减少0.0339万股[30] 其他 - 2025年4月24日审议通过首次授予第二个解除限售期及预留授予第一个解除限售期解除限售条件成就议案[3] - 2025年4月24日，审议通过注销部分股票期权、回购注销部分限制性股票等议案[16][17] - 公司本次解除限售需按规定履行信息披露和办理后续手续[35] - 激励对象情况变化时公司需按规定调整[35] - 公告由公司董事会发布，发布时间为2025年4月25日[39]

深圳市智微智能科技股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二 个行权期及预留授予股票期权第一个行权期 符合行权条件的激励对象名单 深圳市智微智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 24 日召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过了 《关于 2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权期 及预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，2023 年股票期权与 限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权期及预留授予股票期权第一 个行权期符合行权条件的激励对象名单如下： 一、2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权 期及预留授予股票期权第一个行权期可行权分配情况 | | 获授的股票 | 第二个行权 | 本次可行权数 | 可行权数量占 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 职务 | 期权数量 | 期可行权数 | 量占已获授期 | 当前公司总股 | | | （万份） | 量（万份） | 权的比例 | 本的比例 | | 核心管理人员及核心技 术（业 ...

证券代码：001339 证券简称：智微智能 公告编号：2025-036 行权条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 深圳市智微智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 24 日 召开第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于 2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权期及预留授予 股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《深圳市智微智能科技股份有限公司 2023 年股票 期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"或"本 次激励计划"）的相关规定及公司 2023 年第一次临时股东大会的授权，董事会认为 本次激励计划首次授予股票期权第二个行权期及预留授予股票期权第一个行权期行 1 公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第二个行权 期符合行权条件的激励对象共 148 名，可行权的股票期权数量共计 151.0952 万份，行权价格为 15.9 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 ……………第 3—14 页 | 三、附件…………………………………………………………… | 第 | 15—18 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | （一）本所执业证书复印件……………………………………… | | 第 15 | 页 | | （二）本所营业执照复印件……………………………………… | | 第 16 | 页 | | （三）本所注册会计师执业证书复印件…………………… | 第 | 17—18 | 页 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2025〕3-292 号 深圳市智微智能科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的深圳市智微智能科技股份有限公司（以下简称智微智能公 司）管理层编制的 2024 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 四、工作概述 我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师 执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报 获 ...

| | | | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—5 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 6—13 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 6 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 7 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 8 页 | | （四）母公司利润表……………………………………………… | 第 9 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 10 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 11 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 12 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 13 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 | 14—93 页 | | 四、附件……………………………………………………………第 | 94—97 页 | | ...

深圳价值在线咨询顾问有限公司 关于 深圳市智微智能科技股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划 首次授予股票期权第二个行权期及预留授 予股票期权第一个行权期行权条件成就、首 次授予限制性股票第二个解除限售期及预 留授予限制性股票第一个解除限售期解除 限售条件成就及回购注销部分限制性股票 相关事项 第一章 释 义 在本报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义： 之 独立财务顾问报告 二〇二五年四月 | 第一章 | 释 义 1 | | --- | --- | | 第二章 | 声 明 3 | | 第三章 | 基本假设 4 | | 第四章 | 本次激励计划已履行的审批程序 5 | | 第五章 | 本次激励计划首次授予股票期权第二个行权期及预留授予股票期权第一 | | | 个行权期行权条件成就的情况 11 | | 一、 | 本次激励计划首次授予股票期权第二个行权期及预留授予股票期权第 | | | 一个行权期行权条件成就的说明 11 | | 二、 | 本次股票期权行权的具体安排 14 | | 第六章 | 本次激励计划首次授予限制性股票第二个解除限售期及预留授予限制性 | | | 股票第一个解除限售期解除限 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表………………第 3 页 三、附件……………………………………………………………… 第 4—7 页 （一）本所执业证书复印件…………………………………………第 4 页 （二）本所营业执照复印件…………………………………………第 5 页 （三）本所注册会计师执业证书复印件……………………… 第 6—7 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2025〕3-293 号 深圳市智微智能科技股份有限公司全体股东： 本报告仅供智微智能公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为智微智能公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解智微智能公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 二、管理层的责任 智微智能公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市智微智能科技股份有限公司 2024 年度 内部控制评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为深圳市 智微智能科技股份有限公司（以下简称"智微智能"或"公司"）首次公开发行股 票的保荐机构（主承销商），根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上 市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》 等相关法律法规文件要求，对公司2024年度内部控制评价报告进行了核查，情况如 下： 一、保荐机构核查工作 中信证券保荐代表人采取查阅公司与财务报告和信息披露事务相关的内部控制 制度等文件，访谈高管人员等方式，结合日常的持续督导工作，在对公司内部控制 的完整性、合理性及有效性进行合理评价基础上，对公司董事会出具的内部控制评 价报告进行了核查。 二、内部控制评价结论 1、公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2、财务报告内部控制评价结论 √有效 □否 根据公司财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 ...

