中信建投证券股份有限公司 关于长城证券股份有限公司非公开发行股票 之保荐总结报告书 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为长城证券股份有限公司（以下简称"长城证券"或"公司"）非公开发行股 票的保荐机构，履行持续督导职责期限至 2023 年 12 月 31 日。目前，长城证券 非公开发行持续督导期已经届满，中信建投证券根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法规 和规范性文件的相关规定，出具本保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行 的任何质询和调查。 3、本保荐机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管 理办法》的有关规定采取的监管措施。 二、保荐机构基本情况 1、保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 2、注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 3、主要办公地址：北京 ...

财务数据总体情况 - 2024年第一季度营业总收入9.06亿元，较上年同期减少19.12%[3] - 归属于上市公司股东的净利润3.53亿元，较上年同期减少21.73%[3] - 经营活动产生的现金流量净额47.46亿元，较上年同期增长2899.64%[3] - 基本每股收益0.09元/股，较上年同期减少18.18%[3] - 报告期末总资产1162.10亿元，较上年度末增长0.49%[3] - 报告期末归属于上市公司股东的所有者权益290.89亿元，较上年度末增长1.75%[3] - 2024年3月31日公司资产总计1162.10亿元，较2023年12月31日的1156.42亿元略有增长[19][20][21] - 2024年3月31日公司负债合计866.38亿元，较2023年12月31日的865.73亿元基本持平[20] - 2024年3月31日归属于母公司所有者权益合计290.89亿元，较2023年12月31日的285.90亿元有所增加[21] - 2024年1 - 3月营业总收入9.06亿元，较2023年同期11.20亿元下降19.12%[22] - 2024年1 - 3月净利润3.56亿元，较2023年同期4.56亿元下降21.86%[23] - 2024年1 - 3月基本每股收益0.09元，较2023年同期0.11元下降18.18%[23] - 2024年1 - 3月经营活动产生的现金流量净额47.46亿元，较2023年同期15.82亿元增长199.99%[24] - 2024年1 - 3月投资活动产生的现金流量净额 - 5.46亿元，2023年同期为3.35亿元[24] - 2024年1 - 3月筹资活动产生的现金流量净额 - 34.32亿元，2023年同期为26.58亿元[25] - 2024年1 - 3月利息净收入 - 283.03万元，2023年同期为703.25万元[22] - 2024年1 - 3月手续费及佣金净收入2.54亿元，较2023年同期2.79亿元下降8.85%[22] - 2024年1 - 3月投资收益7.54亿元，较2023年同期4.63亿元增长62.87%[22] - 2024年1 - 3月公允价值变动收益 - 1.04亿元，2023年同期为3.66亿元[22] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为80482[7] - 华能资本服务有限公司持股比例46.38%，为第一大股东[7] - 深圳新江南投资有限公司持股比例12.36%，为第二大股东[7] - 深圳能源集团股份有限公司持股比例9.77%，为第三大股东[7] - 中国建设银行－国泰中证全指证券公司ETF期初持股3478.69万股，占总股本0.86%，期末持股3412.76万股，占总股本0.85%[13] - 中国建设银行－华宝中证全指证券公司ETF期初持股2348.86万股，占总股本0.58%，期末持股2268.82万股，占总股本0.56%[13] - 中国农业银行－中证500ETF期初持股896.20万股，占总股本0.22%，期末持股1900.59万股，占总股本0.47%[13] 债务情况 - 报告期内公司发行短期融资券20亿元，截至报告期末债务融资工具总体待偿余额为328.97亿元[14] 公司运营变动 - 报告期内公司新设成都双成二路证券营业部，山东分公司进行了搬迁，对业绩无重大影响[15][16] 诉讼仲裁情况 - 截至报告期末，公司未达重大诉讼和仲裁披露标准的其他未了结诉讼和仲裁程序案件涉案总金额为1.1148亿元[17] 人事变动 - 2024年4月吴礼信辞去董事会秘书职务，公司聘任周钟山、赵昕倩、王振为副总裁，周钟山代行董事会秘书职责[18] 审计情况 - 公司2024年第一季度报告未经审计[26]

证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2024-026 长城证券股份有限公司 关于 2023 年度第十一期短期融资券兑付完成的公告 2024 年 4 月 25 日，公司兑付了 2023 年度第十一期短期融资券本息共计人 民币 1,010,994,262.30 元。 特此公告。 长城证券股份有限公司董事会 2024 年 4 月 27 日 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 长城证券股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 11 月 24 日发行了公司 2023 年度第十一期短期融资券，发行金额为人民币 10 亿元，票面利率为 2.63%， 发行期限为 153 天，兑付日为 2024 年 4 月 25 日。 ...

本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002939 证券简称：长城证券 公告编号：2024-025 长城证券股份有限公司 关于 2023 年度第九期短期融资券兑付完成的公告 长城证券股份有限公司（以下简称公司）于 2023 年 9 月 13 日发行了公司 2023 年度第九期短期融资券，发行金额为人民币 10 亿元，票面利率为 2.55%， 发行期限为 223 天，兑付日为 2024 年 4 月 23 日。 2024 年 4 月 23 日，公司兑付了 2023 年度第九期短期融资券本息共计人民 币 1,015,536,885.25 元。 特此公告。 长城证券股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 ...

