国浩律师（深圳）事务所 关于 深圳诺普信作物科学股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划调整及授予 的 法律意见书 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦42、41、31DE、2403、2405 电话（Tel.）：(+86)(755)8351 5666 传真（Fax.）：(+86)(755)8351 5333/8351 5090 网站（Website）：http://www.grandall.com.cn 2023年12月 法律意见书 国浩律师（深圳）事务所 关于深圳诺普信作物科学股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划调整及授予的 法律意见书 GLG/SZ/A7090/FY/2023-989 致：深圳诺普信作物科学股份有限公司 为出具本法律意见书，本所律师声明如下： 1. 本所及经办律师依据《公司法》《证券法》《管理办法》《律师事务所 从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》 等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职 责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见 书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意 ...

证券代码：002215 证券简称：诺普信 公告编号：2023-070 深圳诺普信作物科学股份有限公司公告 深圳诺普信作物科学股份有限公司 关于拟变更会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 1、拟聘任会计师事务所名称：深圳大华国际会计师事务所(特殊普通合伙) （以下简称"深圳大华国际"）。 2、原聘任会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"大华"）。 3、变更原因： 近日，公司收到深圳大华国际的来函，主要内容如下："深圳大华国际会计 师事务所（特殊普通合伙）认真学习贯彻上级部门的文件精神，深刻认识深圳市 注册会计师行业现状和发展趋势，勇当先锋。在深圳市政府部门的大力支持协调 下，已逐步完成了特殊普通合伙转制、证券业务报备、人员及业务拓展，并吸收 大华会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所部分人员及业务。截至目前，深圳 大华国际会计师事务所（特殊普通合伙）已拥有具有相关行业经验及上市公司审 计经验的合伙人、注册会计师和从业人员队伍，完全具备服务大型国有企业、上 市公司的专业能力。" 鉴于为公司服务的原审计团队目前已转入深 ...

深圳诺普信作物科学股份有限公司公告 证券代码：002215 证券简称：诺普信 公告编号：2023-067 深圳诺普信作物科学股份有限公司 第六届监事会第十九次会议(临时)决议公告 本公司及监事保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 深圳诺普信作物科学股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第十 九次会议（临时）于2023年12月13日召开。本次会议采用现场书面投票表决，应 参加表决的监事3名，实际参加表决的监事3名。会议由监事会主席曹明章先生主 持。会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议审议并通过如下决议： 一、会议以同意3票，反对0票，弃权0票，审议通过《关于调整2023年限制 性股票激励计划激励对象名单和授予数量的议案》 除上述调整之外，公司本次激励计划与2023年第三次临时股东大会审议通过 的激励计划内容一致。 经审核，监事会认为：上述调整事项符合《上市公司股权激励管理办法》等 相关法律法规的规定以及《公司2023年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》 的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形；调整后的激励对象符合相关法律 法规规定的作为激励对象的条件，主体资格 ...

深圳诺普信作物科学股份有限公司 一、总体情况： 序号 姓名 职务 获授限制性股 票数量（万股） 获授股票占标的 股票总数的比例 获授股票占公司 股本总额的比例 1 高焕森 董事、总经理 100 5.60% 0.100% 2 谢文忠 副总经理 100 5.60% 0.100% 3 王时豪 副董事长 30 1.68% 0.030% 4 李广泽 副总经理 30 1.68% 0.030% 5 莫谋钧 董秘、董办主任 60 3.36% 0.060% 农药制剂业务板块核心管理及骨干人员（123 人） 832 46.56% 0.836% 特色生鲜消费业务板块核心管理及骨干人员（129 人） 635 35.53% 0.638% 合计 1,787 100.00% 1.796% 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单（授予日） 二、农药制剂业务板块激励对象名单 | 序号 | 姓名 | 职位 | | --- | --- | --- | | 1 | 高焕森 | 总经理 | | 2 | 王时豪 | 副董事长 | | 3 | 谢文忠 | 副总经理 | | 4 | 李广泽 | 副总经理 | | 5 | 莫谋钧 | 董秘、董办主任 | ...

深圳诺普信作物科学股份有限公司独立董事年报工作制度 第一条 为了促进深圳诺普信作物科学股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受 损害，为完善公司治理机制，加强内部控制建设，进一步夯实信息披露编制工作 的基础，充分发挥独立董事在信息披露方面的作用，根据《上市公司独立董事管 理办法》《公司章程》《公司独立董事制度》的有关规定，结合公司年度报告编 制和披露工作的实际情况，特制定公司独立董事年报工作制度。 第二条 独立董事应按照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 和深圳证券交易所的相关规定及公司治理制度赋予的职责与权利，在公司年报编 制和信息披露过程中切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责，维护公司整体 利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第三条 独立董事应督促公司真实、完整、准确地在年报中披露所有应披露 的事项。公司管理层应配合独立董事做好年报相关工作，保证所提供信息的真实、 准确、完整。 第七条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后、召开董事会会议审 议年报前，至少安排一次独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程中 ...

