宜宾天原集团股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以 下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司截止 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价 报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循的程 ...

宜宾天原集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （李宁） 本人自2023年11月20日起作为宜宾天原集团股份有限公司（以下简称 "公司"）第九届独立董事，在职期间严格按照《公司法》《上市公司治 理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》 《公司独立董事制度》的有关规定，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真 审议董事会议案，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的 合法权益。现将2023年度本人履职情况报告如下： 一、出席公司会议情况 2023年任期内，本人作为公司战略与风险委员会委员，参加战略与风 险委员会2次，对选举战略风险委员会主任委员、公司子公司天程锂电增 资扩股并引入战略投资者的议案进行了审议，对各项议案均表示同意，未 | 本报告期应参加 | 委托出席董事会次数 | 缺席董事会次数 | 是否连续两次未亲自 | 出席股东大 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 董事会次数 | | | 参加董事会会议 | 会次数 | | 3 | 0 | 0 | 否 | 0 | 2023年，本人利用参加董事会的机会，对公司进行了实地检查，严格 根据有关法律法 ...

2023年度独立董事述职报告 （潘自强） 本人在报告期内作为宜宾天原集团股份有限公司（以下简称"公 司"）独立董事，严格按照《公司法》《上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规和部门规章及《公 司章程》和《独立董事工作制度》等规定，认真、忠实、勤勉、尽责 地履行独立董事职责，谨慎地行使公司所赋予的权利，及时了解公司 的生产经营信息，关注公司的发展状况，维护了公司和股东尤其是中 小股东的合法权益。现将本人在2023年度履行独立董事职责的情况报 告如下： 一、出席公司会议情况 宜宾天原集团股份有限公司 四、对公司进行现场检查的情况 2023年，本人利用参加董事会以及股东大会等会议的机会，对公 司进行了实地检查，与公司内部审计部门进行积极沟通，认真履行相 关职责，对公司内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督，确保 审计结果的客观、公正，维护了公司及全体股东的利益。在行使职权 时，公司管理层积极配合，保证本人享有与其他董事同等的知情权， 与本人进行积极的沟通，能对本人关注的问题予以妥帖的落实和改进， 为本人履职提供了必备的条件和充分的支持。 五、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作 ...

本年度公司不送红股,不以资本公积金转增股本。经上述分配后， 剩余未分配利润全部结转以后年度。 宜宾天原集团股份有限公司（简称：公司）第九届董事会第五次 会议以 11 票赞成、0 票反对、0 票弃权审议通过了《2023 年度利润分 配预案》，本预案尚需提交股东大会审议，现将相关事宜公告如下： 一、2023 年度利润分配预案的具体内容 经信永中和会计师事务所审计，公司 2023 年度合并报表中归属 于上市公司股东的净利润为人民币 39,964,675.02 元，合并报表中期 末累计未分配利润为 2,491,621,272.81 元。母公司实现净利润 35,390,942.90 元 ， 母 公 司 期 末 累 计 未 分 配 利 润 为 人 民 币 1,027,759,214.75 元。根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定， 公司应当以合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低的原则来确 定具体的利润分配总额和比例，截至 2023 年 12 月 31 日，公司可供 股东分配利润为 1,027,759,214.75 元。在兼顾公司发展和股东利益的 前提下，为积极回报股东、优化公司股本结构，依据《公司法》《证 券法》《公 ...

项目建设 - 推进年产10万吨磷酸铁锂正极材料及前驱体项目建设[3] - 启动天程锂电一期年产10万吨锂电正极材料项目[3] 资金募集 - 天原股份非公开发行股票募集资金20亿元[4] 改革成果 - 全面高标准完成国企改革三年行动57项任务[6] 创新工程 - 实施“756创新突破工程”取得阶段性成果[7] 制度修订 - 2023年完成12个管理制度的修订完善[9] 市场路演 - 2023年在北上广深等城市向机构投资者路演数场[10] 现金分红 - 按每10股派发现金红利0.75元（含税）实施2022年权益分派，近三年现金分红达3.12亿元[11] 荣誉获得 - 2023年荣获评级为A的ESG等级证书[11]