长城证券股份有限公司 审 计 报 告 众环审字(2024)2700058 号 目 录 | | 审计报告 …………………… | 1 | | --- | --- | --- | | 1 Í | 已审财务报表 | | | 1、 | 合并资产负债表 … | 1 | | 2、 | 스并利润表。… | 3 | | 3、 | 合并现金流量表 … | ব | | 4、 | 令并脱车和学英文书表。 | ਵ | | 5、 | 咨产品信表 … | 7 | | 6、 | 利润表 | d | | 7、 | 现令流昌末 … | 10 | | 8、 | 股东叔类变动表 - | 11 | | 9、 | 财务报表附注 | 13 | 审计报告 众环审字(2024)2700058 号 长城证券股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了长城证券股份有限公司(以下简称"长城证券公司")财务报表,包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量 表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了长城 ...

根据《公司法》、中国证监会《证券公司治理准则》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律 法规和《公司章程》的有关规定，现就公司 2023 年度监事履职考核和薪酬情况 说明如下： 一、2023 年度监事履职考核情况 2023 年，公司监事会召开会议 5 次，其中以现场结合通讯方式召开会议 1 次，通讯方式召开会议 4 次。公司监事按照规定出席了历次监事会会议、行使表 决权并签署相关文件。 2023 年，公司监事通过出席股东大会及列席董事会会议，依法监督公司决 策流程以及董事、高级管理人员履职情况，对各项工作报告、定期报告、薪酬绩 效、关联交易、制度建设、人员选聘、内控体系、风险控制、合规管理等相关事 项提出了建议；通过查阅公司内部报告、实地调研等方式，定期检查公司内审、 内控、合规情况，审查公司定期报告和财务情况。通过上述措施，监事会充分履 行了对公司规范运作的监督职责，有效维护了公司和广大股东的合法权益。 2023 年，公司监事严格遵守其公开作出的承诺，忠实、诚信、勤勉地履行 了职责，未发生相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》中规定的禁止行为。 ...

关于长城证券股份有限公司 非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 众环专字（2024）2700042号 起始页码 专项审核报告 汇总表 非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表 1 目 录 我们接受委托,在审计了长城证券股份有限公司(以下简称"长城证券公司")2023年 12 月 31 日合并及公司的资产负债表,2023年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金流 量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上,对后附的《上市公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表》(以下简称"汇总表")进行了专 项审核。按照中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第 8号 -- 上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》的规定,编制和披露汇总表、提供真实、合法、完整的审核证 据是长城证券公司管理层的责任,我们的责任是在执行审核工作的基础上对汇总表发表专项 审核意见。 我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了审核工作。中国注册会计师审计准 则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行审核工作以对汇总表是否不存在 重大错报获取合理保证。在审核过程 ...

关于长城证券股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存贷款等 金融业务情况汇总表专项审核报告 众环专字（2024）2700043号 目 录 起始页码 专项审核报告 涉及财务公司关联交易的存贷款等金融业务情况汇总表 1 长城证券股份有限公司: 我们接受委托,在审计了长城证券股份有限公司(以下简称"长城证券公司")2023年 12 月 31 日的合并及公司的资产负债表,2023 年度合并及公司的利润表、合并及公司的现金 流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上,对后附的《长城证券股 份公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存贷款等金融业务的情况汇总表》(以下简称"汇 总表")进行了专项审核。 一、管理层对汇总表的责任 按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7号 -- 交易与关联交易》的规定,编 制和披露汇总表,提供真实、合法、完整的审核证据,是长城证券公司管理层的责任。 二、注册会计师的责任 关于长城证券股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存贷款等金融业务情况的 专项审核报告 众环专字（2024）2700043 号 我们的责任是在执行审核工作的基础上对汇总表发表专项审核意见。我们按照中国注 ...

长城证券股份有限公司 内部控制审计报告 众环审字（2024）2700059号 内部控制审计报告 众环审字(2024)2700059 号 长城证券股份有限公司全体股东: 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,长城证券股份有限公司于 2023年 12月 31 目按照《企业内部控制基本规范》 和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 审计报告第1页共 2 页 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了长 城证券股份有限公司(以下简称"长城证券公司")2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制 的有效性。 一、长城证券公司对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是长城证券公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部 ...

长城证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（吕益民） 2023 年，作为长城证券股份有限公司（以下简称公司）董事会独立董事， 本人严格按照《公司法》、中国证监会《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》等相关法律法规以及《公司章程》的有关规定，本着客观、独立、审 慎的原则，积极出席了董事会及专门委员会会议，认真、专业、独立地审议了每 个议题，充分发挥了独立董事作用，切实维护了公司和中小股东的权益。现将本 人 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下： 报告期内，公司组织独立董事进行了独立性自查，并由董事会审核后出具专 项意见。2023 年度，本人不存在违反《上市公司独立董事管理办法》《证券基金 经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》和公 司《独立董事工作制度》规定的独立性要求的情形。在担任公司独立董事期间， 本人将持续自查以确保符合独立性要求。 二、独立董事年度履职概况 （一）本年度出席董事会会议和股东大会的情况 2023 年，公司共召开董事会会议 9 次，其中现场结合通讯方式召开的会议 ...