山东隆基机械股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 山东隆基机械股份有限公司董事会 独立董事专门会议工作细则 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善山东隆基机械股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》")、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号—主板上市公司规范运作》和《公司章程》、《公司独立董事工作制度》及 其他有关规定并结合公司实际情况，制定本细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断的董事。 第三条 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 独立董事对本公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法规、中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交易所业务规 则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业 咨询作用，维护上市公 ...

信息申报 - 董事和高级管理人员需在2个交易日内申报个人身份信息[4] 股份交易报告 - 买卖股份后2个交易日内向公司书面报告并公告[6] - 计划转让股份需提前十五个交易日报告并披露减持计划[10] 股份转让限制 - 每年第一个交易日按25%计算本年度可转让股份法定额度[11] - 任职期间每年转让股份不得超所持总数的25%[11] - 证券账户内年内新增无限售条件股份按75%自动锁定[12] - 离任后六个月内所持股份全部锁定，到期后无限售条件股份自动解锁[12] 买卖时间限制 - 定期报告公告前15日内不得买卖公司股票[12] - 季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内不得买卖[12] - 重大事项发生至披露日及深交所规定期间禁止买卖[13] 违规处理 - 违规买卖所得收益归公司所有[8] - 违反制度可给予警告、降职等处分[15] - 禁止买卖期内买卖视情节处分并追责[15] - 买卖间隔不满六个月收回收益并披露[15] - 造成重大影响或损失要求承担民事赔偿责任[15] - 触犯法律法规移送司法机关追究刑事责任[15] - 完整记录违规行为及处理情况并依规报告或披露[15] 其他 - 制度未尽事宜依照国家相关规定执行[18] - 制度解释权归公司董事会，自审议通过生效[18]

山东隆基机械股份有限公司 股东会议事规则 山东隆基机械股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了保护山东隆基机械股份有限公司（下称"公司"）和股东 的权益，规范公司股东会的召集、召开及表决机制，保障公司所有股东公平、 合法地行使股东权利及履行股东义务，依照《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股东会规则》和国家有关法律法规以及公司章程，结合公司实际 情况，制定《山东隆基机械股份有限公司股东会议事规则》（下称"本规则"）。 第二条 公司严格按照法律、行政法规、公司章程以及本规则的规定召 开股东会，保证股东依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事 应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和股东依法行使职权。 第三条 本规则自生效之日起，即成为规范公司股东会的组织与行为， 规范公司股东权利与义务的具有法律约束力的文件。 第二章 股 东 第四条 股东会及其成员必须遵守国家的法律、法规、公司章程以及本 规则的规定，切实维护公司和股东的利益。 第五条 股东按其所持有股份的种类享有权利，承担义务；持 ...

公司治理 - 制定独立董事年报工作规程完善治理机制[2] - 独立董事在年报编制披露中履行责任关注经营数据[2] 工作流程 - 财务负责人在年审前向独立董事提交审计安排及资料[4] - 独立董事在年审前与注册会计师沟通并听取财务汇报[4] - 公司管理层向独立董事汇报生产经营和重大事项进展[4] - 公司在初步审计后和审议年报前安排见面会[4] 审核职责 - 独立董事核查拟聘会计师事务所和注册会计师资格[4] - 审查董事会召开程序等情况并提意见[5] - 对年度报告签署书面确认意见[5] 实施安排 - 工作规程经董事会审议通过后实行[6]

山东隆基机械股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 山东隆基机械股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东或实际控制人占用山东隆基机械股份有限公 司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为 的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司监 管指引第 8 号--上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等法律、法规及规范性文件以及《山东隆基机械股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性资 金占 用。经营性资金占用是指控股股东及关联方通过采购、销售等生产经营环 节的关 联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指为控股股东及关联方垫 付工资与 福利、保险、广告等费用和其他支出、为控股股东及关联方有偿或无 偿直接或间 接拆借资金、代偿债务及其 ...