募集资金情况 - 公司首次公开发行6175.00万股，发行价16.86元/股，募集资金总额104110.50万元，净额95117.58万元[1] - 截至2024年初累计项目投入64956.70万元，利息收入净额1540.39万元[4] - 2024年项目投入8721.65万元，利息收入净额244.38万元[4] - 截至2024年末累计项目投入73678.35万元，利息收入净额1784.77万元[4] - 应结余募集资金23288.14万元，实际结余18288.14万元，差异5000.00万元为暂时补流资金[4] - 截至2024年12月31日，募集资金存放专项账户存款余额合计182,881,423.33元[16] - 截至2024年12月31日，尚未使用的募集资金余额合计23288.14万元，其中专户余额3388.14万元，购买存单与定期存款14900万元，临时补流资金5000万元[29] - 募集资金总额为95,117.58，本年度投入募集资金总额为8,721.65，已累计投入募集资金总额为73,678.35[38] - 累计变更用途的募集资金总额为9,572.09，比例为10.06%[38] 资金使用与管理 - 公司制定《募集资金管理制度》保证资金规范使用[5] - 2022 - 2024年公司及子公司与多家银行签订《募集资金三方/四方监管协议》[6] - 2022年8月3日公司与华夏银行等多家银行开立募集资金专项账户[7] - 2023年5月31日和2024年1月23日公司分别与中信银行、交通银行开立募集资金专项账户[11][13] - 2022年9月，公司同意使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金14,175.59万元及已支付的发行费用234.41万元[19] - 2023年10月，公司同意使用不超过10,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，2024年9月已全部提前归还[21] - 2024年9月，公司同意使用不超过5,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金，截至2024年12月31日已使用5,000万元[21] - 2022年9月，公司拟使用不超过80,000.00万元闲置募集资金进行现金管理，有效期12个月[22] - 2023年8月，公司拟使用不超过35,000.00万元闲置募集资金进行现金管理，有效期12个月[22] - 2024年8月，公司拟使用不超过27,000.00万元闲置募集资金和不超过120,000.00万元闲置自有资金进行现金管理，有效期12个月[23] - 截至2024年12月31日，报告期内理财收益总金额为192.40万元[23] 项目情况 - 2023年公司将原募投项目“海宁市智微智能科技有限公司年产32万台交换机生产基地建设项目”变更为“智微智能研发、技服及营销网络建设项目”[25] - 2022年公司使用募集资金35000万元向东莞市智微智能科技有限公司增资，5000万元提供借款用于“谢岗智微智能科技项目”[27] - 2022年公司再次使用募集资金27527.07万元向东莞市智微智能科技有限公司增资用于“谢岗智微智能科技项目”[27] - 2024年公司对“谢岗智微智能科技项目”子项目“智微智能研发中心建设项目”内部投资结构调整，调减研发实施费用预算7000万元至场地建筑工程费中[28] - 谢岗智微智能科技项目承诺投资67,527.07，本年度投入6,921.80，累计投入52,733.17，投资进度78.09%，预计2026年8月达到预定可使用状态[38] - 海宁市智微智能科技有限公司年产32万台交换机生产基地建设项目原承诺投资9,572.09，已终止[38] - 智微智能研发、技服及营销网络建设项目调整后投资9,572.09，本年度投入1,799.85，累计投入2,926.62，投资进度30.57%，预计2028年5月达到预定可使用状态[38] - 深圳市智微智能营销网络建设项目承诺投资6,248.37，本年度和累计投入均为0[39] - 补充流动资金项目承诺投资20,000.00，本年度投入18,018.42，累计投入18,018.56，投资进度100.00%[39] - 所有项目合计承诺投资103,347.53，募集资金95,117.58，本年度投入8,721.65，累计投入73,678.35，投资进度77.46%[39] - 2025年3月调减“智微智能研发、技服及营销网络建设项目”设备购置费用3500万元和营销推广费用500万元至场地租赁及装修费用中，延长建设期至2028年5月[41] - 智微智能研发、技服及营销网络建设项目变更后拟投入募集资金总额9,572.09[44] - 本年度该项目实际投入金额1,799.85[44] - 截至期末该项目实际累计投入金额2,926.62[44] - 截至期末该项目投资进度为30.57%[44] - 海宁市智微智能科技有限公司原计划年产32万台交换机[44] - 公司决定放缓海宁项目投资进度[44] 审核与评价 - 公司董事会认为已按规定及时、真实、准确、完整披露募集资金存放及使用情况，无募集资金管理违规情况[30] - 报告期内，保荐代表人通过多种方式对公司募集资金存放、使用及项目实施情况进行核查[32] - 保荐机构认为公司有效执行募集资金监管协议，符合相关法规规定，对公司2024年度募集资金存放与使用情况无异议[33] - 变更项目事宜经2023年4月26日第二届董事会第二次会议和2023年5月18日2022年度股东大会审议通过[44] - 公司监事会、独立董事及保荐机构已发表同意意见[44] 项目效益与影响 - 谢岗智微智能科技项目未达进度因处于建设期，智微智能研发等项目效益无法单独核算，补充流动资金项目不直接产生效益[39] - 海宁市交换机生产基地建设项目因市场竞争激烈变更为研发等网络建设项目[39] - 本项目不能直接产生经济效益，主要支持和推进公司业务扩张[45] - 项目实施完成后公司业务持续发展能力和综合核心竞争力将提高[45]