深圳市索菱实业股份有限公司 关于召开2023年第四次临时股东大会的通知 证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2023-066 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1．股东大会届次：本次股东大会是2023年第四次临时股东大会。 2．股东大会的召集人：公司董事会。 3．会议召开的合法、合规性：经公司第五届董事会第八次会议审议通过， 决定召开2023年第四次临时股东大会。本次股东大会会议召开符合《中华人民共 和国公司法》、《上市公司股东大会规则》等有关法律法规、部门规章、规范性文 件和《公司章程》的规定。 4．会议召开的日期、时间： 现场会议召开日期和时间：2023年12月12日（星期二）下午 14：30 网络投票日期和时间：2023年12月12日。 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2023年12月 12日（现场股东大会召开当日）9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深 圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的开始时间为2023年12月12日（现场 股东大会 ...

深圳市索菱实业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）的治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保护公司 及中小投资者的合法权益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）及《深圳市索菱实业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等法律、行政法规、规章的规定，并参照《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》等规范性文件，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行 独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当 按照相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东 的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要 ...

深圳市索菱实业股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步明确深圳市索菱实业股份有限公司（以下简称"公司"）股 东大会的职责权限，规范其运作程序，充分发挥股东大会的作用，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《深圳市索菱实业股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"），以及其他有关法律、行政法规及规章的规定，结合公司实际情况，制定 本规则。 第二条 本规则适用于公司股东大会，对公司、全体股东、股东代理人、公 司董事、监事、总裁和其他高级管理人员及列席股东大会会议的其他有关人员均 有约束力。 第三条 公司严格按照法律、行政法规、规章、公司章程以及本规则的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第五条 持有公司股份的股东均有权出席或授权代理人出席股东大会，并依 法律、行政法规、规章、公司章程及本规则享有知情权、发言权、质询权和表 ...

1、本激励计划首次授予限制性股票分配情况如下： | | | | 获授的限制性 | 占拟授予权益 | 占本激励计划 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | 职务 | 股票数量（万 | 总量的比例 | 公告日股本总 | | | | | 股） | | 额的比例 | | 1 | 白新平 | 总裁 | 140 | 10.77% | 0.16% | | 2 | 于英俊 | 副总裁 | 150 | 11.54% | 0.18% | | 3 | 赵晓明 | 副总裁 | 110 | 8.46% | 0.13% | | 核心管理及技术（业务）骨干人员 | | | 455 | 35.00% | 0.54% | | （14 | 人） | | | | | | 首次授予合计（共 | | 人） 17 | 855 | 65.77% | 1.01% | 注：1、上述任何一名激励对象所获授限制性股票数量未超过本激励计划草案公告时公 司股本总额的 1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票未超过本激励计 划草案公告时公司股本总额的 10%。 2、本激励计划激励对象不包括独 ...

深圳市索菱实业股份有限公司 董事会审计委员工作细则 第一章 总则 第四条 审计委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 提名，由董事会选举产生，设主任委员（召集人）一名，由独立董事中的会计专 业人员担任。 第五条 审计委员会任期与同届董事会一致，委员任期届满，连选可以连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据 上述第三至第四条规定补足委员人数。 第六条 审计委员会下设审计工作组为日常办事机构，负责日常工作联络 和会议组织等工作。 第三章 职责权限 第七条 审计委员会的主要职责权限： (一) 提议聘请或更换外部审计机构； (二) 监督公司的内部审计制度及其实施； (三) 负责内部审计与外部审计之间的沟通； (四) 审核公司的财务信息及其披露； 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会 对总裁及管理人员的有效监督，完善公司内部控制，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳市索菱实业股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工 作细则。 第二条 董事会审计委 ...

证券代码：002766 证券简称：索菱股份 公告编号：2023-063 深圳市索菱实业股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 | 并保证当选后切实履行职责。独立董事候选 | 并保证当选后切实履行职责。独立董事候选 | | --- | --- | | 人还应当就其本人与公司之间不存在任何 | 人还应当就其本人与公司之间不存在任何 | | 影响其独立客观判断的关系发表公开声明。 | 影响其独立客观判断的关系发表公开声明。 | | 在选举董事、监事的股东大会召开前，董事 | 在选举董事、监事的股东大会召开前，董事 | | 会应将按照有关规定公布上述内容。 | 会应将按照有关规定公布上述内容。 | | 股东大会就选举董事、监事进行表决时，根 | 股东大会就选举董事、监事进行表决时，根 | | 据有关规则要求、本章程的规定或者股东大 | 据有关规则要求、本章程的规定或者股东大 | | 会的决议，应当实行累积投票制。股东大会 | 会的决议，应当实行累积投票制。股东大会 | | 选举两名及以上董事或监事时实行累积投 | 选举两名及以上董事或监事时实行累积投 | | 票制度。 | 票制度；公司股东大会选举两名以上独立董 | ...

深圳市索菱实业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、董事，高级 管理人员是指董事会聘任的总裁、副总裁、财务负责人、董事会秘书。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中二名为独立董 事。 第五条 薪酬与考核委员会由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担 任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致。委员任期届满，连 选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由 委员会根据上述第四至第五条规定补足委员人数。 第八条 薪酬与考核委员会下设考核小组，专门负责提供公司有关经营 方面的资料及被考评人员的有关资料，负责筹备薪酬与考核委员会会议并执行 薪酬与考核委员会的有关决议。 第三章 职责权限 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全深圳市索菱实业股份有限公司董事会及高级 管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 ...

经与会监事审议，以记名投票表决方式审议通过了以下议案： 一、以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过《关于向激励对 象首次授予限制性股票与股票期权的议案》。 监事会认为：公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）等法律、行政法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形， 公司具备实施股权激励计划的主体资格；公司《2023 年限制性股票与股票期权 激励计划》（以下简称"《激励计划》"或"本激励计划"）首次授予激励对象具备 《公司法》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》等文件 规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》及其摘要规定的激励对象范围，其 作为公司本激励计划首次授予激励对象的主体资格合法、有效。公司确定的本激 励计划的首次授予日符合《管理办法》及公司《激励计划》及其摘要中有关授予 日的相关规定。 本激励计划规定的首次授予条件已经成就，同意确定以 2023 年 11 月 22 日 为首次授予日，以 2.60 元/股的授予价格向符合首次授予条件的 17 名激励对象 授予限制性股票 855.00 万股，以 5.19 元/份的行权价格向符合首次授予条 ...

深圳市索菱实业股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展 规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的 质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳市索菱实业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规 定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照董事会决议设立的专门工作机 构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由六名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第七条 战略委员会下设战略工作组。 第三章 职责权限 第八条 战略委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； （二）对公司的经营战略包括但不限于产品战略、市场战略、营销战略、人 才战略、研 ...

证券代码：002766 证券简称：索菱股份 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 深圳市索菱实业股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划 首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 二零二三年十一月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本激励计划的审批程序 6 | | 五、本激励计划的调整情况 8 | | 六、本次授予条件说明 9 | | 七、本激励计划授予日 10 | | 八、本激励计划首次授予情况 11 | | 九、本次授予对公司经营能力和财务状况的影响 14 | | 十、结论性意见 15 | | 十一、备查文件及咨询方式 16 | | （一）备查文件 16 | | （二）咨询方式 16 | 一、释义 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： | 索菱股份、本公司、 | 指 | 深圳市索菱实业股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司、上市公司 | | | | 本计划、本激励计 | 指 | 深圳市索菱实业股份有限公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计 | | 划、股权激励计划 | ...