对外投资决策权限 - 董事会决策对外投资，涉及资产等指标占比10%以上、50%以内[7][8] - 董事长决策对外投资，涉及资产等指标占比10%以内[8] 子公司管理 - 确保选任子公司半数以上董事等并确定高管人选[17] - 子公司发展计划服从公司总体规划[20] - 子公司年末编制报告和计划上报[20] - 财务部门指导监督子公司财务[24] - 子公司报送报表并接受审计[24] - 审计部对子公司多项事项审计核查[25] 参股公司定义 - 出资或持股50%以下且无法控制为参股公司[28] 证券投资与委托理财 - 证券投资等需董事会或股东会审议批准[30] - 委托理财选合格机构签书面合同[30] - 证券投资执行严格联合控制制度[31]

风险投资审批 - 单次或累计12个月内投资不超1000万元，董事长批准[6] - 占最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元，董事会批准[6] - 占50%以上且超5000万元，董事会审批后股东会批准[6] 证券投资说明 - 金额占当年经审计净资产10％以上且超1000万元需专项说明[7] - 产生利润占当年经审计净利润10％以上且超100万元需专项说明[7] 投资限制 - 使用闲置募集资金补流、变更投向为永久补流后12个月内不得风险投资[4] - 批准风险投资后12个月内不使用闲置募集资金补流或变更投向补流[6] 额度与期限 - 证券投资与衍生品交易额度使用期限不超12个月[8] - 期限内任一时点交易金额不超投资额度[8] 责任人 - 董事长为风险投资管理第一责任人[10] - 董事会秘书为项目运作和处置直接责任人[10] 检查与评估 - 审计部年末全面检查风险投资项目[10] - 审计委员会事前审查并年末检查项目进展[10] - 项目实施前评估多因素，编制报告上报董事长[12] 处置流程 - 处置前分析论证，出具报告上报董事长[15] - 处置完成核算收益损失并向董事会报告[15] 信息披露 - 风险投资按要求及时披露，董事会决议后2个交易日交文件[17] 制度相关 - 制度为暂行规定，可能修订[22] - 制度由董事会负责解释[22] - 制度自董事会审议通过起实施[22] - 制度未尽事宜按法规及章程执行[22] - 制度若冲突按规定执行并修订报董事会审议[22] - 制度落款时间为2025年10月[22]

审计时间安排 - 审计进场不得晚于年报披露日前二十个工作日[1] - 需在年审注册会计师进场前完成财报编制[2] - 审计完成后五个工作日内提交审核[3] 会议通知与规程 - 审计委员会会议提前三天通知委员[3] - 工作规程2025年10月实行，由董事会修订解释[3]

公司治理制度修订 - 公司于2025年10月21日召开会议审议通过修订《公司章程》及相关治理制度议案[1] - 修订后《公司章程》尚需提交股东会审议，董事会提请授权办理后续工商变更登记等事宜[43][44] - 修订多项治理制度，部分提交股东会审议，其余董事会通过后施行[47] 财务资助与股份转让 - 公司为他人取得股份提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[2] - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持总数25%[3] 股东权利与会议 - 连续180日以上单独或合计持有3%以上股份股东可要求查阅会计账簿等[4] - 连续180日以上单独或合计持有1%以上股份股东可请求审计委员会对违规董高人员诉讼[6] - 单独或合计持有10%以上股份股东可提议召开临时股东会[10][11] 担保与重大资产事项 - 公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%需股东会审议[8] - 公司及其控股子公司多项担保情形需股东会审议[8][9] 董事相关规定 - 董事会由七名董事组成，独立董事占比不低于三分之一[22] - 董事任期三年，独立董事连任不超6年[19] 审计与薪酬委员会 - 审计委员会等专业委员会中独立董事应占多数并担任召集人[24] - 审计委员会负责审核财务信息等工作[24] 利润分配 - 公司无重大投资等时每年现金分配利润不少于当年可分配利润10%[35][37] - 现金分红政策调整需满足特定条件并经相关程序通过[31][32][33]

证券代码：002363 证券简称：隆基机械 公告编号：2025-041 山东隆基机械股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东会届次：2025 年第一次临时股东会 2、股东会的召集人：董事会 3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。 4、会议时间： （1）现场会议时间：2025 年 11 月 06 日 14:00 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间为 2025 年 11 月 06 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投 票的具体时间为 2025 年 11 月 06 日 9:15 至 15:00 的任意时间。 5、会议的召开方式：现场表决与网络投票相结合。 6、会议的股权登记日：2025 年 ...