湖南宇晶机器股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （独立董事：许定胜） 各位股东及股东代表： 本人作为湖南宇晶机器股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第 五届董事会的独立董事，严格遵守《公司法》、中国证监会发布的《上市公司独 立董事管理办法》、深圳证券交易所《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件和《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定和要求，积极出 席会议，认真审议提交至董事会审议的各项议案，对可能损害公司或者中小股东 权益的事项发表独立意见，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权 益，现将本人 2024 年度履行职责情况汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 1、个人简介 许定胜，男，出生于 1968 年 4 月，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历， 机电一体化专业，2001 年 4 月获得律师资格证书（证书号：18200168040674）。 2014 年 5 月至 2019 年 11 月，任职于益阳市规划局（现益阳市自然资源和规划局）， 任局法制科长、局直属一分局副局长职务；2020 ...

主要会计数据和财务指标 - 基本每股收益从2023年的0 5558元大幅下降至2024年的-2 0085元 同比下降461 37 [1] - 每股净资产从2023年的8 38元下降至2024年的4 21元 同比下降49 76 [1] - 每股公积金从2023年的4 67元下降至2024年的3 43元 同比下降26 55 [1] - 每股未分配利润从2023年的2 35元下降至2024年的-0 33元 同比下降114 04 [1] - 营业收入从2023年的13 04亿元下降至2024年的10 38亿元 同比下降20 4 [1] - 净利润从2023年的1 13亿元下降至2024年的-3 75亿元 同比下降431 86 [1] - 净资产收益率从2023年的8 99 下降至2024年的-34 70 同比下降485 98 [1] 前10名无限售条件股东持股情况 - 前十大流通股东累计持有2533 61万股 占流通股比20 91 较上期减少157 29万股 [2] - 杭州雀石私募基金管理有限公司-雀石泉鲤1号私募证券投资基金新进成为第一大股东 持有1430万股 占总股本11 80 [3] - 杨宇红减持1430万股 香港中央结算有限公司减持24 64万股 [3] - 建信基金-建设银行-中国人寿-中国人寿委托建信基金公司股票型组合等4家股东退出前十大股东 [3] 分红送配方案情况 - 公司2024年不分配不转增 [4]

收入和利润（同比环比） - 公司2025年第一季度营业收入为1.22亿元，同比下降65.67%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为-3956.39万元，同比下降230.92%[5] - 公司营业总收入本期为121,946,717.68元，同比下降65.7%[18] - 净利润本期亏损42,409,199.17元，上年同期盈利28,856,516.30元[19] - 归属于母公司所有者的净利润本期亏损39,563,861.78元，上年同期盈利30,219,664.46元[19] - 综合收益总额为-42,409,199.17元，归属于母公司所有者的综合收益总额为-39,563,861.78元[20] - 基本每股收益为-0.1930元，稀释每股收益为-0.1930元[20] 成本和费用（同比环比） - 营业总成本本期为165,303,961.35元，同比下降50.2%[18] - 财务费用为919.53万元，同比上升80.65%，主要因银行借款增加导致利息上涨[9] - 财务费用本期为9,195,302.90元，同比增长80.7%[19] - 研发费用本期为17,583,166.57元，同比下降13.6%[19] - 资产减值损失为-357.83万元，同比上升484.07%，主要因存货跌价计提增加[9] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为726.07万元，同比上升914.84%[5] - 经营活动产生的现金流量净额为7,260,716.46元，上期为-891,065.65元[22] - 投资活动产生的现金流量净额为-5473.02万元，同比改善63.23%[9] - 投资活动产生的现金流量净额为-54,730,236.85元，上期为-148,849,896.39元[22] - 筹资活动产生的现金流量净额为9545.43万元，同比下降49.34%[9] - 筹资活动产生的现金流量净额为95,454,275.32元，同比下降49.4%[22] - 销售商品、提供劳务收到的现金为91,410,047.99元，同比下降52.5%[21] - 现金及现金等价物净增加额为47,984,754.93元，同比增长24%[22] - 期末现金及现金等价物余额为230,638,001.86元，同比增长58.5%[22] 资产和负债 - 公司总资产为30.23亿元，较上年度末增长1.68%[5] - 货币资金期末余额为261,696,575.96元，较期初增长22.73%[14] - 应收账款期末余额为419,391,284.66元，较期初下降11.94%[14] - 交易性金融资产期末余额为30,000,000元，期初无此项资产[14] - 应收票据期末余额为115,653,502.58元，较期初增长27.31%[14] - 预付款项期末余额为39,750,988.53元，较期初增长11.58%[14] - 其他应收款期末余额为4,873,730.69元，较期初下降24.25%[14] - 存货期末余额为489,879,420.93元，较期初增长8.7%[15] - 流动资产合计期末为1,663,653,485.43元，较期初增长3.5%[15] - 长期借款为6.78亿元，较上年度末增长49.34%[9] - 长期借款期末余额为678,187,746.33元，较期初增长49.3%[16] - 应付账款期末余额为400,860,175.87元，较期初下降7.6%[16] 其他收益和损失 - 其他收益为347.92万元，同比下降73.94%，主要因即征即退款减少[9] 股东信息 - 报告期末普通股股东总数为21,327人[11] - 第一大股东杨宇红持股比例为22.68%，持股数量为46,478,991股，其中质押股份22,750,000股[11] - 第二大股东杨佳葳持股比例为16.49%，持股数量为33,800,000股，其中质押股份16,800,000股[11] - 第三大股东杭州雀石私募基金持股比例为6.98%，持股数量为14,300,000股，全部为无限售条件股份[11][12] 其他 - 公司第一季度报告未经审计[24]

