决策执行反馈 - 制定决策执行落实反馈和监督管理办法[1] - 反馈责任单位按规定向董事会反馈执行情况[1] - 反馈责任单位在年度董事会会议前至少15天提交情况[2] 决议落实管理 - 董事会办公室汇总整理决议落实情况并定期汇报[1] - 决策事项承办部门贯彻决策部署[3] 监督检查 - 监督检查重点为决策执行和授权决策内容等[3] - 董事会决议执行情况跟踪途径多样[3] 特殊项目说明 - 执行周期长、环境复杂项目需重点说明多方面内容[4] 决策调整与报告 - 董事会可对决策执行提指导意见或再决策[5] - 决议执行出现特定情形应及时报告[5]

风险管理目标与原则 - 公司全面风险管理目标包括控制风险、确保信息真实、遵守法规等[2] - 公司全面风险管理实行“统一制度、分级实施”原则[3] 组织架构与职责 - 董事会是全面风险管理最高决策机构[8] - 审计委员会对董事会负责并审议报告方案[8] - 公司总裁对风险管理有效性向董事会负责[9] - 总部法律合规中心是归口管理部门[9] - 其他职能部门负责本部门风险管理[9] - 所属单位应健全组织体系，负责人为第一责任人[10] 风险评估与控制 - 总部风险管理部门牵头每年开展风险评估[12] - 职能部门及所属单位对重大风险制定内控方案[14] 监督与检查 - 公司对风险管理工作执行情况每年至少检查评价一次[16] - 监督分为日常监督和专项监督[17] - 总部法律合规中心负责总体监督检查与评价[17] - 总部审计部负责组织专项审计[17] 应对与整改 - 各部门及所属单位遇全局风险按预案应对并上报[17] - 各部门及所属单位对缺陷拟定整改计划并反馈[17] 考核与文化 - 公司将风险管理考核纳入经营业绩考核[17] - 公司实行风险管理责任追究制度[18] 技术与文化建设 - 公司将信息技术应用于风险管理，建立信息系统[20] - 公司将风险管理文化建设融入企业文化[21]

议案管理办法 - 公司制定董事会议案管理办法规范运作流程[2] - 董事会办公室负责议题归集、审核和送达[4][5] - 议案承办部门负责材料真实性及按时送交[5] - 特定情况董事会可暂缓表决或按制度审议[6][7] - 办法生效及解释由董事会办公室负责[11]

报告义务人 - 持有公司5%以上股份的其他股东等为报告义务人[4] - 董事、高管等为重大信息内部报告义务人[21] 重大风险与交易报告标准 - 公司营业用主要资产被查封等超总资产30%属重大风险情形[9] - 重大交易事项（担保除外）报告标准为需提交董事会审议的事项[14] - 关联交易无论金额大小均须报告[14] - 日常出售产品合同金额占主营业务收入10%以上需报告[14] - 日常购买原材料合同金额占总资产50%以上需报告[14] - 诉讼、仲裁事项无论金额大小均须报告[14] - 对外担保无论金额大小均须报告[14] 信息报告要求 - 公司总部各部门等对重大信息应及时预报和报告[16] - 重大信息预报时点包括提交审议、协商谈判、知悉事项时[17] - 重大信息进展报告涵盖决议执行、协议签署变更等情况[17] - 超过约定交付或过户期限三个月未完成需报告[19] 职责分工 - 董事会秘书负责判断信息披露标准及相关工作[21] - 高级管理人员需敦促分管部门信息收集整理[21] 保密与培训 - 信息报告义务人需对未公开信息保密[22] - 董事会秘书需对相关人员进行沟通和培训[22] 特殊规定 - 控股子公司重大事项视同公司重大事项[22] - 持有公司5%以上股份股东需及时告知披露事项[22]

1.0.1 为规范中国海诚工程科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行职责， 提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"股 票上市规则"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主 板上市公司规范运作》（以下简称"《主板上市公司规范运作》"） 和《公司章程》等法律法规和公司实际情况，制定本规则。 1.0.2 董事会是公司的决策机构，维护公司和股东的权益，根据《公 司章程》和股东大会的授权，决定公司的重大事项，对股东大会负责 并报告工作。 1.0.3 董事会决策公司重大事项，必须经公司党委研究讨论后，再由 董事会根据职权做出决定。 中国海诚工程科技股份有限公司 董事会议事规则 1 总 则 2 执行股东大会的决议； 3 决定公司的年度经营计划和投资方案； 4 决定公司内部管理机构的设置； 5 决定公司内部有关重大改革重组事项； 1.0.4 公司董事会设董事会秘书一名，在董事长的领导下负责公司信 息披露事务，投 ...

