天奇自动化工程股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 天奇自动化工程股份有限公司全体股东： 根据《公司法》《证券法》《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合天奇自动化工程股份有限公司 （以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上， 我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。 经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性， 故仅能为实现上述目标提供合理保证。 ...

天奇自动化工程股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人马元兴，自 2018 年 12 月起担任天奇自动化工程股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事。2023 年度，作为公司独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《天 奇自动化工程股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《天奇自动化工程股份有 限公司独立董事工作制度》等相关规定忠实履职，勤勉尽责，维护公司及全体股东尤其是中 小股东的利益，现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历及专业背景 本人马元兴，男，1958 年出生，中国籍，高级会计师、教授、中国会计教育专家指导 委员会委员、中国职教学会常务理事兼院校技能竞赛工作委员会副秘书长。自 1980 年起在 无锡商业学校任教，先后担任会计专业教师、教研室主任、教务处长及副校长。2002 年至 2017 年任无锡商业职业技术学院副院长、党委副书记。2008 年 12 月获独立董事资格证书， 自 2018 年 12 月起担任公司独立董事，现任江南影视艺术职业学院副院 ...

中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐人"）作为天奇自动 化工程股份有限公司（以下简称"天奇股份"、"上市公司"、"公司"）2023 年以 简易程序向特定对象发行 A 股股票的保荐人，据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 13 号——保荐业 务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对天奇股 份 2024 年度开展外汇衍生品交易业务事项进行了核查，具体核查情况及核查意 见如下： 一、开展外汇衍生品交易业务的目的 公司近年来海外业务规模不断扩大，外汇结算规模提升，为有效规避外汇 市场的风险，防范汇率大幅波动对公司造成不良影响，提高外汇资金使用效率， 合理降低财务费用，公司及合并报表范围内的子公司拟与银行等金融机构开展 外汇衍生品交易业务，以减少汇率波动对公司业绩的影响。 二、开展外汇衍生品交易业务的基本情况 中信证券股份有限公司 关于天奇自动化工程股份有限公司 2024 年度开展外汇衍生品交易的核查意见 1、交易币种及业务品种 公司及子公司使用自有资金进行外 ...

