广东和胜工业铝材股份有限公司 2023 年年度报告全文 2023 年年度报告 第一节 重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 公司负责人李建湘、主管会计工作负责人李信及会计机构负责人（会计 主管人员）刘敏声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 广东和胜工业铝材股份有限公司 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 279,942,783 为基数， 向全体股东每 10 股派发现金红利 1.90 元（含税），送红股 0 股（含税），不 以公积金转增股本。 2023 年年度报告 2 2024 年 4 月 1 广东和胜工业铝材股份有限公司 2023 年年度报告全文 四、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 以上备查文件的备置地点：公司住所（广东省中山市三乡镇前陇工业区美源路 5 号）及深圳证券交易所 | 第一节 | 重要提示、目录和释义 | 2 | | --- | --- | --- | ...

广东和胜工业铝材股份有限公司 独立董事工作制度 为进一步完善广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督制度，更好地维护中小股东的利 益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法规 和《广东和胜工业铝材股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有 关规定，以及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 颁布的《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）， 制定本制度。 第一章 总则 第一条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务，应当认真履行 职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上市公司整体 利益，保护中小股东合法权益。 第三条 公司独立董事人数应不少于公 ...

民生证券股份有限公司 关于广东和胜工业铝材股份有限公司 非公开发行股票 持续督导保荐总结报告书 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"民生证券"）作为广东 和胜工业铝材股份有限公司（（以下简称（"和胜股份"或（"公司"）2022 年非公开 发行股票的持续督导机构，持续督导职责期限至 2023 年 12 月 31 日。目前，持 续督导期限已届满。民生证券根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保 荐业务》等有关规定，对和胜股份履行持续督导义务并出具本持续督导保荐总结 报告书（以下简称"本报告书"）。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证券监督管理委员会（（以下简称（"中 国证监会"）、深圳证券交易所对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。 3、保荐机构及保荐代表人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业 务管理办法》的有关规定采取的监管措 ...

民生证券股份有限公司 关于广东和胜工业铝材股份有限公司 持续督导2023年培训情况的报告 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐人"或"民生证券"）作为广东和 胜工业铝材股份有限公司（以下简称"和胜股份"或"公司"）2022 年非公开发 行股票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等法规的要求，于 2023 年 4 月 11 日对和胜股份的相关人员进 行了培训，现将培训情况报告如下： 一、培训基本情况 时间：2023 年 4 月 11 日 地点：广东和胜工业铝材股份有限公司会议室 参会人员：公司的控股股东及实际控制人、董事、监事、高级管理人员、证 券事务代表 培训主题：关于主板上市公司规范运作注意事项 二、培训主要内容 本次培训主要围绕《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《监管规则适用指引—— 上市类第 1 号》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》等法律法规，讲解和说明了中国证监会和深圳证 ...

总部地址：中山市三乡镇前陇工业区美源路 5 号 电话：0760-86893888 邮箱：hoshion@hoshion.com 网址：www.hoshion.com 官方公众号 招聘公众号 高新技术企业 广东和胜工业铝材股份有限公司 社会责任报告 报告说明 《广东和胜工业铝材股份有限公司 2023 年度社会责任报告》是广 东和胜工业铝材股份有公司（以下简称 " 公司 " 、 " 本公司 " 、 " 和 胜股份 "）公开披露的社会责任报告，与年报同时发布。作为一家 上市公司，和胜股份在致力于经营公司主业的同时，积极履行社会 责任，将社会责任融入到公司的长期发展战略中。本报告经 2024 年 4 月 26 日公司第四届董事会三十二次会议审议通过后发布。 本报告系统阐述了公司及各下属公司 2023 年度履行社会责任的情 况，包括公司治理、股东利益、客户权益、员工权益、公共关系和 社会公益事业与环境保护等方面工作。自 2017 年度起，公司对每 一年度的社会责任履行情况进行回顾与总结，并按相关规定及时向 社会公众发布。公开披露本报告旨在加强各利益相关方与公司之间 的理解和联系。 报告依据： 本报告参考《深圳证券交易所 ...