深圳诺普信作物科学股份有限公司公告 2、股东大会召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：经公司第六届董事会第二十二次会议（临时） 审议通过，公司决定召开2023年第四次临时股东大会，召集程序符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 证券代码：002215 证券简称：诺普信 公告编号：2023-073 深圳诺普信作物科学股份有限公司 关于召开 2023 年第四次临时股东大会的通知公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 深圳诺普信作物科学股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二 十二次会议（临时）于2023年12月13日召开，会议决定于2023年12月29日在深圳 市宝安区西乡水库路113号七楼会议室召开公司2023年第四次临时股东大会，本 次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的方式进行，审议公司董事会提交的 议案。现将本次股东大会有关事项通知如下： 一、会议基本情况 1、股东大会届次：2023年第四次临时股东大会 4、会议召开日期与时间： 现场会议时间：2023年12月29日（星期五）下午14:30 网络投票 ...

深圳诺普信作物科学股份有限公司独立董事制度 为进一步完善深圳诺普信作物科学股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督制度，更好的维护中小股东的 利益，促进公司的规范运作，根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证 监会"）颁布的《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》的要求并 根据公司章程的规定，特制定本制度。 第一章 总则 第一条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与其 所聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第二条 独立董事独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他 与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务，独立董事应按 照相关法律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和公司章程 的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益。 第四条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，并应当确 保有足够的时间和精力有效地履行独 ...

深圳诺普信作物科学股份有限公司公告 证券代码：002215 证券简称：诺普信 公告编号：2023-071 深圳诺普信作物科学股份有限公司 关于公司及全资子公司为全资孙公司申请综合授信提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 深圳诺普信作物科学股份有限公司（以下简称"公司"）2023年12月13日召 开第六届董事会第二十二次会议（临时），全体与会董事审议通过了《关于公司 及全资子公司为全资孙公司申请综合授信提供担保的议案》，本议案需提交公司 股东大会审议。 一、担保情况概述 全资孙公司深圳领鲜佳品食品有限公司(以下简称"领鲜佳品"），因生产 经营的需要，拟向上海银行深圳分行、交通银行深圳分行、中国银行深圳分行等 申请不超过5亿元人民币的综合授信业务。授信额度期限最高不超过2年，具体以 融资合同签定之日算起。公司及全资子公司光筑农业集团有限公司（以下简称"光 筑农业"）为领鲜佳品向银行申请的5亿元授信额度提供连带责任担保，实际以 与银行签订的担保合同约定为准。 二、被担保人基本情况 公司类型：有限责任公司（法人独资） 成立日期：2018年9月13日 ...

深圳诺普信作物科学股份有限公司公告 关于调整 2023 年限制性股票激励计划 激励对象名单和授予数量的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 深圳诺普信作物科学股份有限公司（以下简称"公司"）2023年12月13日召 开了第六届董事会第二十二次会议（临时）、第六届监事会第十九次会议（临时）， 会议审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划激励对象名单和授予价格 的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》及《公司2023年限制性股票激励 计划（草案）及其摘要》（以下简称"《激励计划》"）的规定及公司2023年第 三次临时股东大会的授权，董事会对公司2023年限制性股票激励对象名单和授予 数量进行相应的调整。现对有关事项公告如下： 证券代码：002215 证券简称：诺普信 公告编号：2023-068 深圳诺普信作物科学股份有限公司 一、已履行的审批程序 （一）2023年11月16日，公司召开第六届董事会第二十一次会议（临时）， 审议并通过了《关于公司2023年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、 《关于公司2023年限制性股票激励计划实施考核 ...

独立董事对相关事项的事前认可及独立意见 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、 中国证监会《上市公司独立董事规则》、《公司章程》等相关规定，作为深圳诺普信作 物科学股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，现就公司第六届董事会第二十二 次会议（临时）审议相关事项发表事前认可和独立意见如下： 一、关于调整2023年限制性股票激励计划激励对象名单和授予数量的独立意见 我们认为：公司本次对2023年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的调整 符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规以及《公司2023年限制性股票激励计划 （草案）及其摘要》中的相关规定。本次调整在公司2023年第三次临时股东大会对董事 会的授权范围内，且履行了必要的审批程序，不存在损害公司及股东利益的情形，同意 公司对2023年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量进行调整。 1 独立董事事前认可意见：深圳大华国际是一家经中国证监会和国务院有关主管部门 备案从事证券服务业务的专业的审计机构，具备为上市公司提供审计服务的资格、经验 和能力，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，能满足公司财务审计及 ...