董事会构成 - 公司董事会由九名董事组成，独立董事不少于董事会人数的三分之一[4] 关联交易审批 - 与关联自然人交易超三十万元、与关联法人交易超三百万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值超0.5%的关联交易，提交董事会审议批准[7] 对外事项审批 - 董事会有权审批交易金额占公司最近一期经审计不超过总资产（扣除客户保证金）30%的对外投资、收购出售资产等事项[7] - 公司单笔对外捐赠超100万元且不超500万元，或会计年度内对外捐赠累计超500万元，由董事会审批[8] - 对外担保提交董事会审议，需全体董事过半数且出席会议三分之二以上董事同意[22] 会议召开规则 - 董事会每年至少召开两次定期会议，会议召开十日前书面通知相关人员[12] - 特定情形下，董事长十日内召集董事会临时会议，会议召开五日前书面通知相关人员[12] - 代表十分之一以上表决权的股东等提议时，可召集董事会临时会议[12] 会议通知要求 - 董事会会议通知应包括会议日期地点、期限、事由及议题、发出通知的日期[13] - 董事会会议通知可采用当面送达、邮寄、电子邮件、传真方式[14] 会议举行与决议规则 - 董事会会议须过半数董事出席方可举行[16] - 董事会所做决议须经全体董事过半数通过，关联事项由无关联关系董事过半数通过，出席无关联关系董事不足三人提交股东大会审议[22] - 董事会决议表决实行一人一票，可书面记名投票或举手表决[23] 日常事务处理 - 董事会设董事会办公室，在董事会秘书领导下处理日常事务[10] 会议记录保存 - 董事会会议记录保存期限不得少于十年[29] 专门委员会设置 - 董事会应就战略与可持续发展等事项设立专门委员会并制定议事规则[31] - 专门委员会对董事会负责，提案提交董事会审查决定[34] 提案相关 - 董事、监事、总裁等均可提交议案，原则上应列入会议议程[20] - 提案应符合内容合法、符合公司和股东利益等条件并书面提交[20] - 董事会建立严格审查和决策程序，重大议案组织专家评审[22]

监事会选举 - 2024年6月28日公司选举孙蕤、李劲、施维为第五届监事会职工代表监事[1] - 三名职工代表监事与两名股东大会选举监事组成第五届监事会[1] 人员信息 - 孙蕤、李劲、施维入职公司前分别就职于广州证券交易中心等[7][8][9] - 三人目前均未持股，无关联关系，无违规违法情形[7][8][9]

公司治理 - 2024年6月28日完成董事会、监事会换届及高管聘任[2] - 第五届董事会9名董事、监事会5名监事任期至届满[3][7] - 高管任期3年，自第五届董事会一次会议通过起算[8] 人员变动 - 第四届4名董事任期届满离任，离任后不在公司任职且未持股[10] 人员信息 - 王芳、马东军、邱巍等任公司董监高[14][16][18] - 多位高管未持股且与相关方无关联关系[19][20][22][23][25] 联系方式 - 董事会秘书屈婳电话0755 - 23838868等[10]

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-030 第一创业证券股份有限公司 2023 年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 ★特别提示： 1、本次会议未出现否决提案的情形。 2、本次会议未涉及变更以往股东大会已通过的决议的情形。 3、为尊重和保护中小股东利益，本次会议审议的全部提案，中小股东投票 表决时均进行单独计票。 1 一、会议召开情况 1、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 6 月 28 日（星期五）13:30 开始 （2）网络投票时间：2024 年 6 月 28 日（星期五） 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2024 年 6 月 28 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统 进行投票的具体时间为：2024 年 6 月 28 日 9:15-15:00。 2、会议召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 3、现场会议召开地点：北京市西城区武定侯街 6 号卓著中心 10 层 ...

股东大会信息 - 2024年6月8日刊登召开2023年度股东大会通知[4] - 2024年6月28日13:30在北京市西城区召开现场会议[4] 出席股东情况 - 现场出席5名，代表股份533,827,229股，占比12.7029%[7] - 网络投票19名，代表股份719,959,929股，占比17.1321%[7] - 现场和网络共24名，代表股份1,253,787,158股，占比29.8350%[8] - 现场和网络中小股东23名，代表股份789,100,758股，占比18.7774%[8] 审议事项 - 审议《公司2023年度董事会工作报告》等多项议案[9] - 听取《2023年度公司董事履职考核与薪酬情况专项说明》等说明[11] - 选举第五届董事会非独立董事、独立董事及监事会监事[13] 议案表决结果 - 《公司2023年度董事会工作报告》等多项议案同意占比超99%通过[14][16][19][21][23] - 《关于公司发行债务融资工具一般性授权的议案》同意占比97.1792％通过[36] - 《关于修订<第一创业证券股份有限公司会计师事务所选聘制度>的议案》同意占比96.1972％通过[38] 部分议案详细表决 - 《关于续聘公司2024年度会计师事务所的议案》同意占比99.5176%[40] - 《2023年度独立董事述职报告》同意占比99.5328%[44] - 《关于修订<第一创业证券股份有限公司独立董事工作制度>的议案》同意占比96.1972%[46] 人员选举结果 - 吴礼顺等当选非独立董事、独立董事、监事[52][55][66][68][73][75][76]

