三维化学(002469) 董事和高级管理人员持有及买卖本公司股票管理制度 山东三维化学集团股份有限公司 董事和高级管理人员持有及买卖本公司股票管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对山东三维化学集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公 司股东减持股份管理暂行办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第10号—股份变动管理》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第18号―股东及董事、高级管理人员减持股份》及《公司章 程》等相关规定，特制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员持有及买卖公司股票及其 衍生品种的管理。 本制度所指高级管理人员指公司总裁、副总裁、董事会秘书、财务总监等 高级管理人员。 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人 账户持有的所有本公司股份。 公司董事、高级管理人员从事融资融券交易的，其所 ...

三维化学(002469) 对外捐赠管理制度 山东三维化学集团股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总则 第一条 为积极参与社会公益和慈善事业，更好地履行社会责任，进一步规 范山东三维化学集团股份有限公司（以下简称"公司"）对外捐赠行为，加强公司 对捐赠事项的管理，充分维护股东、债权人和员工利益，根据《中华人民共和国 公益事业捐赠法》、《中华人民共和国公司法》等法律、法规及《山东三维化学集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本制度。 第二条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司及下属全资、控股子公司（以下统 称"子公司"）以公司或子公司名义自愿无偿将其有权处分的合法财产赠送给合法 的受赠人，用于与生产经营活动没有直接关系的公益事业的行为。 第三条 本制度适用于公司及子公司的对外捐赠事项。未经授权，公司下属 子公司不得开展对外捐赠事项。 第二章 对外捐赠的原则 第四条 自愿无偿原则。公司对外捐赠后，不得要求受赠方在融资、市场准 入、行政许可、占有其他资源等方面创造便利条件，从而导致市场不公平竞争。 第五条 权责清晰原则。公司经营者或者其他职工不得将公司拥有的财产以 个人名义对外捐赠，公 ...

内部控制原则与架构 - 公司建立与实施内部控制遵循七项原则[4][5] - 董事会对内部控制制度制订和执行负责[6] - 内部控制涵盖各层级、方面和业务环节，考虑八要素[8] 内部控制措施 - 完善治理结构，建立激励约束机制，树立风险防范意识[9] - 明确各层级职责权限，完善控制架构和程序[9] - 建立和完善印章使用等专门管理制度[10] - 重点加强对分公司、子公司活动的控制[10] - 建立完整风险评估体系，监控并控制各类风险[10] 关联交易与担保 - 关联交易需了解标的和对方情况，确定公允价格，必要时审计评估[21] - 与关联方交易应签书面协议，关注利益侵占问题[22] - 对外担保遵循原则，控制风险，不得为股东或个人债务担保[24] 投资与募集资金管理 - 重大投资遵循原则，控制风险，注重效益[28] - 证券投资制订程序和监控措施，由董事会或股东会审批[28] - 募集资金使用遵循原则，制订制度和审批程序[31] - 对募集资金专户存储，跟踪进度和使用情况，定期报告[31] 信息披露与监督 - 按规定做好信息披露，完善内部保密制度[35] - 董事会秘书分析判断重大信息并提请披露[36] - 审计部定期检查内部控制缺陷，提改进建议[39] - 制订内部控制自查制度和年度自查计划[39] 报告与评价 - 审计部发现重大问题向审计委员会报告，审计委员会评估并向董事会报告[39] - 董事会根据审计报告出具年度内部控制自我评价报告[40] - 董事会审议年度报告时对自我评价报告形成决议[42] - 会计师事务所对内部控制情况出具审计报告[42] - 出具非标准审计报告时，董事会作专项说明[42] - 年报披露时披露内部控制相关报告[42] 绩效考核 - 以内部控制执行情况作为绩效考核指标，建立责任追究机制[42]

三维化学(002469) 内部审计制度 山东三维化学集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为规范山东三维化学集团股份有限公司（以下简称"公司"）的内部审计工作， 加强公司经营管理，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国审计法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等有关法律、 法规、规章和规范性文件及《山东三维化学集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，特制订本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部机构或人员，对其内部控制和风险管理 的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活 动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、管理层和全体员工为 实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行； （二）提高公司经营效益和效率，提升风险防范和控制能力，促进实现公司发展战 略； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和 ...

