证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-020 第一创业证券股份有限公司 表决结果：四票同意，零票反对，零票弃权。 本议案尚需向公司股东大会报告。 3、审议通过《关于推选公司第五届监事会监事候选人的议案》 经监事会逐项审议，同意推选张长宇先生、王学锋先生为公司第五届监事会监 事候选人，并提交公司股东大会审议，其任期自股东大会审议通过之日起至第五届 监事会任期届满之日止。具体表决情况如下： 第四届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十六次会议 通知于 2024 年 6 月 3 日以电子邮件方式发出，会议于 2024 年 6 月 7 日在深圳以 现场与视频会议相结合的方式召开。本次会议应出席监事 4 名，实际出席监事 4 名，会议由监事会主席张长宇先生主持，公司部分高级管理人员列席会议。会议的 召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公司章 程》的有关规定。 本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议： 1、审 ...

根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所 股票上市规则》等有关法律法规及《第一创业证券股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，经第一创业证券股份有限公司（以下简称"公司"） 第四届董事会第十九次会议审议通过，决定召开公司 2023 年度股东大会（以下简 称"本次会议"），现将本次会议的相关事项通知如下： 证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-022 第一创业证券股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次会议召开的基本情况 1、会议届次：第一创业证券股份有限公司 2023 年度股东大会。 2、会议召集人：本次会议由公司董事会召集，经公司第四届董事会第十九次 会议决议召开。 3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合相关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的有关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 6 月 28 日（星期五）13:30 开始 （2）网 ...

业绩总结 - 2023年公司营业总收入24.89亿元，同比下降4.70%[14] - 2023年公司归属于上市公司股东的净利润3.31亿元，同比下降17.50%[14] - 2023年公司加权平均净资产收益率2.25%，较上年下降0.51个百分点[14] - 截至2023年末，公司总资产452.81亿元，较去年末下降5.28%[14] - 截至2023年末，公司归属于上市公司股东的净资产148.21亿元，较去年末增长1.43%[14] 业务数据 - 2023年证券经纪及信用业务收入6.40亿元，同比下降10.87%[77] - 2023年自营投资及交易业务收入 - 0.44亿元，同比亏损减少1.28亿元[78] - 2023年固定收益业务收入4.38亿元，同比上升52.21%[78] - 2023年投资银行业务收入1.17亿元，同比下降40.31%[78] - 2023年资产管理及基金管理业务收入10.64亿元，同比下降14.27%[79] 股权与股东 - 2023年北京国管受让公司464,686,400股（占总股本11.0576%）完成过户，成为第一大股东[14] - 截至2023年末，北京国管持有公司11.06%的股份，为第一大股东[101] - 截至2023年末，公司持有银华基金26.10%的股权[104] 产品与业务成果 - 2023年一创投行助力高新技术企业再融资26.88亿元，承销科技创新公司债券46.19亿元，行业排名第14名[20] - 2023年公司助力完成绿色融资规模54.39亿元，绿色投资规模1559.00亿元[20] - 报告期内创金合信发行2只科创类基金产品、全市场第一支北证50指数增强型公募基金，截至报告期末已发行4只重要创新养老基金产品[20][21] 公司治理 - 2023年董事会召开7次会议，审议41项议案，听取11项报告，召集2次股东大会并提交20项议案[15] - 2023年董事会下设五个专门委员会累计召开11次会议，审议31项议题[16] - 2023年监事会召开5次会议，审议通过19项议案[43] 未来展望 - 2024年公司董事会将围绕金融“五篇大文章”提升服务国家战略质效[32] - 2024年公司董事会将持续加强公司治理，推进董事会换届工作[33] - 2024年公司董事会秉持“一个一创”理念提升公司经营质量[34] - 2024年公司董事会完善合规管理与全面风险管理体系保障发展[35] - 2024年公司董事会践行ESG理念提升可持续发展能力[37] - 2024年公司董事会强化廉洁从业管理开展金融文化建设[38] - 2024年监事会将从履行监督职责、紧跟监管形势、加强自身建设、推动ESG实践等方面开展工作[62][63][65][66] 合规与制度 - 全年制定、修订36项合规管理制度，开展合规审查工作9480项，组织合规检查26项，开展合规培训宣导1190次[21] - 2023年公司ESG委员会召开3次会议，审议通过ESG管理制度体系建设事项[58] 荣誉与评级 - 2023年公司首次荣获“2023年上市公司董事会最佳实践案例”等权威奖项[17] - 公司从5000多家上市公司中脱颖而出，获多个2023年相关奖项，连续第二年获深交所A类最高评级[18] - 2023年公司获深交所国证ESG指数AAA级最高评级、MSCI ESG评级BBB级、Wind ESG评级A级等，标普CSA得分在A股上市证券公司中排名第三[24] - 公司荣获中国上市公司协会“2023年上市公司ESG最佳实践案例”等系列权威奖项[24] - 公司ESG实践案例获清华大学经济管理学院第六届“卓越开发者”案例大奖赛三等奖，将纳入清华MBA案例库[24] 财务预算与分配 - 2023年度利润分配以总股本42.02亿股为基数，每10股派现金红利0.32元（含税），分配现金红利1.34亿元，占当年可供分配利润50.28%，占净利润40.67%[89] - 2024年度公司权益类证券及衍生品自营投资的合计总额不超过公司净资本的100%[113] - 2024年度公司非权益类证券及其衍生品自营投资的合计总额不超过公司净资本的500%[113] - 债务融资工具规模合计不超过最近一期末公司经审计净资产额的300%[115] - 公司拟续聘立信为2024年度外部审计机构，年度审计费用不超85万元，其中财报审计费不超67万元，内控审计费不超18万元[134] 关联交易 - 2023年公司日常关联交易未超预计范围，代理买卖证券业务预计金额15.12亿元，实际发生额占同类业务比例0.03%[91] - 2023年关联交易利息支出等小计236,447.80元，占同类业务比例1.25%[93] - 截至2024年2月末，证券和金融产品服务北京国管及其一致行动人已发生金额40,425.42元，银华基金3,560,334.19元，其他关联人1,136.62元[97] 人员与任期 - 罗飞、彭沛然、李旭冬、刘晓蕾任职起止时间为2021年6月30日至今[136] - 刘晓华任职起止时间为2023年6月27日至今[136] - 龙翼飞任职起止时间为2021年6月30日至2023年6月27日[136] - 公司第四届董事会董事任期将于2024年6月29日届满[160] - 持有公司3%以上股份的股东及董事会提名6名非独立董事候选人[161] - 董事会提名3名独立董事候选人[167] - 持有公司3%以上股份的股东提名2名监事会监事候选人[173]

