投资项目范围与收益要求 - 重大项目含境外投资、境内控股5000万以上、境内参股2000万以上项目[6] - 投资项目内部收益率或财务基准收益率原则不低于10%[7] 决策与审批权限 - 公司投资管理最高决策机构为股东大会，董事会和总裁办公会经授权行使决策权[10] - 单项固定资产1000万及以下等项目按保利中轻和董事会对经理层授权审批[23] - 超出范围的单项固定资产及股权投资项目按保利中轻规定执行[23] - 交易涉及资产等多项指标占比达一定范围由董事会审批[25] 部门职责 - 战略运营中心负责制修订投资管理制度、编制年度投资计划[11] - 董事会办公室负责研究分析公司中长期投资及资本运作规划[13] - 财务资金管理中心负责投资项目资产评估备案和产权登记管理[14] - 技术研发中心参与投资项目研究论证，审核子公司项目技术可行性[16] - 法律合规中心负责投资项目合法合规性审核[17] 投资计划与管理 - 公司对固定资产类投资项目批复有效期为两年，股权投资项目为一年[35] - 年度投资计划固定资产投资口径应与财务预算口径衔接[39] - 上一年度投资计划未完成项目资金不得结转[41] - 投资主体6月30日前编制年度投资调整计划并上报[45] - 投资主体每月、季、年按规定时间上报投资完成情况[47] 项目实施与监管 - 工程建设项目原则上交付后12个月内完成竣工验收[50] - 对低效无效参股公司应及时清退[58] - 投资主体是项目实施与企业经营管理责任主体，战略运营中心牵头监管[46] - 投资主体应组建团队、制定方案，并购投资还需制定业务整合方案[49] - 投资主体财务部门应对项目严格预算管理和资金监管[49] - 重大工程建设项目实施前应委托设计、编制概算、组织评审并备案[49] 投资后评价与处置 - 公司组织筛选投资项目开展后评价，可委托审计重大项目[54] - 投资主体参股投资须审批并尽职调查[56] - 投资项目重大变更应重新决策[61] - 已投资项目特定情况应转让投资[62] - 投资项目处置需审批并编制可研报告[62] 合规与风险管理 - 投资主体应加强合规与风险管理建立健全体系[64] - 股权类重大项目可研阶段须编制专项风险评估报告[65] 信息披露与责任追究 - 公司须按规定对投资项目信息进行披露[67] - 公司建立违规经营投资责任追究制度和倒查机制[69] 制度相关 - 本制度由战略运营中心制订并负责解释[71] - 本制度印发生效原投资管理制度废止[71]

审计管理 - 公司审计部归口管理审计工作，受董事会及审计委员会指导监督[7] - 编制年度内部审计计划，经多部门审议后报董事会审批[13] 审计职责与权限 - 职责包括对多方面进行审计监督[10] - 权限包括要求报送资料等[11] 审计流程与要求 - 分四个阶段，被审计单位有异议应10个工作日提书面意见[13][14] - 应2个月内上报整改结果，拒绝配合将处理相关人员[17][19] 制度实施 - 各级单位制定细则报总部备案，制度经董事会审议通过后实施[22]

担保范围与管理 - 公司一般不为子公司以外单位和个人提供担保[3][5] - 担保事项实行年度计划管理，纳入全面预算管理体系[7] 审批规则 - 董事会审批对外担保须经2/3以上董事审议同意[8] - 多项担保情况需股东大会普通决议批准[8][9] - 原则上担保金额不超公司净资产50%[10] 担保流程与监督 - 财务资金管理中心为主办部门，战略运营等部门协助[23] - 担保合同修改等按原审批程序重新办理[28] - 被担保人按月报送担保事项使用情况说明[28] 追偿与处理 - 被担保人债务到期未履行还款义务，公司启动反担保追偿程序[30][31] - 公司履行担保义务后向债务人追偿[31] - 财务资金管理中心会同法律合规中心提出处理办法[4.3.4] 其他规定 - 公司收购和对外投资时审查被收购方对外担保情况[4.3.9] - 担保档案管理与担保同步[35] - 擅自越权签担保合同追究责任[37] - 办法自董事会审议批准之日起实施[39] - 公司根据新情况修订办法报股东大会批准[39] - 办法由财务资金管理中心负责解释[40]

中国海诚工程科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 1 总 则 1.0.1 为强化中国海诚工程科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的 有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》 及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 1.0.2 董事会审计委员会是董事会按照董事会决议设立的专门工作 机构，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计 工作和内部控制、公司法治建设工作，确保公司全面依法治企。 2 人员组成 2.0.1 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组 成，其中独立董事两名，委员中至少有一名独立董事为会计专业人士。 2.0.2 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 2.0.3 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任， 负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举产生。 2.0.4 ...

