许昌远东传动轴股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》《上市公司章程指引》和其他有关规定，制订本章程。 章 程 二零二三年十二月 1 目 录 2 许昌远东传动轴股份有限公司 第一章 总 则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股 份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股 东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董 事 第二节 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第一节 监 事 第二节 监事会 第八章财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知与公告 第一节 通 知 第二节 公 告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和 ...

许昌远东传动轴股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范许昌远东传动轴股份有限公司（以下简称"公司"）董事和高级管理人员 的选聘工作，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定，公司董 事会设立提名委员会，并制定本工作细则（以下简称本细则）。 第二条 公司董事会提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董 事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占多数，并由独立董事担任召 集人。 第四条 提名委员会委员可以由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一提名，并由董事会选举产生。选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结 束后立即就任。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持提名委员会工作；主任委员 在委员中选举产生，并报请董事会批准。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满连选可连任。期间如有委员 不再担任公司董事职务，其委员资格即自行解除、缺额应按本细则规定 ...

薪酬与考核委员会组成 - 由三名董事组成，独立董事占二分之一以上[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任，任期与董事会一致[4] - 下设工作小组，由董事会秘书和人力资源部门负责人组成[4] 薪酬标准实施 - 董事薪酬标准经董事会批准，提交股东大会审议通过后实施[7] - 高管薪酬标准经董事会批准后实施[7] 会议相关规定 - 每年至少召开一次会议，紧急情况可随时通知[11] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[11] - 会议记录保存期不得少于十年，议案及表决结果书面报董事会[12]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于1/3，且至少含一名会计专业人士[4] - 特定自然人股东及其亲属不得担任独立董事[7] - 特定股东任职人员及其亲属不得担任独立董事[7] 独立董事提名与任期 - 董事会等可提出独立董事候选人[10] - 独立董事每届任期与其他董事相同，连续任职不超六年[12] 独立董事补选 - 独立董事不符合规定，公司60日内完成补选[13] - 辞职致比例不符，应履职至新任产生，公司60日内补选[14] 独立董事职权 - 可独立聘请中介机构，部分职权需全体过半数同意[16] - 会前可与董事会秘书沟通，董事会应反馈落实情况[17] 独立董事履职要求 - 应亲自出席会议，因故不能出席按规定处理[17] - 连续两次未出席且不委托，董事会30日内提议解除职务[18] - 每年现场工作不少于15日[19] - 工作记录及资料至少保存10年[20] 独立董事会议 - 半数以上可提议召开临时专门会议，提前3天通知[22] 专门委员会 - 审计委员会事项过半数同意提交董事会，每季度至少开一次会[25] - 董事会对各委员会建议未采纳应记载意见理由并披露[27][28] 独立董事履职保障 - 公司应为履职提供条件和支持[31] - 保障知情权，定期通报运营情况[31] - 会议通知按时提供资料，保存至少十年[31] - 两名以上可书面要求延期开会或审议[32] - 履职受阻可向董事会说明或向监管报告[32] 费用与津贴 - 公司承担聘请专业机构等费用[33] - 可建立责任保险制度[33] - 津贴标准由董事会制订、股东大会审议并披露[33] 股东定义 - 主要股东指持有5%以上股份或有重大影响的股东[35] - 中小股东指持股未达5%且非董监高的股东[35]

许昌远东传动轴股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应许昌远东传动轴股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要，保证 公司发展规划和战略决策的科学性，增强公司的核心竞争力和可持续发展能力，公司董 事会决定设立董事会战略委员会(以下简称"战略委员会")。 第二条 为保证战略委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上 市规则》及《许昌远东传动轴股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）的有 关规定，制订本细则。 第三条 战略委员会是董事会设立的研究、规划、制订公司发展战略的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资进行研究并提出建议，向董事会报告工作并对 董事会负责。 第二章 人员组成 第四条 战略委员会由五名董事组成。其中，由公司独立董事担任的委员不少于一名。 第五条 战略委员会委员可以由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上的董 事提名，并由董事会过半数选举产生，由董事会任命。 第六条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任，主任负责召集和 主持战略委 ...

信用评级 - 2023年6月19日，中诚信国际维持远东传动主体及“远东转债”信用等级为AA，展望稳定[3] - 公告发布起，中诚信国际终止对远东传动主体和“远东转债”信用评级[4] 转债情况 - 2023年10月19日，“远东转债”触发有条件赎回条款[3] - 截至2023年11月9日，未转股“远东转债”17,639张[3] - 2023年11月17日，公司完成“远东转债”全额赎回，赎回款1,767,956.97元[3] 股价表现 - 2023年9月18 - 10月19日，公司十五个交易日收盘价不低于“远东转债”转股价格130%（6.64元/股）[4]

理财情况 - 2023年11月21日公司用1亿元闲置资金买中行结构性存款[4] - 两款产品期限分别为149天和148天，2023年11月22日起息[4] - 两款产品保底收益率分别为1.3000%和1.2900%[5] 额度与过往 - 2023年4月通过不超3亿闲置资金委托理财议案[6] - 公告前12个月曾认购1亿结构性存款，已赎回获收益125.02万[13] 风险与措施 - 产品有投资风险，只保障认购资金和保底收益率[3] - 公司采取多项风控措施，如选合格受托方等[8]

可转债发行 - 公司于2019年9月23日发行893.7万张可转换公司债券，总额89,370.00万元[3] 转股价格 - “远东转债”初始转股价5.79元/股，2023年7月14日起变为5.11元/股[5][6] 赎回情况 - 2023年11月10日赎回“远东转债”，支付赎回款1,767,956.97元[11][12] - 赎回面值总额1,763,900元，占发行总额0.20%[14] 股本变化 - 截至2023年11月9日，总股本因转股累计增加169,225,082股[14] - 2020年3月26日至2023年11月9日，股份总数从561,000,000股增至730,225,082股[16]

债券发行 - 2019年9月23日公开发行893.7万张可转换公司债券，总额89,370.00万元[4] 转股价格 - “远东转债”初始转股价格5.79元/股，2023年7月14日起变为5.11元/股[6][8][9] 赎回情况 - 2023年11月10日赎回，20日摘牌，因存续期内全部赎回[7] - 截至2023年11月9日，17,639张未转股，赎回款1,767,956.97元[15] 触发条款 - 2023年9月18日至10月19日，十五个交易日收盘价触发有条件赎回条款[11] 公告披露 - 2023年10月20日至11月9日披露17次提示性公告[12]

| 证券代码：002406 | 证券简称：远东传动 | 公告编号：2023-078 | | --- | --- | --- | | 债券代码：128075 | 债券简称：远东转债 | | 许昌远东传动轴股份有限公司 | 挂钩标的 | 产品浮动收益与黄金价格水平挂钩。该产品所指黄金价格为每盎司黄金的 | | --- | --- | | | 美元标价的市场交易价格。 | | 关联关系说明 | 公司与招商银行无关联关系 | 2023 年 11 月 14 日公司与招商银行许昌分行（以下简称"招商银行"）签订了《招 商银行单位结构性存款协议》，公司使用暂时闲置募集资金人民币 8,000 万元用于购 买招商银行点金看跌两层区间 96 天结构性存款理财产品，详细情况如下： | 产品名称 | 点金看跌两层区间 天结构性存款 96 | | --- | --- | | 产品代码 | NZZ01136 | | 产品类型 | 保本浮动收益型 | | 产品期限 | 96 天 | | 起息日 | 年 月 日 2023 11 15 | | 到期日 | 年 月 日 2024 2 19 | | 预期年化收益率 | 1.60%-2.55% | ...