投行业务 - 投行业务正从规模扩张到质量提升、从速度优先到稳健发展转型，长期看严监管下上市公司质量和投资价值有望“双提升” [4] - 股权融资市场有望保持稳定发展，投行业务要从盈利性向功能性回归，向“可投性”转变 [4] - 投行需加强合规内控体系建设，把控项目执行质量，为资本市场输送优质上市公司 [4] 财富管理业务 - 公司坚持“以客户为中心”，推动财富管理转型深化 [5] - 2023年金融产品销售规模116.08亿元，同比增长15.07%；日均保有规模87.57亿元，同比增长6.94% [5] - 投顾业务向以资产配置为核心的买方投顾转型，数字金融打造“智富通”平台，券结业务通过发行券结产品创新模式 [5] 资管业务 - 券商资管业务以固定收益为特色，以FOF为突破口，截至2023年末受托管理资金总额611.88亿元，较2022年末增加61.90亿元，增幅11.25% [6][7] - 公募基金业务方面，控股子公司创金合信双核驱动发展，截至2023年末受托管理资金总额9,981.80亿元，较2022年末增加1,586.70亿元，增幅18.90%，其中公募基金管理规模1,140.59亿元，较2022年末增加274.83亿元，增幅31.74% [7] - 截至2024年一季度，创金合信私募资产管理月均规模8,665.14亿元，位列基金管理公司私募资产管理产品月均规模第1名 [7] 自营投资业务 - 以固收类投资交易业务为主，固收、权益投资业务收入占比随市场情况动态变化 [8] - 固收业务实施“向以交易驱动为核心”转型战略，权益自营加大绝对收益策略投资比重 [8] 信用类业务 - 融资融券业务满足客户多样化需求，截至2023年末本金余额69.21亿元，较上年末增长17.47%，客户平均维持担保比例256.68% [9] - 股票质押业务满足优质客户融资需求，严控风险助力实体经济发展 [9] 行业格局与政策影响 - 2023年四季度以来监管鼓励券商并购重组，预计行业并购进入新一轮加速期 [10][11] - 证券行业集中度提升，呈现“马太效应”，外资券商加快国内展业，行业竞争加剧 [11] - 中小券商要结合自身优势实现特色化、差异化发展 [11] - 新“国九条”为证券行业高质量发展提供机遇和指南，公司将坚持战略目标提升核心竞争力 [12]

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-029 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 6 月 11 日 收到公司副总裁朱剑锋先生递交的书面辞任报告。朱剑锋先生因个人原因申请辞去 公司副总裁职务。根据相关法律、法规及《公司章程》的有关规定，朱剑锋先生的 辞任申请自送达公司董事会之日即时生效。朱剑锋先生辞任公司副总裁职务后，将 不在公司或公司控股子公司担任任何职务。 朱剑锋先生已确认与公司董事会无任何意见分歧，亦无任何与辞任有关的事项 需提请公司股东注意。截至本公告披露日，朱剑锋先生未持有公司股份。 特此公告。 第一创业证券股份有限公司董事会 二〇二四年六月十二日 1 第一创业证券股份有限公司 关于公司高级管理人员辞任的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 ...

一、被提名人已经通过第一创业证券股份有限公司第四届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可 能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □ 否 证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-028 第一创业证券股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人第一创业证券股份有限公司董事会现就提名余剑峰先生为第一创业 证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面 同意作为第一创业证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人（参见该独立 董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的 工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为 被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 如否，请详细说明：____________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 √是 □ 否 如否，请详细说明：_________ ...