决策执行反馈 - 制定决策执行落实反馈和监督管理办法[1] - 反馈责任单位按规定向董事会反馈执行情况[1] - 反馈责任单位在年度董事会会议前至少15天提交情况[2] 决议落实管理 - 董事会办公室汇总整理决议落实情况并定期汇报[1] - 决策事项承办部门贯彻决策部署[3] 监督检查 - 监督检查重点为决策执行和授权决策内容等[3] - 董事会决议执行情况跟踪途径多样[3] 特殊项目说明 - 执行周期长、环境复杂项目需重点说明多方面内容[4] 决策调整与报告 - 董事会可对决策执行提指导意见或再决策[5] - 决议执行出现特定情形应及时报告[5]

中国海诚工程科技股份有限公司 关于对保利财务有限公司的风险评估报告 一、基本情况 保利财务有限公司（以下简称"保利财务"）经原中国银行业监督管理委员 会（即现国家金融监督管理总局）批准，于 2008 年 3 月 11 日成立。保利财务隶 属于中国保利集团有限公司，是以加强集团资金管理和提高资金使用效率为目的， 为企业集团内部成员单位提供金融服务的非银行金融机构，法定代表人徐颖，注 册资本 20 亿元。保利财务现有股东单位 8 家，均为保利集团成员单位。 金融许可证机构编码：L0090H211000001 统一社会信用代码：91110000717881749W 二、内部控制基本情况 （一）控制环境 1.公司治理结构完善 保利财务持续完善金融特色公司治理架构，严格落实国资监管和金融监管要 求，动态优化支委会前置研究讨论重大事项清单、"三重一大"决策事项清单， 统筹修订"四会"议事规则，厘清了各治理主体权责边界，规范董事会专门委员 会设置，合理确定授权决策事项及额度，提升决策效率。 严格执行总经理负责制，强化总经理办公会议事决策职能，建立总经理办公 会议决事项落实督办机制，公司执行力显著增强。进一步明确经理层副职分 ...

中国海诚工程科技股份有限公司 证券代码：002116 证券简称：中国海诚 公告编号：2024-055 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中国海诚工程科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 23 日召开第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用 部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在使用前次闲置 募集资金进行现金管理到期后，继续使用不超过 1.2 亿元闲置募集资 金进行现金管理，期限自董事会审议通过之日起 12 个月之内有效， 在上述额度内的资金可在使用期限内循环滚动使用，并授权公司管理 层根据实际情况办理相关事宜并签署相关文件。 现将相关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金投资项目情况 证券代码：002116 证券简称：中国海诚 公告编号：2024-055 公司募集资金拟投资项目如下： 单位：万元 | 序号 | 拟投入 项目名称 募集资金金额 | | --- | --- | | 1 | 数字化转型升级建设项目 36,368.43 | | 2 | "双碳 ...

风险管理目标与原则 - 公司全面风险管理目标包括控制风险、确保信息真实、遵守法规等[2] - 公司全面风险管理实行“统一制度、分级实施”原则[3] 组织架构与职责 - 董事会是全面风险管理最高决策机构[8] - 审计委员会对董事会负责并审议报告方案[8] - 公司总裁对风险管理有效性向董事会负责[9] - 总部法律合规中心是归口管理部门[9] - 其他职能部门负责本部门风险管理[9] - 所属单位应健全组织体系，负责人为第一责任人[10] 风险评估与控制 - 总部风险管理部门牵头每年开展风险评估[12] - 职能部门及所属单位对重大风险制定内控方案[14] 监督与检查 - 公司对风险管理工作执行情况每年至少检查评价一次[16] - 监督分为日常监督和专项监督[17] - 总部法律合规中心负责总体监督检查与评价[17] - 总部审计部负责组织专项审计[17] 应对与整改 - 各部门及所属单位遇全局风险按预案应对并上报[17] - 各部门及所属单位对缺陷拟定整改计划并反馈[17] 考核与文化 - 公司将风险管理考核纳入经营业绩考核[17] - 公司实行风险管理责任追究制度[18] 技术与文化建设 - 公司将信息技术应用于风险管理，建立信息系统[20] - 公司将风险管理文化建设融入企业文化[21]