广东和胜工业铝材股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年监事会严格遵守《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》及其 他有关规定，认真履行和独立行使监事会的监督职权和职责。对公司经营活动、 财务状况、董事会召开程序及董事、高级管理人员履行职责情况等实施了有效监 督，保障公司和全体股东合法权益，促进公司规范运作。现将 2023 年度监事会 的工作报告如下： 一、对公司 2023 年经营管理行为及业绩的基本评价 2023 年，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》 的有关规定，积极履行监督职责。监事会列席了 2023 年历次董事会会议并出席 了公司股东大会，并认为董事会认真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义 务，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法 律法规和《公司章程》的要求。监事会对公司的经营管理情况进行了有效监督。 公司经营管理层勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议，认真执行了董事会下 达的任务和目标。 二、报告期内监事会工作情况 报告期内公司共召开了 8 次监事会会议。监事会通过列席公司董事会会议， 对会议议程、表决程序、表决结果等进行 ...

广东和胜工业铝材股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第一条 为规范公司董事及高级管理人员的选聘，优化董事会组成，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《广东和胜工业铝材股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会提 名委员会，并制订本工作细则。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以 上（含三分之一）的全体董事提名，并由董事会选举产生。提名委员会设主任委 员（召集人）一名，由委员会委员选举一名独立董事委员担任，负责主持委员会 工作。 第二条 董事会提名委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机构， 对董事会负责并报告工作，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标 准和程序提出建议。 第五条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格。董 ...

证券代码：002824 证券简称：和胜股份 公告编号：2024-033 为确保监事会的正常运行，在新一届监事会监事就任前，原监事仍将依照法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，认真履行监事职 责，不得有任何损害公司和股东利益的行为。 广东和胜工业铝材股份有限公司 关于监事会换届选举的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的信息内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东和胜工业铝材股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会任期即 将届满，为顺利完成监事会换届选举，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规及《公司章 程》的有关规定，需进行新一届监事会的换届选举工作。2024 年 4 月 26 日，公 司召开第四届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司监事会换届选举的 议案》，监事会同意提名张兵女士和周凤辉女士为公司第五届监事会非职工代表 监事候选人；同日，公司召开公司职工代表会，选举周旺先生为公司第五届监事 会职工代表监事。上述人 ...

广东和胜工业铝材股份有限公司 章 程 二〇二四年四月 公司以发起方式设立，系由中山市金胜铝业有限公司整体变更而来的股份 有限公司；于 2012 年 6 月 29 日在中山市工商行政管理局注册登记，取得企业 法人营业执照，营业执照号为 442000000072522。 第三条 公司于 2016 年 12 月 9 日经中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）以证监许可[2016]3051 号文核准，首次向社会公众发行人民 币普通股 3000 股，于 2017 年 1 月 12 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：广东和胜工业铝材股份有限公司 英文名称：GUANGDONG HOSHION INDUSTRIAL ALUMINIUM CO., LTD. 第五条 公司住所：中山市三乡镇前陇工业区美源路 5 号、中山市三乡镇 西山社区华曦路 3 号；邮政编码：528463。 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 4 ...

民生证券股份有限公司 关于广东和胜工业铝材股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 民生证券保荐代表人通过审阅公司各项业务和管理规章制度、查阅相关股东大会、 董事会等会议记录、监事会报告等资料，与公司董事、监事、高级管理人员以及财务 部、内部审计部等部门相关人员进行沟通等措施，并结合日常的持续督导工作情况， 从公司内部控制环境、业务控制、信息系统控制、会计管理控制和内部控制的监督等 方面对其内部控制的完整性、合理性及有效性进行了审慎的核查。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日， 不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系 和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日， 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制 有效性评价结论的因素。 3 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价的依据 公司根据《公司法》《会计法》《企业会计准则》《企业内部控制基本规 ...