章程修订 - 公司拟修订《第一创业证券股份有限公司章程》及其附件，修订后的章程及部分附件已通过董事会会议审议，监事会议事规则已通过监事会会议审议，尚需提交股东大会审议[1][2] - 原董事会由十一名董事组成，修订后由九名董事组成；原章程未提及副董事长，修订后董事会可设副董事长[10] - 监事会条款序号从第二百二十五条变为第二百二十四条，新增全面风险管理和洗钱风险管理监督职责等内容[16] - 公司监事会原由七名监事组成，修订后由五名监事组成[55] 股份与担保 - 公司收购本公司股份，因第（三）、（五）、（六）项情形的，应经三分之二以上董事出席的董事会会议决议，且合计持有的本公司股份数不得超过已发行股份总额的百分之十，并应在三年内转让或注销[6] - 公司控股子公司确因特殊原因持有股份的，应在一年内消除该情形，消除前不得对其持有的股份行使表决权[6] - 任何单位或个人未经核准持有或实际控制公司5%以上股份应限期改正，改正前相应股份无多项权利[7] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%、总资产（扣除客户保证金后）30%后提供的担保，被担保对象资产负债率超过70%的担保，单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保，最近十二个月内担保金额累计计算超过公司最近一期经审计总资产（扣除客户保证金后）30%的担保，均须经股东大会审议[8][30][31] 股东与股权 - 华熙昕宇投资有限公司持股3.37324亿股，持股比例17.12%；北京首都创业集团有限公司持股3.12329亿股，持股比例15.85%；南海能兴（控股）集团有限公司持股1.85834亿股，持股比例9.43%；浙江航民实业集团有限公司持股1.5448236614亿股，持股比例7.84%；福州景科投资有限公司持股0.8276099406亿股，持股比例4.20%；厦门市有兴商贸有限公司持股0.8218659154亿股，持股比例4.17%；广州市黄埔龙之泉实业有限公司持股0.7491亿股，持股比例3.80%；海城大酒店有限公司持股0.6868亿股，持股比例3.49%；福建省保诚合创担保有限公司持股0.5亿股，持股比例2.54%[24][26] - 各公司出资合计19.7亿美元，其中佛山市顺德金纺集团有限公司出资1857.2万美元，占比0.94%[25] 会议与决策 - 董事会召集的股东大会由董事长主持，董事长不能履职时由副董事长主持，副董事长不能履职时由半数以上董事推举的一名董事主持；监事会自行召集的股东大会由监事会主席主持[8][37] - 董事会将在两日内披露董事辞职有关情况；董事辞职导致董事会低于法定最低人数或章程规定人数二分之一等情况，原董事在补选出的董事就任前仍履职，董事会应尽快召集临时股东大会补选董事填补空缺，公司应在董事提出辞职之日起六十日内完成补选[10] - 年度股东大会应于上一会计年度结束后六个月内召开；出现董事人数不足规定人数、公司未弥补的亏损达股本总额三分之一、单独或者合计持有公司百分之十以上有表决权股份的股东请求等情况，公司需在事实发生之日起二个月内召开临时股东大会[31][32] - 董事会收到独立董事、监事会召开临时股东大会提议或提案后，应在十日内提出书面反馈意见，同意则在五日内发出通知[32][33] 利润分配 - 公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的百分之二十；公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达80%；属成熟期且有重大资金支出安排，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达40%；属成长期且有重大资金支出安排，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达20%[20] - 董事会提交股东大会的股利分配具体方案，应经董事会全体董事过半数以上表决通过，并经全体独立董事三分之二以上表决通过；调整利润分配政策议案需经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过，董事会、监事会审议该议案也需相应比例表决通过[18][19] 其他规定 - 董事会职责修订，新增文化建设、可持续发展报告等相关职责，需制订公司股权激励计划、董事会议事规则，报股东大会审议批准后实施或执行，向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所，听取合规总监工作报告，审议批准公司年度合规报告，管理公司信息披露事项，承担全面风险管理最终责任，推进风险文化建设，决定公司合规管理目标，对合规管理有效性承担责任，对公司洗钱风险管理工作承担最终责任，制定公司廉洁从业管理目标和总体要求，对其有效性承担责任[11][12] - 审计委员会成员中至少应有一名独立董事从事会计工作五年以上，审计委员会、薪酬考核与提名委员会委员的过半数应为独立董事并由独立董事任召集人，审计委员会的召集人应为会计专业人士[14] - 薪酬与考核委员会修订为薪酬考核与提名委员会，新增拟定董事等选择标准程序、遴选审核任职资格、提名任免董事、聘任解聘高级管理人员职责；提名委员会条款删除，并入其他条款[15]

独立董事提名 - 刘晓华被提名为第一创业第五届董事会独立董事候选人[2] 候选人资格 - 候选人及直系亲属持股等情况符合规定[7] - 候选人具备相关知识和经验[6] 候选人承诺 - 承诺声明材料真实准确完整并担责[11] - 承诺履职及相关情况处理[12][14]