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-026 第一创业证券股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人第一创业证券股份有限公司董事会现就提名李旭冬先生为第一创业 证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面 同意作为第一创业证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人（参见该独立 董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的 工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为 被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过第一创业证券股份有限公司第四届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可 能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □ 否 √是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 √是 □ 否 如否，请详细说明：______________________ ...

声明人李旭冬作为第一创业证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选 人，已充分了解并同意由提名人第一创业证券股份有限公司董事会提名为第一创 业证券股份有限公司（以下简称"该公司"）第五届董事会独立董事候选人。现 公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合 相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立 董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过第一创业证券股份有限公司第四届董事会提名委员会或者 独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独 立履职情形的密切关系。 证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-023 第一创业证券股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 √是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 √是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳 ...

会议决策 - 2024年6月7日召开第四届董事会第二十次会议，11名董事全出席[2] - 提请股东大会授权董事会制定2024年中期利润分配方案，上限不超相应净利润[2] - 审议通过修订公司章程及附件议案，待股东大会审议[3] - 审议通过《2023年度公司董事履职考核与薪酬情况专项说明》议案，待向股东大会报告[3] 候选人提名 - 推选吴礼顺等4人为第五届董事会非独立董事候选人，提交审议[4] - 提名王芳等2人为非独立董事候选人，李旭冬等3人为独立董事候选人，提交审议[5] 候选人信息 - 吴礼顺等8位候选人均未持有公司股份[9][11][13][14][16][18][20][22] - 青美平措等5人与大股东无关联关系，无违规情形[13][16][17][19][23] - 李旭冬等3人已取得独立董事资格证书[20][23][25]

√是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 √是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-025 第一创业证券股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人余剑峰作为第一创业证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选 人，已充分了解并同意由提名人第一创业证券股份有限公司董事会提名为第一创 业证券股份有限公司（以下简称"该公司"）第五届董事会独立董事候选人。现 公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合 相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立 董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过第一创业证券股份有限公司第四届董事会提名委员会或者 独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独 立履职情形的密切关系。 如否，请详细说明：___________________ ...