报告义务人 - 持有公司5%以上股份的其他股东等为报告义务人[4] - 董事、高管等为重大信息内部报告义务人[21] 重大风险与交易报告标准 - 公司营业用主要资产被查封等超总资产30%属重大风险情形[9] - 重大交易事项（担保除外）报告标准为需提交董事会审议的事项[14] - 关联交易无论金额大小均须报告[14] - 日常出售产品合同金额占主营业务收入10%以上需报告[14] - 日常购买原材料合同金额占总资产50%以上需报告[14] - 诉讼、仲裁事项无论金额大小均须报告[14] - 对外担保无论金额大小均须报告[14] 信息报告要求 - 公司总部各部门等对重大信息应及时预报和报告[16] - 重大信息预报时点包括提交审议、协商谈判、知悉事项时[17] - 重大信息进展报告涵盖决议执行、协议签署变更等情况[17] - 超过约定交付或过户期限三个月未完成需报告[19] 职责分工 - 董事会秘书负责判断信息披露标准及相关工作[21] - 高级管理人员需敦促分管部门信息收集整理[21] 保密与培训 - 信息报告义务人需对未公开信息保密[22] - 董事会秘书需对相关人员进行沟通和培训[22] 特殊规定 - 控股子公司重大事项视同公司重大事项[22] - 持有公司5%以上股份股东需及时告知披露事项[22]

营业收入与净利润 - 公司2024年第三季度营业收入为15.66亿元，同比增长4.64%[2] - 归属于上市公司股东的净利润为7318.37万元，同比增长4.47%[2] - 公司本期营业收入为4,292,207,612.48元，较上期增长2.05%[15] - 公司第三季度营业利润为236,347,741.51元，同比增长2.29%[16] - 公司第三季度净利润为213,488,510.86元，同比增长8.12%[16] - 公司第三季度基本每股收益为0.46元，同比下降2.13%[16] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-6315.16万元，同比下降173.52%[2] - 筹资活动产生的现金流量净额本期数为-7715.74万元，较上年同期数3.19亿元减少124.18%[7] - 公司第三季度经营活动产生的现金流量净额为-63,151,598.27元，同比下降173.5%[17] - 公司第三季度投资活动产生的现金流量净额为-67,936,538.79元，同比改善23.4%[17] - 公司第三季度筹资活动产生的现金流量净额为-77,157,443.40元，同比下降124.2%[18] - 公司第三季度现金及现金等价物净增加额为-204,041,188.92元，同比下降164.5%[18] - 公司第三季度期末现金及现金等价物余额为2,980,139,235.45元，同比下降17.2%[18] 应收账款与存货 - 应收账款期末数为8.75亿元，较年初数5.55亿元增加57.60%[4] - 应收款项融资期末数为1.42亿元，较年初数3077.43万元增加359.95%[4] - 存货期末数为952.12万元，较年初数87.65万元增加986.24%[4] - 应收账款期末余额为875,332,851.37元，较期初增长57.59%[12] 资产与负债 - 长期股权投资期末数为6648.99万元，较年初数0.00万元增加6648.99万元[5] - 在建工程期末数为94.48万元，较年初数7348.64万元减少98.71%[5] - 公司流动资产合计为5,471,300,816.21元，较期初增长8.57%[12] - 合同资产期末余额为696,383,598.31元，较期初增长25.76%[12] - 公司资产总计为6,082,179,946.10元，较期初增长6.34%[13] - 流动负债合计为3,641,685,199.70元，较期初增长7.83%[13] - 归属于母公司所有者权益合计为2,406,702,865.28元，较期初增长4.57%[14] 减值损失 - 信用减值损失本期数为-2446.38万元，较上年同期数1190.73万元增加305.45%[6] - 信用减值损失为-24,463,808.60元，较上期下降305.38%[15] - 资产减值损失为-4,609,212.62元，较上期下降140.12%[15] 新签订单 - 公司2024年1-9月新签订单总额为544,832.36万元，同比下降3.47%[11] - 工程总承包业务新签订单405,934.13万元，同比增长11.99%[11] - 设计业务新签订单87,941.98万元，同比下降33.87%[11] - 监理业务新签订单39,896.28万元，同比下降27.55%[11] - 咨询业务新签订单11,059.97万元，同比下降20.57%[11] - 制浆造纸行业新签订单175,095.08万元，同比增长21.36%[11] - 食品发酵行业新签订单112,010.89万元，同比增长30.95%[11] - 医药行业新签订单47,437.94万元，同比增长224.87%[11] - 境外新签订单121,577.36万元，同比增长82.53%[11] 投资收益 - 本期投资收益为1,984,007.49元，较上期增长131.44%[15]