方正证券承销保荐有限责任公司 关于湖南宇晶机器股份有限公司 2024 年度保荐工作报告 | 保荐人名称：方正证券承销保荐有限责任公司 | 被保荐公司简称：宇晶股份（002943） | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：钟亮亮 | 联系电话：0755-36876480 | | 保荐代表人姓名： 樊旭 | 联系电话：0755-36876480 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度 | | | 的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 | | | 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 | 是 | | 度、募集资金管理制度、内控制度、内部 | | | 审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | | 0 次，募集资金已使用完毕并，账户于 2023 | | （1）查询公司募集资金专 ...

湖南宇晶机器股份有限公司 内部控制审计报告 众环审字(2025)1100104号 内部控制审计报告 众环审字(2025)1100104 号 湖南宇晶机器股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了湖 南宇晶机器股份有限公司(以下简称"宇晶机器公司")2024年12月31日的财务报告内部 控制的有效性。 一、宇晶机器公司对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是宇晶机器公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 T 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台 ...

关于湖南宇晶机器股份有限公司 营业收入扣除情况表 专项核查报告 众环专字(2025)1100170号 关于湖南宇晶机器股份有限公司 24 年度营业收入扣除情况表 众环专字(2025)1100170 号 湖南宇晶机器股份有限公司全体股东: 我们接受委托,在审计了湖南宇晶机器股份有限公司(以下简称"湖南宇晶机器公司") 2024年 12月 31 日的合并及公司的资产负债表,2024年度合并及公司的利润表、合并及公 司的现金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注(以下简称"2024年度 财务报表")的基础上,对后附的《湖南宇晶机器股份有限公司 2024年度营业收入扣除情况 表》(以下简称"营业收入扣除表")进行了专项核查。 按照《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号 -- 业务办理》的规定,编制和披露营业收入扣除表,提供真实、合法、完整的核查证据, 是湖南宇晶机器公司管理层的责任。我们的责任是在执行核查工作的基础上对营业收入扣除 表发表专项核查意见。 我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了核查工作。中国注册会计师审计准 则要求我们遵守中国注册会计师职业道德 ...

方正证券承销保荐有限责任公司 关于湖南宇晶机器股份有限公司 2024年度内部控制自我评价报告的核查意见 方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称"方正承销保荐"或"保荐机构"） 作为湖南宇晶机器股份有限公司（以下简称"宇晶股份"或"公司"）2022 年度 非公开发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所股票 上市规则》等法律、法规和规范性文件的规定，对公司出具的《湖南宇晶机器股 份有限公司 2024 年度内部控制评价报告》进行审慎核查，具体情况如下： 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，在内部控制自我评价报告 基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制自我评价报告基准日至内部控制自我评价报告发出日之间未发 生影响内部控制有效性评价结论的因素。 二、内部控制自我评价工作情况 一、内部控制自我评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，在内部控制自我评价报告 基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为 ...

方正证券承销保荐有限责任公司 关于湖南宇晶机器股份有限公司 非公开发行股票之保荐总结报告书 经中国证券监督管理委员会于2022年11月10日出具的《关于核准湖南宇晶机器股 份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]2812号）核准，湖南宇晶机器股 份有限公司（以下简称"宇晶股份"或"公司"）向杨佳葳先生发行人民币普通股（A 股）2,000.00万股，每股面值1元，发行价格为17.10元/股，募集资金总额为人民币 342,000,000.00元，扣除本次发行费用后，实际募集资金净额为人民币336,139,740.28元。 上述募集资金已于2022年12月16日到位，并经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 予以审验并出具众环验字（2022）1110022号《验资报告》。 二、发行人基本情况 | 情况 | 内容 | | --- | --- | | 发行人名称 | 湖南宇晶机器股份有限公司 | | 证券代码 | 002943.SZ | 1 方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称"方正承销保荐"或"保荐机构"） 作为宇晶股份2021年度非公开发行股票的保荐机构，截至2024年12月31日，持续督导 期限已 ...