根据《中华人民共和国公司法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理 人员及从业人员监督管理办法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》 《第一创业证券股份有限公司章程》《第一创业证券股份有限公司董事会提名委 员会议事规则》等有关规定，公司于 2024 年 6 月 3 日召开第四届董事会提名委 员会 2024 年第一次会议，审查了公司第五届董事会董事候选人的工作经历、个 人简历、诚信情况等资料，并发表以下审查意见： 第一创业证券股份有限公司第四届董事会提名委员会 关于第五届董事会董事候选人的审查意见 公司第五届董事会董事候选人吴礼顺先生、王芳女士、青美平措先生、梁望 南先生、葛长风女士、高天相先生、李旭冬先生、刘晓华女士、余剑峰先生均符 合相关法律法规和准则规定的上市公司和证券公司董事的任职资格，不存在《中 华人民共和国公司法》第一百四十六条规定的情形，未受过中国证监会及其他有 关部门的处罚或证券交易所惩戒，未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，不是失信 被执行人，不存在相关法律法规和准则规定的不得担任上市公司和证券公司董事 ...

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2024-027 第一创业证券股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人第一创业证券股份有限公司董事会现就提名刘晓华女士为第一创业 证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面 同意作为第一创业证券股份有限公司第五届董事会独立董事候选人（参见该独立 董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的 工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为 被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过第一创业证券股份有限公司第四届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可 能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 √是 □ 否 如否，请详细说明：_________ ...

报告公司投资评级 - 给予"增持"评级 [5] 报告的核心观点 公司经营情况 - 2023年分别实现营收及归母净利润24.89和3.31亿元,同比分别-4.7%和-17.5% [1] - 2024年一季度分别实现营收和归母净利润6.73和1.43亿元,同比分别-2.7%和+1.6% [1] - 2023年加权平均ROE同比-0.51pct至2.3%,2024年一季度同比基本持平 [1] - 2024年一季度剔除客户资金后经营杠杆为2.36倍,较2023年初下降9.3% [1] 收入结构分析 - 2023年收费类收入15.25亿元,同比-14.1%;资本市场修复下资金类业务收入8.31亿元,同比+32.3% [2] - 2024年一季度收费类和资金类收入分别为3.81和2.71亿元,同比分别-0.9%和-4.8% [2] - 2023年经纪、投行和资管净收入分别为3.51、1.90和9.05亿元,同比分别-8.6%、-31.8%和-12.1% [3] - 2024年一季度经纪、投行和资管净收入分别为0.84、0.65和2.26亿元,同比分别-4.8%、+41.6%和-1.8% [3] 资金类业务分析 - 2023年利息净收入和投资业务收入分别为0.79和7.53亿元,同比分别-62.3%和+79.3% [4] - 2024年一季度利息净收入和投资业务收入分别为0.14和2.57亿元,同比分别-48.9%和-0.1% [4] - 截至2024年3月末,融出资金较2023年初+11%至68亿元 [4] - 2023年至今公司保持资产负债表稳定,债券资产为主要配置方向,2024年3月末金融资产规模较2023年初下降10%至201亿元,债券资产较年初下降15%至150亿元,占金融资产比重为70% [4] 公司发展特点 - 公司为特色型中小券商,发挥特色化优势兑现盈利 [5] - 经纪业务逆势发力,资管业务特色化突出 [3] - 2023年新增客户10.22万户,金融产品销售规模同比增长15%至116亿元 [3] - 2023年定增和债权总承销金额分别为27和125亿元,固收产品销售共1772亿元,同比+2.26% [3] - 截至2023年末,公司资管规模较年初增长11%至612亿元,旗下公募创金合信公募规模较年初增长32%至275亿元 [3]