整体财务关键指标变化 - 2024年第一季度营业收入649,545,126.03元，较上年同期减少13.24%[5] - 归属于上市公司股东的净利润2,348,217.96元，较上年同期增长100.79%[5] - 经营活动产生的现金流量净额 - 210,594,405.70元，较上年同期减少732.82%[5] - 2024年3月31日总资产6,298,200,658.71元，较上年度末减少2.98%[5] - 2024年一季度公司合并报表营业收入64,954.51万元，归属上市公司股东的净利润为234.82万元，实现扭亏为盈[12] - 归属于母公司所有者的净利润2,348,217.96元，较去年同期 - 298,843,871.04元增长100.79%[10] - 销售商品、提供劳务收到的现金420,381,756.17元，较去年同期790,924,087.86元下降46.85%[10] - 经营活动产生的现金流量净额 - 210,594,405.70元，较去年同期33,278,821.93元下降732.82%[10] - 投资活动产生的现金流量净额 - 29,317,851.64元，较去年同期94,108,477.85元下降131.15%[10] - 支付其他与筹资活动有关的现金37,975,688.75元，较去年同期22,817,806.61元增长66.43%[11] - 现金及现金等价物净增加额 - 192,560,398.28元，较去年同期177,296,646.81元下降208.61%[11] - 公司2024年一季度资产总计62.98亿元，较上期64.92亿元有所下降[25] - 公司2024年一季度负债合计41.14亿元，较上期43.09亿元有所下降[26] - 公司2024年一季度所有者权益合计21.84亿元，较上期21.83亿元略有上升[26] - 公司2024年一季度营业总收入6.495亿元，较上期7.487亿元下降13.24%[27] - 公司2024年一季度营业总成本6.745亿元，较上期8.996亿元下降25.03%[27] - 公司2024年一季度营业利润205.00万元，上期亏损2.958亿元[27] - 公司2024年一季度利润总额210.05万元，上期亏损3.000亿元[27] - 公司2024年一季度净利润207.53万元，上期亏损3.006亿元[27] - 公司2024年一季度货币资金7.445亿元，较上期9.399亿元有所下降[25] - 公司2024年一季度应收账款8.943亿元，较上期8.645亿元略有上升[25] - 持续经营净利润为207.53万元，上年同期为 - 3.01亿元[29] - 归属于母公司所有者的净利润为234.82万元，上年同期为 - 2.99亿元[29] - 基本每股收益为0.01元，上年同期为 - 0.81元[29] - 销售商品、提供劳务收到的现金为4.20亿元，上年同期为7.91亿元[30] - 经营活动现金流入小计为4.89亿元，上年同期为8.68亿元[31] - 经营活动产生的现金流量净额为 - 2.11亿元，上年同期为3327.88万元[31] - 投资活动产生的现金流量净额为 - 2931.79万元，上年同期为9410.85万元[31] - 筹资活动产生的现金流量净额为4777.95万元，上年同期为5035.86万元[32] - 现金及现金等价物净增加额为 - 1.93亿元，上年同期为1.77亿元[32] - 期末现金及现金等价物余额为4.77亿元，上年同期为6.73亿元[32] 非经常性损益情况 - 非经常性损益合计1,780,145.73元，其中计入当期损益的政府补助15,135,215.20元[7] 部分资产及收益指标变化 - 交易性金融资产较2023年12月31日增长52.05%，达58,421,327.33元，主要系购买理财产品 - 结构性存款所致[9] - 应收票据较2023年12月31日减少39.47%，为39,322,479.54元，主要系票据背书支付所致[9] - 其他收益较2023年1 - 3月增长91.15%，达23,715,395.03元，主要系收到政府补助增加所致[9] - 投资收益较2023年1 - 3月增长174.43%，为1,106,369.32元，主要系债务重组收益增加所致[9] - 利润总额较2023年1 - 3月增长100.70%，为2,100,527.86元，主要系智能装备订单大规模投产带动营收及利润同比提升，锂电池循环业务亏损收窄所致[9] 智能装备业务数据关键指标变化 - 智能装备业务2024年一季度营收36,163.38万元，占合并报表营收55.67%，同比增长47.36%，毛利率达21.84%，同比提升11个百分点[13] - 智能装备板块在手订单12.63亿元，2024年一季度新签汽车智能装备项目3.12亿元，海外项目占比达49%[13] 锂电池循环业务数据关键指标变化 - 锂电池循环业务2024年一季度营收10,769.91万元，占合并报表营收16.58%，同比下降59.18%，毛利率为 - 0.87%，同比提升25个百分点[15] 股份激励及费用情况 - 公司决定终止2021年限制性股票激励计划，回购注销541万股，回购价款3221.255万元[18] - 本报告期公司一次性确认股份支付费用1401.35万元，影响当期净利润[18] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为59785，表决权恢复的优先股股东总数为0[20] - 前10名股东中，黄伟兴持股比例15.30%，持股数量62389317股；无锡天奇投资控股有限公司持股比例10.41%，持股数量42465172股[20] - 王远淞持股比例4.45%，持股数量18132243股，其中限售股4204342股；丁志刚持股比例2.22%，持股数量9041591股，全部为限售股[20] - 王爱军持股比例1.48%，持股数量6032253股；诺德基金浦江120号单一资产管理计划持股比例1.17%，持股数量4773960股，全部为限售股[20] - 无锡威孚高科技集团股份有限公司持股比例1.16%，持股数量4710000股；杭州金投乾憬投资管理有限公司乾憬长融私募证券投资基金持股比例1.07%，持股数量4381000股[20] - 云南国际信托有限公司招信智赢19号集合资金信托计划持股比例0.92%，持股数量3753547股；东海证券股份有限公司持股比例0.68%，持股数量2776434股[20] 子公司入选情况 - 2024年公司全资子公司天奇新动力（无锡）有限公司入选《符合〈新能源汽车废旧动力蓄电池综合利用行业规范条件〉企业名单（第五批）》梯次利用企业[22]