激励计划进展 - 2022年2月24日董事会和监事会审议通过激励计划相关议案[7] - 2022年3月21日股东大会审议通过激励计划相关议案[8] - 2022年3月24日首次授予股票期权[9] - 2022年12月21日授予预留部分股票期权[10] 业绩情况 - 2024年公司营业收入10.3752572375亿元，净利润 - 3.7486187095亿元[15] 激励对象情况 - 首次授予部分激励对象43人，11人离职，第三个行权期3人离职[15] - 3名激励对象因考核为D级不满足行权条件[15] - 29名激励对象考核为A级，可行权比例100%[15] 行权相关 - 本次可行权股票期权数量74.1741万份，占总股本0.36%[18] - 行权价格13.296元/份[19] - 行权人数29人[20] - 周波评本次可行权25.3500万份，占已获授期权30%[24] - 28名核心骨干员工本次可行权48.8241万份，占已获授期权30%[24] 期权注销 - 董事会拟合计注销已获授但尚未行权的股票期权27.5909万份[25]

关于湖南宇晶机器股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的 专项审核报告 众环专字(2025)1100169号 由话 Tol· 027-86791215 车直 Fax: 027-85424320 关于湖南宇晶机器股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表的 a Un EV *** 众环专字(2025)1100169 号 湖南宇晶机器股份有限公司全体股东: 我们接受委托,在审计了湖南宇晶机器股份有限公司(以下简称"宇晶股份公司")2024 年 12月 31 日合并及公司的资产负债表,2024年度合并及公司的利润表、合并及公司的现 金流量表和合并及公司的股东权益变动表以及财务报表附注的基础上,对后附的《上市公司 2024年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表》(以下简称"汇总表")进 行了专项审核。按照中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第8号 -- 上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》的规定,编制和披露汇总表、提供真实、合法、完整的 审核证据是宇晶股份公司管理层的责任,我们的责任是在执行审核工作的基础上对汇总表发 表专项审核意见。 我们按照中国注册会计 ...

湖南宇晶机器股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （独立董事：杜新宇） 各位股东及股东代表： 本人作为湖南宇晶机器股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第 四届董事会和第五届董事会的独立董事，严格遵守《公司法》、中国证监会发布 的《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券交易所《深圳证券交易所股票上市 规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董事工作制度》的规 定和要求，积极出席会议，认真审议提交至董事会审议的各项议案，对可能损害 公司或者中小股东权益的事项发表独立意见，切实维护了公司和全体股东尤其是 中小股东的合法权益，现将本人 2024 年度履行职责情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 1、个人简介 杜新宇，男，出生于 1967 年 9 月，中国国籍，无境外永久居留权，本科学 历 ， 财 务 学 专 业 ， 2009 年 12 月 获 得 高 级 会 计 师 资 格 证 书 （ 证 书 号 ： A1209100000000048）。1989 年 7 月至 1991 年 12 月，益阳市大通湖渔场商场任 会 ...

湖南宇晶机器股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （独立董事：唐曦） 各位股东及股东代表： 本人作为湖南宇晶机器股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 第四届董事会和第五届董事会的独立董事，严格遵守《公司法》、中国证监会 发布的《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券交易所《深圳证券交易所股 票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《独立董事工作 制度》的规定和要求，积极出席会议，认真审议提交至董事会审议的各项议案， 对可能损害公司或者中小股东权益的事项发表独立意见，切实维护了公司和全 体股东尤其是中小股东的合法权益，现将本人 2024 年度履行职责情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 1、个人简介 唐曦，男，出生于 1988 年 12 月，中国国籍，无其他国家居留权，2020 年， 深圳大学电子科学与技术博士后。2020 年至今，安徽大学物质科学与信息技术 研究院担任教师。2021 年 5 月 20 日至今担任本公司独立董事，2021 年 6 月获 得深圳证券交易所颁发的《上市公司独立董事资格证书》（证书 ...

湖南宇晶机器股份有限公司 公司章程 湖南宇晶机器股份有限公司 章 程 二 O 二五年四月 | 第一节 | 财务会计制度 34 | | --- | --- | | 第二节 | 利润分配 35 | | 第三节 | 内部审计 38 | | 第四节 | 会计师事务所的聘任 38 | | 第九章 | 通知和公告 38 | | 第一节 | 通知 38 | | 第二节 | 公告 39 | | 第十章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 39 | | 第一节 | 合并、分立、增资和减资 39 | | 第二节 | 解散和清算 40 | | 第十一章 | 修改章程 42 | | 第十二章 | 附则 42 | 1 | 第一章 | 总则 4 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 5 | | 第三章 | 股份 5 | | 第一节 | 股份发行 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | 第三节 | 股份转让 8 | | 第四章 | 股东和股东大会 8 | | 第一节 | 股东 8 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 11 | | 第三节 | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | 股东大会的 ...