业绩相关 - 2022年度利润分配预案为每10股派发现金股利0.75元（含税）[12] 股本变动 - 公司总股本由1,015,114,122.1元增加至1,301,647,073元[11] 公司架构 - 成立全资子公司宜宾天程锂电新材有限公司，注册资本10,000万元[12] 资金管理 - 2023年3月31日审议通过使用暂时闲置募集资金进行现金管理议案[2] - 2023年6月29日审议通过使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金议案[2] 会议情况 - 2023年公司监事会共召开7次会议[2] 资金问题 - 子公司募集资金账户资金两次被动归集到上市公司非募集资金账户[10] - 子公司两次误操作导致募集资金账户转入非募资金（服务费）[10] 报告审议 - 2023年4月27日审议通过2022年年度报告全文及摘要等议案[2] - 2023年8月30日审议通过2023年半年度报告全文及摘要等议案[3]

证券代码：002386 证券简称：天原股份 公告编号：2024-023 根据《公司法》《证券法》《公司债券发行与交易管理办法》等 有关法律、法规及相关规范性文件的规定，公司董事会认真对照公 开发行公司债券的资格和条件，对公司的实际经营情况及相关事项 进行了自查，认为其符合面向专业投资者公开发行公司债券的规 定，具备面向专业投资者公开发行公司债券的条件和资格。 二、发行方案 （一）发行规模及方式：本次拟公开发行金额不超过人民币 10 亿元（含 10 亿元）的公司债券，可以一次发行或分期发行。具体发 行规模及分期发行安排提请公司股东大会授权公司董事会并允许董 事会授权公司管理层根据公司资金求情况和发行时市场情况，在上 述范围内确定。 （二）债券期限：本次债券期限为不超过 10 年期（含 10 年）， 本次债券可以是单一期限品种，也可以是多期限品种。具体期限结 构根据相关规定及发行前市场情况确定。 宜宾天原集团股份有限公司 关于拟注册发行金额不超过人民币10亿元公司债券的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为进一步拓宽融资渠道、改善债务结构、防范资 ...

宜宾天原集团股份有限公司 2023 年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-5 | | 公司财务报告 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-127 | 审计报告 XYZH/2024CDAA5B0116 宜宾天原集团股份有限公司 宜宾天原集团股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了宜宾天原集团股份有限公司（以下简称天原股份）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母 公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反 ...

关于本报告 本报告是宜宾天原集团股份有限公司公开披露的第三份 ESG 报告，向利益相关方披露公司在经济、社会、环境领域采取的 行动和取得的进展，充分回应利益相关方关注的重要问题。 报告范围 时间范围：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日，部分内容超出此范围。 组织范围：本报告披露信息主体为宜宾天原集团股份有限公司（002386.SZ）。为充分体现天原股份在履行经济、社会、环 境方面的责任信息和品牌价值，在部分章节中将天原股份合并报表范围内子公司及重要参股公司反映在本报告中，与天原股 份一起合称为天原集团（简称"公司"或"我们"）。 部分成员企业名称简称表 | 成员企业名称 | 简称 | 成员企业名称 | 简称 | | --- | --- | --- | --- | | 宜宾海丰和锐有限公司 | 简称"海丰和锐" | 昭通天力矿业有限公司 | 简称"昭通天力矿业" | | 宜宾天原海丰和泰有限公司 | 简称"海丰和泰" | 昭通天力新材料有限公司 | 简称"天力新材料" | | 宜宾天原锂电新材有限公司 | 简称"锂电新材" | 宜宾天畅物流有限责任公司 | 简称"天畅物流" | | ...

关于宜宾天原集团股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 2023 年度营业收入扣除情况表 | 1 | 关于宜宾天原集团股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的专项说明 XYZH/2024CDAA5F0055 宜宾天原集团股份有限公司 宜宾天原集团股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了宜宾天原集团股份有限公司(以下简称天 原股份)2023年度财务报表，包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表、2023年 度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表， 以及相关财务报表附注，并于2024年4月26日出具了XYZH/2024CDAA5B0116号无保留意见 的审计报告。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号业务办理》（以下简称营业收 入扣除）相关规定，天原股份编制了后附的宜宾天原集团股份有限公司 2023 年度营业 收入扣除情况表（以下简称营业收入扣除情况表）。 按照营业收入扣除的相关规定编制和披露营业收入扣除情况表，并保证其合规性 ...