天奇自动化工程股份有限公司 外汇衍生品交易管理制度 天奇自动化工程股份有限公司 外汇衍生品交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范天奇自动化工程股份有限公司（以下简称"公司"）外汇衍生品交易， 加强对外汇衍生品交易的管理，建立有效的风险防范机制，确保公司资产安全，根据《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》及《天奇自动化工程股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 有关规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称外汇衍生品交易是指根据公司国际业务的外币收付情况，为满足正 常生产经营需要，以各种货币作为基础资产，在银行等金融机构办理规避和防范汇率或利率 风险的外汇衍生品交易业务，包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率掉期、 利率期权、货币掉期等业务或上述产品的组合。 第三条 本制度适用于公司及合并报表范围内的全资子公司、控股子公司（以下统称"子 公司"）。全资或控股子公司进行外汇衍生品交易业务，视同公司进行外汇衍生品交易业务， 适用本制度。但未经公司批准，公司全资或控股子公司不得操作该业务。 第二章 业务原则 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—7 页 三、附件…………………………………………………………… 第 8—11 页 （一）本所执业证书复印件……………………………………… 第 8 页 （二）本所营业执照复印件……………………………………… 第 9 页 （三）本所注册会计师执业证书复印件……………………第 10—11 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供天奇股份公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为天奇股份公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 天奇股份公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕 1145 号）的规定编制 ...

证券代码：002009 证券简称：天奇股份 公告编号：2024-028 根据《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》《公司章程》《天奇股份未来 三年（2023-2025 年）股东分红回报规划》等相关规定，鉴于公司 2023 年度归属上市公司 股东的净利润为负，不满足公司实施利润分配的条件。考虑到公司中长期发展规划和短期经 营情况，为保障公司现金流的稳定性，增强抵御风险的能力，实现公司持续、稳定、健康发 展，更好地维护全体股东的长远利益，公司 2023 年度不派发现金红利，不送红股，不以公 积金转增股本。未分配利润结转至下年度。 三、公司未分配利润的用途及使用计划 公司聚焦智能装备及锂电池循环两大主业发展，积极布局工业人形机器人产业落地，业 务拓展、渠道建设、人才引进等方面都需要大量资金投入。考虑到公司 2024 年经营计划及 资金需求情况，为了保障公司持续、稳定、健康发展，维护全体股东的长远利益，公司董事 会决定 2023 年不进行利润分配。留存未分配利润将主要用于满足公司日常经营发展需求， 有助于公司增强抗风险能力。 公司一向重视对投资者的合理投资回报，今后仍将会按照相关法律法规以及《公司章程》 ...

证券代码：002009 证券简称：天奇股份 公告编号：2024-032 天奇自动化工程股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 天奇自动化工程股份有限公司（以下简称"天奇股份"、"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第八届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于续聘 2024 年度审计机构的议案》， 公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构，本次续聘符合 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的规定。本事项尚需提交公司股东大会 审议。现将相关事项公告如下： 一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务所"）是一家具有证 券、期货从业资格的专业审计机构。自公司上市，天健会计师事务所一直担任公司的审计机 构。在担任公司审计机构期间工作勤勉尽责，天健会计师事务所坚持独立、客观、公正的审 计原则，严格遵守国家有关规定以及注册会计师执业规范的要求，按时为公司出具各项专业 的审计报告，报告内容客观、公正地反映了公司 ...

证券代码：002009 证券简称：天奇股份 公告编号：2024-036 天奇自动化工程股份有限公司 关于调整第八届董事会审计委员会委员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 天奇自动化工程股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第八届董 事会第二十八次会议，审议通过《关于调整第八届董事会审计委员会委员的议案》，现将相 关情况公告如下： 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办法》最新要求，审计委 员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。公司董事会对第八届董事会审计委 员会部分成员进行调整，调整后公司董事、财务负责人沈保卫先生不再担任公司第八届董事 会审计委员会委员职务。 为进一步完善公司治理结构，保障公司董事会专门委员会规范运作，公司董事会同意选 举董事沈贤峰先生为公司第八届董事会审计委员会委员，任期自本次董事会审议通过之日起 至第八届董事会任期届满之日止。 本次调整后，公司第八届董事会审计委员会委员为：马元兴（独立董事）、叶小杰（独 立董事）、沈贤峰（非独立董事），其中独立董事马元兴先生 ...

证券代码：002009 证券简称：天奇股份 公告编号：2024-026 天奇自动化工程股份有限公司 第八届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 天奇自动化工程股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第十八次会议通知于 2024 年 4 月 14 日以通讯方式发出，会议于 2024 年 4 月 24 日下午 16：30 以现场与通讯相 结合的方式召开，会议应到监事 3 名，实际出席 3 名。会议由监事会主席朱会俊先生主持， 董事会秘书列席本次会议。参加会议的监事符合法定人数，监事会的召集、召开及表决程序 符合有关法规及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《2023 年度监事会工作报告》，3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 （具体内容详见公司于《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 披露的《2023 年度监事会工作报告》） 3、审议通过《2023 年度利润分配预案》，3 票赞成 ...