独立董事专门会议制度 2024 年 3 月 厦门日上集团股份有限公司 独立董事专门会议制度 P A G E 厦门日上集团股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善厦门日上集团股份有限公司 以下简称 公司"）的法 人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，根据 《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照有关法 律、法规等规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨 询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的专门会议。独立 董事专门会议应当对所议事项进行独立审议。 第二章 会议通知与召开 ...

厦门日上集团股份有限公司 董事会议事规则 董事会议事规则 2024 年 3 月 厦门日上集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范厦门日上集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《厦门日上集团股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二章 董事会组成及职权 第一节 董事会及其职权 第二条 公司设董事会，对股东大会负责。 第三条 董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名。 董事会设董事长 1 名。 公司董事会成员中应当有三分之一以上的独立董事,其中至少有 1 名独立董 事为会计专业人士。 第四条 董事会行使下列职权： 1 厦门日上集团股份有限公司 董事会议事规则 （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配 ...

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[5] - 原则上最多在3家境内上市公司担任独立董事[5] - 特定股东及其直系亲属不得担任独立董事[9] - 有违法犯罪或不良记录者不得被提名为候选人[10] 独立董事选举与任期 - 董事会等可提出候选人[14] - 选举两名以上实行累积投票制[15] - 连续任职不超六年[15] 独立董事履职与管理 - 不符合条件应停止履职，否则董事会可解除职务[16] - 辞职致比例不符应履职至新任产生，公司60日内补选[17] - 行使部分职权需全体过半数同意并披露[19] - 特定事项过半数同意后提交董事会审议[20] - 连续两次未出席且不委托，董事会30日内提议解除职务[20] - 投反对或弃权票应说明理由并披露[21] - 专门会议由过半数推举一人召集主持，一人一票制[24] - 每年现场工作不少于15日[25] - 工作记录及资料保存10年[26] - 向年度股东大会提交述职报告并披露[26] 公司支持与保障 - 指定人员协助履职[29] - 保障知情权，定期通报运营情况[29] - 及时发会议通知，保存资料10年[29] - 两名以上可书面要求延期开会或审议[30] - 会议以现场召开为原则[30] - 履职受阻可向董事会说明或监管报告[30] - 承担聘请专业机构等费用[31] - 给予相适应津贴并披露[31] - 可建立责任保险制度[31] 制度生效 - 本制度股东大会审议通过后生效，旧细则作废[33]

厦门日上集团股份有限公司 提名委员会工作规则 提名委员会工作规则 2024 年 3 月 厦门日上集团股份有限公司 提名委员会工作规则 第一节 总则 第一条 为规范厦门日上集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员的产生，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《厦 门日上集团股份有限公司章程》的规定，公司设立董事会提名委员会，制定本工 作规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责对公司董 事和高级管理人员的选择标准和程序进行研究并向董事会提出建议。 第三条 公司人力资源管理部是提名委员会的日常办事机构。 第二节 人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中二名为独立董事。 第五条 提名委员会委员由董事长、或二分之一以上独立董事、或全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，主 持委员会工作，主任委员人选需报董事会审议批准。 第七条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第四条至第六条规定 ...

证券代码：002593 证券简称：日上集团 公告编号：2024-003 厦门日上集团股份有限公司 关于修订、新订公司相关治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》、《国务院办公厅关于上市公 司独立董事制度改革的意见》、中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》 《上市公司章程指引》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《深圳证 券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的规定及变化，厦门日上集团股份有 限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 15 日召开第五届董事会第十二次会议，审 议通过了《关于修订、新订公司相关治理制度的议案》，该议案部分子议案尚需提交公 司 2024 年第一次临时股东大会审议通过。 《公司章程》修订条款及其他相关制度修订具体内容如下： 一、《公司章程》修订情况 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所股票 上市规则》和《深圳证券交 ...

厦门日上集团股份有限公司 关联交易管理制度 关联交易管理制度 2024 年 3 月 厦门日上集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司关联交易的决策管理和信息披露等事项，确保公司的关 联交易行为不损害公司和全体股东特别是无关联关系股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规 则》（以下简称股票上市规则）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号 ——交易与关联交易》及其他有关法律、法规、规范性文件和本公司章程的规定， 结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司关联交易的决策管理、信息披露等事项，应当遵守本办法。 第三条 公司处理关联交易事项应当遵循下列原则： （一）诚实信用的原则； （二）公开、公平、公正的原则； （三）依据客观标准判断的原则； （四）实质重于形式的原则。 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 有下列情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： (一)直接或者间接地控制公司的法人或其他组织； (二) ...

厦门日上集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 会计师事务所选聘制度 2024 年 3 月 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在 股东大会审议通过前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 持有公司 5%以上股份的股东、控股股东及实际控制人不得向公 司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当符合《证券法》规定的资格，具 有良好的执业质量记录，并满足下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的 开展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制 度； 厦门日上集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范厦门日上集团股份有限公司（以下简称"公司"）对会 计师事务所选聘（含续聘、改聘，下同）的程序，保证财务信息质量，维护股 东权益，根据《中华人民共和国公司法》等法律法规的规定以及《公司章程》 的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称 ...

厦门日上集团股份有限公司 审计委员会工作规则 审计委员会工作规则 2024 年 3 月 厦门日上集团股份有限公司 审计委员会工作规则 第—节 总 则 第一条 为提供厦门日上集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策的依据，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《厦门日上 集团股份有限公司章程》及其他有关规定，制定本工作规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，摘 要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二节 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司 担任高级管理人的董事，具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。其中， 独立董事应当过半数，切至少有一名独立董事为专业会计人士。 （二）聘用或者解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所； 第四条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由专业会计人士的独立董 事担任，并由委员会选举产生，负责主持委员会工作。 第五条 审计委员会委员由董事长、或二分之一以上独立董事、或全体董事 的三 ...

厦门日上集团股份有限公司 薪酬与考核委员会工作规则 薪酬与考核委员会工作规则 2024 年 3 月 厦门日上集团股份有限公司 薪酬与考核委员会工作规则 第二节 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，则自动失去委员资格，并由委员 会根据上述第四至第六条规定补足委员人数。 第三节 职责权限 第八条 薪酬与考核委员会的主要职责权限： 第一节 总 则 第一条 为进一步建立健全厦门日上集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的考核和激励机制，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》、《厦门日上集团股份有限公司章程》及其他有关规定，制定本工作 规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责制 ...

厦门日上集团股份有限公司 关于调整第五届董事会审计委员会委员的公告 证券代码：002593 证券简称：日上集团 公告编号：2024-004 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 厦门日上集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 15 日召开第五届 董事会第十二次会议，审议通过了《关于调整第五届董事会审计委员会委员的议案》， 具体情况如下： 根据《上市公司独立董事管理办法》相关规定，审计委员会成员应当为不在上市 公司担任高级管理人员的董事。为进一步完善公司治理结构，保障审计委员会规范运 作，结合公司实际情况，公司董事会对第五届董事会审计委员会部分委员进行调整， 董事、副总经理吴志良先生不再担任审计委员会委员，由董事吴伟源先生担任审计委 员会委员，任期自本次董事会审议通过之日起至第五届董事会届满之日止。 公司董事会审计委员会其他委员保持不变，本次调整前后公司董事会审计委员会 成员情况如下： 调整前：何少平先生（召集人）、黄健雄先生、吴志良先生。 调整后：何少平先生（召集人）、黄健雄先生、吴伟源先生。 特此公告。 厦门日上集团股份有限公 ...