| | 首席合规官； | | --- | --- | | 第一百五十一条 监事会行使下列职权： | 第一百五十一条 监事会行使下列职权： | | …… | …… | | （七）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对董事、高级管理人员提 | （七）依照《公司法》第一百九十条的规定，对董事、高级管理人员提起 | | 起诉讼； | 诉讼； | | 第一百六十九条 公司设立内控与合规管理中心，作为内控合规管理工作 | 第一百六十九条 公司设立内控合规管理部门，作为内控合规管理工作的 | | 的牵头部门，负责对公司的重要运营行为、下属公司管控、信息披露以及 | 牵头部门，负责对公司的重要运营行为、下属公司管控、信息披露以及法 | | 法律法规遵守情况进行检查和监督。公司指定一名高级管理人员分管内控 | 律法规遵守情况进行检查和监督。公司指定一名高级管理人员分管内控合 | | 与合规管理中心，该高级管理人员不得兼任与其分管的内控合规机构职责 | 规管理部门，该高级管理人员不得兼任与其分管的内控合规机构职责相冲 | | 相冲突的其他职务。 | 突的其他职务。 | 《中国海诚工程科技股份有限公司章程》修订对照表 | 修订前 ...

中国海诚工程科技股份有限公司 关于对保利财务有限公司的风险评估报告 一、基本情况 保利财务有限公司（以下简称"保利财务"）经原中国银行业监督管理委员 会（即现国家金融监督管理总局）批准，于 2008 年 3 月 11 日成立。保利财务隶 属于中国保利集团有限公司，是以加强集团资金管理和提高资金使用效率为目的， 为企业集团内部成员单位提供金融服务的非银行金融机构，法定代表人徐颖，注 册资本 20 亿元。保利财务现有股东单位 8 家，均为保利集团成员单位。 金融许可证机构编码：L0090H211000001 统一社会信用代码：91110000717881749W 二、内部控制基本情况 （一）控制环境 1.公司治理结构完善 保利财务持续完善金融特色公司治理架构，严格落实国资监管和金融监管要 求，动态优化支委会前置研究讨论重大事项清单、"三重一大"决策事项清单， 统筹修订"四会"议事规则，厘清了各治理主体权责边界，规范董事会专门委员 会设置，合理确定授权决策事项及额度，提升决策效率。 严格执行总经理负责制，强化总经理办公会议事决策职能，建立总经理办公 会议决事项落实督办机制，公司执行力显著增强。进一步明确经理层副职分 ...

中国海诚工程科技股份有限公司 总裁工作细则 1 总 则 1.0.1 为完善中国海诚工程科技股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，明确公司总裁领导下的经理层的职责权限，议事方式 和决策程序，促使经理层有效地履行职责，根据《公司法》《公司章 程》等法律法规和公司实际情况，制订本工作细则。 1.0.2 公司依法设置总裁，由董事会聘任或解聘。总裁全面负责领导 公司生产经营工作，组织实施董事会决议，向董事会报告工作，对董 事会负责。董事会闭会期间向董事长报告工作。 公司设置副总裁若干名以及财务负责人、总法律顾问、首席合规官等， 协助总裁工作。 1.0.3 公司总裁职权范围内的重大事项由总裁办公会集体讨论后按 照多数一致原则由总裁做出决定。在必须作出决议而又不能形成多数 一致意见时，总裁有最终决定权。 1.0.4 总裁办公会决策职责范围内的重大经营管理事项，必须事先经 公司党委研究讨论后，再提交总裁办公会议作出决定。 2 总裁的职责和权限 2.0.1 总裁对公司董事会负责，行使下列职权： 1 主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议并向董事 会报告工作； 2 拟订、组织实施公司年度经营计划、投资方案和资产 ...

中国海诚工程科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 1 总 则 1.0.1 为强化中国海诚工程科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的 有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》 及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 1.0.2 董事会审计委员会是董事会按照董事会决议设立的专门工作 机构，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计 工作和内部控制、公司法治建设工作，确保公司全面依法治企。 2 人员组成 2.0.1 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组 成，其中独立董事两名，委员中至少有一名独立董事为会计专业人士。 2.0.2 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 2.0.3 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任， 负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举产生。 2.0.4 ...

中国海诚工程科技股份有限公司 证券代码：002116 证券简称：中国海诚 公告编号：2024-055 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中国海诚工程科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 23 日召开第七届董事会第十五次会议审议通过了《关于使用 部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在使用前次闲置 募集资金进行现金管理到期后，继续使用不超过 1.2 亿元闲置募集资 金进行现金管理，期限自董事会审议通过之日起 12 个月之内有效， 在上述额度内的资金可在使用期限内循环滚动使用，并授权公司管理 层根据实际情况办理相关事宜并签署相关文件。 现将相关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金投资项目情况 证券代码：002116 证券简称：中国海诚 公告编号：2024-055 公司募集资金拟投资项目如下： 单位：万元 | 序号 | 拟投入 项目名称 募集资金金额 | | --- | --- | | 1 | 数字化转型升级建设项目 36,368.43 | | 2 | "双碳 ...