中信证券股份有限公司 关于西安环球印务股份有限公司 非公开发行股票持续督导保荐总结报告书 保荐人编号：Z20374000 申报时间：2024 年 5 月 一、发行人基本情况 | 发行人名称 | 西安环球印务股份有限公司 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 证券代码 | 002799.SZ | | | | | | 总股本 | 320,040,000 股 | | | | | | 注册地址 | 陕西省西安市高新区科技一路 | | | | 32 号 | | 办公地址 | 陕西省西安市高新区科技一路 | | | | 32 号 | | 法定代表人 | 石宗礼 | | | | | | 董事会秘书 | 吴潇 | | | | | | 本次证券发行类型 | 非公开发行股票 | | | | | | 本次证券上市时间 | 年 月 2022 | 12 | 21 | 日 | | | 本次证券上市地点 | 深圳证券交易所 | | | | | 二、本次发行情况概述 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准西安环球 印务股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监 ...

中信证券股份有限公司 关于西安环球印务股份有限公司 2023年持续督导工作现场检查结果及提请公司注意事项 西安环球印务股份有限公司： 中信证券股份有限公司（以下简称本保荐人）作为对贵公司进行持续督导的 保荐人，按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 的有关要求，对贵公司认真履行了持续督导职责。 （2）部分应收账款坏账准备计提不充分，相关款项回收风险揭示不到位 2 基于 2023 年度现场检查，本保荐人提请贵公司关注以下事项： 1、公司子公司霍尔果斯领凯网络科技有限公司（以下简称领凯科技）之子 公司霍城领凯信息技术有限公司（以下简称霍城领凯）对客户北京头脑风暴科技 有限公司（以下简称头脑风暴）的应收账款出现严重逾期，公司积极采取相应催 收措施，多次沟通后，回款仍未达到预计进度。鉴于该客户目前的经营状态、财 产状况、2023 年回款情况，且已涉及其他合同纠纷被诉的现实处境。基于谨慎 性原则，公司预估未来该客户应收账款全额收回可能性很小，2023 年度，公司 对该项应收账款单项计提坏账准备 27,553.37 万元，累计计提坏账准备余额 29,272.25 万元，累计计提比例为 85%。 ...

深 圳 证 券 交 易 所 关于对西安环球印务股份有限公司的关注函 公司部关注函〔2024〕第 79 号 西安环球印务股份有限公司董事会： 2024 年 4 月 25 日，你公司披露公告称收到中国证券监督管 理委员会陕西监管局出具的《关于对西安环球印务股份有限公司 采取责令改正并对李移岭、雷永泉、孙学军和林蔚采取出具警示 函措施的决定》（陕证监措施字〔2024〕8 号）（以下简称《决定 书》）。《决定书》显示，你公司存在以下行为：一是你公司子公 司霍尔果斯领凯网络科技有限公司（以下简称"领凯科技"）开 展的互联网数字营销业务收入确认方法不符合企业会计准则的 规定，导致 2022 年、2023 年定期报告和季度报告收入相关信息 披露不准确。二是 2022 年年报及 2023 年半年报中领凯科技对北 京头脑风暴科技有限公司的应收账款坏账准备计提不充分，未充 分揭示相关款项回收风险。 我部对此表示关注。你公司及相关当事人存在涉嫌违反本所 《股票上市规则》及相关规定的情况，本所将依规对你公司及相 1 2024 年 5 月 10 日 2 关当事人采取相应措施。 本所希望你们吸取教训，按照要求予以整改，采取切实可行 措施 ...

截至2022年末，领凯科技对北京头脑风暴科技有限公司（以下简称头脑风 暴）的应收账款余额为2.46亿元，至审计报告出具日（2023年4月28日），已 存在较为明显的减值迹象。但你公司未充分评估头脑风暴欠款已显著增加的风 险，仍按照账龄组合计提5%坏账准备，导致在2022年年报及2023年半年报中 对上述应收账款坏账准备计提不充分，不符合《企业会计准则第22号——金融 工具确认和计量》（2017年修订）第四十八条第一项和《企业会计准则第29号 ——资产负债表日后事项》第五条第二项有关规定。同时，你公司在2022年年 索 引 号 bm56000001/2024-00004822 分 类 发布机构 发文日期 1713806640000 关于对西安环球印务股份有限公司采取责令 改正并对李移岭、雷永 泉、孙学军和林蔚采取出具警示函措施的决定 西安环球印务股份有限公司、李移岭、雷永泉、孙学军、林蔚： 经查，你公司2022年、2023年定期报告和季度报告存在以下信息披露不准 确的问题： 一、部分业务收入确认方法不符合会计准则规定 你公司下属子公司霍尔果斯领凯网络科技有限公司（以下简称领凯科技） 开展的互联网数字营销业务，在 ...