三维化学(002469) 独立董事年报工作制度 山东三维化学集团股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善山东三维化学集团股份有限公司（以下简称"公司"） 治理机制，加强内部控制制度建设，充分发挥独立董事在年报编制和披露方面的 监督作用，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及《山东三维化学集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《独立董事工作制度》等相 关规定，并结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行政 法规、规范性文件和本制度的要求，认真履行职责，勤勉尽责地开展工作，维护 公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第三条 独立董事应认真学习中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所及 其他主管部门关于年度报告的要求，积极参加其组织的培训。 第二章 独立董事年报工作管理 第四条 每一会计年度结束后，公司管理层应尽快向独立董事全面汇报公司 本年度的生产经营情况和重大事项的进展情况，并由公司安排独立董事就有关重 大问题进 ...

三维化学(002469) 年报信息披露重大差错责任追究制度 山东三维化学集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为提高山东三维化学集团股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作 水平，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息披露 的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、法规、规范性文件 及《山东三维化学集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或 者不正确履行职责、义务或其他个人原因对公司造成重大经济损失或造成不良社会 影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、信息知情人以及其他与年报 信息披露工作有关的其他人员。 第四条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错必 究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第五条 公司证券法务部在董事会秘书领导下负责收集、汇总与追究责任有关 的资料，按制度 ...

三维化学(002469) 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范山东三维化学集团股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 改聘，下同）会计师事务所的行为，提升审计质量，切实维护股东权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国会计法》《国有企业、上市公司选聘会 计师事务所管理办法》《山东三维化学集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，结合公司具体情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告、内部控制等发表审计意见、出具审计报告的 行为。聘任其他专项审计业务的会计师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经公司董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）全体成员过半数同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司 不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所选聘条件 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备 ...

三维化学(002469) 董事会秘书工作细则 山东三维化学集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范山东三维化学集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 秘书的工作，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、 行政法规和规范性文件及《山东三维化学集团股份有限公司章程》（以下简称《" 公 司章程》"）的有关规定，特制订本细则。 第二条 公司设董事会秘书一人，作为公司与深圳证券交易所之间的指定联 络人。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。法律、行政法 规、部门规章及《公司章程》等对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会 秘书。 第三条 公司设立证券法务部，由董事会秘书负责管理。证券法务部应当配 备协助董事会秘书履职的专职人员。 第二章 任职资格 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德。具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会 秘书： （一）《 ...

三维化学(002469) 信息披露管理制度 山东三维化学集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东三维化学集团股份有限公司（以下简称"公司"）及其他 信息披露义务人的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，保护投资者合 法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件及《山东三维化学集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的规定，制定本制度。 第二条 本制度提及"信息"系指可能对公司证券及其衍生品种交易价格、投资 者投资决策产生较大影响的信息，以及相关法律、法规、规章、规范性文件规定 和证券监管部门要求披露的其他信息。 本制度所称信息披露是指，是当发生或即将发生可能或者已经对公司证券及 其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的信息（以下简称重大信息）时， 根据法律、法规、规范性文件的规定及时、公平地将相关信息在深圳证 ...

三维化学(002469) 投资者关系管理制度 山东三维化学集团股份有限公司 三维化学(002469) 投资者关系管理制度 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强山东三维化学集团股份有限公司（以下简称"公司"）与现 有投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，促进公司与投资 者之间建立长期、稳定的良好关系，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是 社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司投资者关系管 理工作指引》等相关法律、法规、规范性文件和《山东三维化学集团股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制订本制 度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理 ...