业绩总结 - 预计2024年度归母净利润亏损36,000.00 - 44,000.00万元[5] - 预计2024年度扣非净利润亏损37,000.00 - 45,000.00万元[5] - 业绩下滑受光伏行业产能出清等因素影响[5][6] 其他情况 - 2024年现场检查时间为2025年2月20日 - 3月7日[2] - 公司治理等多方面检查结果符合要求[2][3][4][5] - 募集资金2023年底前使用完毕并销户[4] 业务问题 - 金刚石线和切片加工业务毛利率低、产能利用率低[6] - 部分产品升级等致部分资产出现减值迹象并计提准备[6] 后续措施 - 保荐机构提请关注业绩下滑并采取措施改善[6] - 保荐机构将持续关注业绩并履行披露义务[6]

股权结构 - 截至2025年3月17日，公司总股本为204969920股[2] - 控股股东杨宇红持股46478991股，比例22.68%[4] - 杨佳葳持股33800000股，比例16.49%[4] - 控股股东及其一致行动人合计持股80278991股，比例39.17%[4] 质押情况 - 杨宇红本次质押1050000股，占其所持2.26%，占总股本0.51%[1] - 本次质押后，杨宇红累计质押占其所持48.95%，占总股本11.10%[4] - 杨佳葳本次质押后累计质押占其所持49.70%，占总股本8.20%[4] - 控股股东及其一致行动人累计质押占其所持49.27%，占总股本19.30%[4] - 已质押股份中限售等数量占比42.48%，未质押中占比41.74%[4] 业务影响 - 本次质押与公司生产经营需求无关[5] - 不存在侵害公司利益情形[5] - 不会对主营业务和持续经营能力产生不利影响[5]

股票期权行权 - 2022年预留授予部分第二个行权期4人可行权，数量9.6330万份，占比0.047%，行权价13.296元/份[2][6] - 采用自主行权模式，承办券商为中信证券[8] - 可行权期限2024年12月21日至2025年12月20日，实际2025年2月19日至12月19日[2][7] 股权结构变化 - 若全部行权，总股本由204,873,590股增至204,969,920股[9][10] - 行权前后限售与无限售流通股占比略有变化[9] 其他影响 - 行权对股权结构无重大影响，控股股东和实控人不变[9][10] - 行权费用计入成本或费用，增加资本公积[10] - 募集资金补充流动资金，公司代扣代缴所得税[12]

2024年业绩情况 - 2024年预计净利润为负值，归属上市公司股东的净利润亏损3.6亿 - 4.4亿元，比上年同期下降418.43% - 489.19%[3] - 2024年扣除非经常性损益后的净利润亏损3.7亿 - 4.5亿元，比上年同期下降464.56% - 543.38%[3] - 2024年基本每股收益亏损1.77 - 2.16元/股，上年同期盈利0.56元/股[3] 业绩变动原因 - 业绩变动主要因光伏行业扩建产能释放，市场竞争加剧，产业链价格下跌，公司子公司业务毛利率降低、产能利用率低、盈利不及预期[5] - 公司部分产品升级迭代、客户回款慢，拟对部分存货、长期资产、应收款项及商誉计提减值准备[6] 2025年发展战略 - 2025年公司将深耕消费电子、半导体、新能源等领域设备及耗材产品市场[6] - 2025年公司将推进产品升级迭代及进口替代进程，加快业务全球化战略布局[6]

激励计划核查 - 监事会核查2022年股票期权激励计划预留授予部分第二个行权期激励对象名单[1] - 激励对象不存在不得成为激励对象的情形[1] - 激励对象具备任职资格，符合条件和范围[2] 行权条件情况 - 监事会认为第二个行权期的行权条件已成就[2] - 激励对象主体资格合法、有效[3]

激励计划时间线 - 2022年2月24日审议通过激励计划相关议案[11] - 2022年3月21日股东大会审议通过激励计划相关议案[12] - 2022年4月18日首次授予登记完成[13] - 2023年2月3日预留授予登记完成[14] - 2024年12月20日预留授予部分第二个行权期等待期届满[19] 业绩情况 - 2023年公司营业收入13.0370187947亿元，净利润1.1305431975亿元[21] 期权调整 - 2023年5月4日行权价格调为17.685元/份，预留可行权数量调为26万份[22] - 2024年5月15日行权价格调为13.296元/份，预留可行权数量调为32.9550万份[24] 期权注销 - 因激励对象离职注销部分期权，剩余32.4480万份[17][23][25] 本次行权情况 - 可行权股票期权数量9.6330万份，占总股本0.047%[26] - 行权价格13.296元/份，行权人数4人[26]

舆情管理策略 - 公司制定舆情管理制度应对各类舆情[2] - 舆情分重大和一般两类[4] - 舆情工作组由董事长任组长，董秘任副组长[5] 舆情处理流程 - 信息采集设在证券部[7] - 知悉舆情后相关人员汇报至董秘[10] - 一般舆情董秘和证券部处置，重大舆情工作组决策[11] 其他规定 - 舆情处理有五项原则[8] - 重大舆情有调查等处置措施[11] - 违反保密义务公司追究责任[13]