山东三维化学集团股份有限公司 三维化学(002469) 对外提供财务资助管理制度 对外提供财务资助管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范山东三维化学集团股份有限公司（以下简称"公司"）对外提 供财务资助行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交 易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市 公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《山东三维化学集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结合公司实际情况，特制 订本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及公司控股子公司有偿 或者无偿提供资金、委托贷款等行为。但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 （三）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。 公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助，参照本制度规定 执 ...

三维化学(002469) 董事会议事规则 山东三维化学集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 宗 旨 第一条 为健全和规范山东三维化学集团股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会议事程序，提高董事会工作效率和科学决策的水平，保证公司生产经营、管 理工作的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规范性文 件及《山东三维化学集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，并结合公司的实际情况，制订本规则。 第二章 董事会办公室 第二条 董事会下设董事会办公室（即证券法务部），处理董事会日常事务。 董事会秘书或证券事务代表兼任董事会办公室负责人，负责保管董事会印章。 第三章 董事会会议 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 第四条 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开 1 次会议。 第五条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求 各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 第六条 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总裁和其他高级管理人员的 意见。 第七条 代表 1/10 以 ...

三维化学(002469) 独立董事工作制度 山东三维化学集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善山东三维化学集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，充分发挥独立董事作用，促进公司的规范运作，维护公司整体利 益，保障全体股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板 上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定，制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照相关法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳 证券交易所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行 ...

三维化学(002469) 董事会提名委员会实施细则 山东三维化学集团股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为规范山东三维化学集团股份有限公司（以下简称"公司"）决策管理 人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》及《山东三维 化学集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，公司特 设立董事会提名委员会，并制订本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责。 第二章 人员组成 三维化学(002469) 董事会提名委员会实施细则 第八条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董 事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、审核，并就下列事项向董事会提 出建议： 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事 2 名。 第四条 提名委员会委员由董事会过半数选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）1 名，由董事会在独立董事间确定， 负责召集和主持提名委员会会议。主任委员不履行职务或不能履行职务，由委员 会委员共同推举一名 ...

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[5][6] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[6] - 公司新增借款或担保超上年末净资产20%属内幕信息[6] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[6] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[6] 档案管理 - 内幕信息知情人2个交易日内交档案给董秘备案[11][12] - 内幕信息档案及备忘录保存10年[15] - 公司5个交易日内将相关档案报深交所[15] 信息披露与自查 - 内幕信息发生时相关人员告知董秘[17] - 公司重大事项报内幕信息知情人档案[19] - 公司5个交易日内自查内幕信息知情人交易情况[21] 违规处理 - 发现违规核实追责，2个工作日报送结果[21] - 董事会视情节追究内幕信息知情人责任[22] - 公司保留对擅自披露信息股东追责权利[22] 其他 - 制度自董事会审议通过实施，修改亦同[25] - 制度由董事会负责解释[26] - 证券代码002469，简称为三维化学[29] - 填报内幕信息知情人档案有详细说明[29]

信息披露制度 - 制度适用于公司及相关人员和外部单位或个人[2] - 董事会是信息对外报送最高管理机构[3] - 董事等应遵守信息披露流程并保密[4] 报送要求 - 公司可拒绝无依据的报送要求[7] - 报送信息需提醒对方保密并登记[8] - 对外报送信息需经多层审批[5] 违规处理 - 信息被泄露应立即通知公司并报告交易所[5] - 外部单位不得使用未公开重大信息[5] - 违反制度将视情节处罚或要求赔偿[7] 生效条件 - 制度自董事会审议通过生效[10]

委托理财审议 - 占净资产10%以上且超1000万元需董事会审议披露[8] - 占净资产50%以上且超5000万元需股东会审议[8] 委托理财管理 - 使用期限不超十二个月，余额不超额度可循环用[9] - 财务中心负责日常管理[11] 委托理财监督 - 内审部门日常监督定期审计[15] - 独立董事、审计委员会有权检查[16] 委托理财信息披露 - 董事会秘书分析判断达标准按规披露[18] - 特定情形及时披露进展及措施[18]

独立董事专门会议规则 - 提前3天通知全体独立董事，特殊情况可豁免[2] - 过半数独立董事出席方可举行[3] - 决议须经全体独立董事过半数同意[3] 审议与意见要求 - 关联交易等事项经审议通过后提交董事会[4] - 行使职权应经审议通过[4] - 发表独立意见应明确清楚[4] 记录与制度相关 - 会议记录由证券法务部保管10年[6] - 制度经董事会通过生效，修改亦同[7] - 制度由董事会负责解释[7] - 制度制定于二〇二五年八月[8]

子公司定义 - 全资子公司指公司持股比例为100%的公司[3] - 控股子公司指公司控股50%以上或能实际控制的公司[3] 重大合同标准 - 重大合同指合同额超子公司上年度营业收入10%、净利润预计超上年度子公司净利润10%的合同[22] 人员推荐 - 公司推荐的董事原则上应占子公司董事会成员半数以上[13] - 公司推荐的监事应占子公司监事会成员（不含职工监事）二分之一及以上[17] 重大事项管理 - 子公司发生重大事项需向公司董事长、董事会秘书报告，经公司审议通过方可实施[20][24] - 子公司发生突发重大事项需第一时间报告公司[33] 人事与成本管理 - 子公司人员编制、人工成本及工资总额变动应报公司批准[20] 资金与预算管理 - 子公司资金管理、融资管理统一集中由公司财务中心负责[23] - 子公司预算全部纳入公司预算管理范畴，完成编制后向公司报备[31] 财务与审计管理 - 子公司应接受公司委托的会计师事务所的审计[30] - 子公司应参照公司规定制定财务管理制度并报公司备案[24] - 公司相关部门对子公司财务和内审工作监督指导[38] - 审计部负责子公司审计工作及领导人员经济责任审计[38] 信息与档案管理 - 子公司主要负责人是信息报告第一责任人[33] - 子公司应建立严格档案管理机制[34] - 重要文本应妥善保管，涉及整体利益的报公司备案[36] 绩效考核 - 公司对子公司实行经营指标绩效考核[38] - 子公司年度绩效指标经审核、审议、批准后实施[38] 制度管理 - 制度经董事会审议通过后生效施行，修改亦同[43] - 制度由董事会负责解释[44]

审计委员会构成 - 由3名董事组成，含2名独立董事[5] - 委员由董事会过半数选举产生[6] 会议规则 - 定期会议每季度至少开一次，可开临时会议[15] - 2/3以上委员出席可举行，决议全体委员半数通过[16] - 会前3天通知全体委员，资料保存10年[15][17] 职责分工 - 负责审核财务信息等，同意后提交董事会[9] - 审计部做决策前期准备，提供财务报告[13] - 会议评议报告，书面决议报董事会讨论[13] 其他 - 独立董事可提请专门委员会讨论重大事项[16] - 会议通过议案及结果书面报董事会[17]