二、证书复印件 （一）注册会计师资质证明 （二）会计师事务所营业执照 （三）会计师事务所执业证书 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 一、内部控制审计报告……………………………（1） XigemaCpas(Special General Partnership) 希会审字(2024)3474 号 内部控制审计报告 西安环球印务股份有限公司 内部控制审计报告 希会审字(2024)3474 号 西安环球印务股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了西安环球印务股份有限公司（以下简称贵公司）2023年12月31日的财务 报告内部控制的有效性。 一、贵公司对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是贵公 司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可 ...

西安环球印务股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 3 附表 | 编制单位：西安环球印务股份有限公司 | | | | | | | | | | 单位：万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 资金占用方类别 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司的 | 上市公司核算 | 2023年期初占用 | 2023年度占用累计发 | 2023年度占用资 | 2023年度偿还累 | 2023年期末占用 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | 关联关系 | 的会计科目 | 资金余额 | 生金额（不含利息） | 金的利息 | 计发生金额 | 资金余额 | | | | 现大股东及其附 | | | | | | | | | | | | 属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 前大股东及其附 | | | | | | | | | | | | 属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | ...

西安环球印务股份有限公司 前期重大会计差错更正 专项说明审核报告 希会审字(2024)3475 号 目 录 一、审核报告...............................................................................（1-2） 二、报告附件 前期会计差错更正专项说明..........................................（3-5） 三、证书复印件 （一）注册会计师资质证明 （二）会计师事务所营业执照 （三）会计师事务所执业证书 希格玛会计师事务所(特殊普通合伙) Xigema Cpas(Special General Partnership) 希会审字(2024)3475 号 前期会计差错更正 专项说明审核报告 西安环球印务股份有限公司全体股东: 我们接受委托,在审计了西安环球印务股份有限公司(以下简称"贵公司") 2023年财务报表并出具了希会审字(2024)3473号标准无保留意见审计报告的基 础上,审核了后附的《西安环球印务股份有限公司前期会计差错更正专项说明》 (以下简称"差错更正专项说明"）。 一、管理层的责任 ...

西安环球印务股份有限公司 募集资金年度存放 与实际使用情况的鉴证报告 希会其字(2024)0178 号 目 录 一、 鉴证报告……………………………………………（1-2） 二、 关 于 募 集 资 金 年 度 存 放 与 实 际 使 用 情 况 的 专 项 报 告………………………………………………… （3-10） 三、 证书复印件 （一）注册会计师资质证明 （二）会计师事务所营业执照 （三）会计师事务所执业证书 希格玛会计师事务所(特殊普通合伙) XigemaCpas(Special General Partnership) 希会其字(2024)0178号 募集资金年度存放 与实际使用情况的鉴证报告 西安环球印务股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的西安环球印务股份有限公司股份有限公司(以下简称 "贵公司"）截至2023年12月31日的《关于公司募集资金年度存放与实际使用情况 的专项报告》(以下简称"专项报告")进行了鉴证工作。 一、董事会的责任 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 ...

西安环球印务股份有限公司 2023 年度董事会工作报 告 西安环球印务股份有限公司 2023年度董事会工作报告 2023 年，西安环球印务股份有限公司（以下简称"公司"、"环球印务"） 董事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的相关规定， 切实履行股东大会赋予的董事会职责，勤勉尽责地开展各项工作，促进公司持续、 健康、稳定地发展。现就公司 2023 年度董事会工作情况作如下汇报： 一、2023 年度公司发展经营情况 （一）总体经营情况 公司医药包装及消费品包装板块年度任务目标进度完成较好，利润总额较上 年同期增幅明显；印刷包装供应链板块运行平稳，在全力建设金印联天津新项目 的同时，销售收入、利润总额基本与去年持平；互联网数字营销板块受个别客户 应收账款逾期单项计提减值准备的影响，利润指标大幅下降。 报告期内公司整体实现营业收入 16.01 亿元，同比下降 17.07 %，归属于上 市公司股东的净利润 -2.22 亿元，同比下降 356.29%。 (二) 报告期内总体经营情况 报告期内，公司主要管理举措： 1、全力加速重点项目建设，赋能企业高质量发展 一是环球印务扩产暨绿色包装智能制造工业园 ...

西安环球印务股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 15 日以电话、 邮件及书面通知等方式向公司全体监事发出了关于召开第六届监事会第三次会议的通 知。本次会议于 2024 年 4 月 25 日 14:00 在公司会议室以现场及通讯方式召开。应出席 本次会议的监事 3 名，实际出席监事 3 名（监事赵坚以通讯表决方式参会）。会议由监 事会主席党晓宇女士主持。本次会议召集和召开程序符合《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）和《西安环球印务股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定。 二、监事会会议审议情况 一、监事会会议召开情况 经全体与会监事认真审议，作出决议如下： 1、审议通过《2023 年度监事会工作报告》 证券代码：002799 证券简称：环球印务 公告编号：2024-015 西安环球印务股份有限公司 第六届监事会第三次会议决议公告 本公司及全体监事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 审议结果：经表决，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体内容详见同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com. ...