关于青岛农村商业银行股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 毕马威华振专字第 2401461 号 青岛农村商业银行股份有限公司董事会: 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了青岛农村商业银行股份有限公司 (以下简称"青岛农商银行" ) 2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及 母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及 母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注，并于 2024 年 4 月 25 日签发了标准无保留 意见的审计报告。 青岛农村商业银行股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用 及其他关联资金往来情况的专项说明 KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax Internet kpmg.com/cn 追客棚型式外壁好窗口头 (特殊 ...

利润分配 - 同意将2023年度利润分配方案提交股东大会审议[2] - 2023年度利润分配方案符合规定，利于补充资本和回报投资者[2] 关联交易 - 同意将部分关联方2024年日常关联交易预计额度议案子议案提交审议[3] - 预计的2024年日常关联交易额度属正常业务，履行程序并遵循原则[3]

公司信息 - 公司证券代码为002958，简称为青农商行，转债代码为128129，简称为青农转债[1] 业绩说明会 - 2024年5月6日15:00 - 16:30举行2023年度业绩网上说明会[2] - 采用网络远程方式，投资者可登陆全景网参与[2] - 出席人员有董事长等，特殊情况可能调整[2] - 投资者可于2024年5月5日前征集问题[2] - 公司将在会上回答投资者普遍关注的问题[2]

内部控制评价 - 公司对2023年12月31日内部控制有效性进行评价[1] - 未发现财务和非财务报告内部控制重大缺陷[3] 评价范围与标准 - 纳入评价范围单位资产总额和营收占比均100%[5] - 明确财务与非财务报告内控各等级缺陷定量标准[5][7] 缺陷整改 - 报告期未发现重大和重要缺陷，已对一般缺陷制定整改计划[8]

KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beiiing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 +86 (10) 8518 5111 Fax Internet kpmg.com/cn 青岛农村商业银行股份有限公司 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码 : 100738 电话 +86(10) 8508 5000 传真 +86(10)8518 5111 网址 kpmg.com/cn 内部控制审计报告 毕马威华振审字第 2408919 号 青岛农村商业银行股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了青岛农村 商业银行股份有限公司（以下简称"青岛农商银行"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的 有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引 ...

关联交易 - 公司预计部分关联方2024年日常关联交易额度属正常业务[2] - 关联交易履行审批程序，遵循定价原则，条件不优于非关联方[2] - 关联交易不影响公司经营等，未损害股东利益，未违法规[2] 审议情况 - 独立董事对相关事项事前审核，同意提交董事会审议[2] - 独立董事包括孙国茂等五人[3]

会议召开情况 - 2023年公司召开2次股东大会、10次董事会会议、28次董事会各专门委员会会议[3][18][31][44][57][69] 独立董事履职情况 - 独立董事孙国茂2023年应参加董事会10次，亲自出席9次，委托出席1次[5] - 独立董事栾丕强应参加10次董事会会议，亲自出席10次[19] - 独立董事出席风险管理和关联交易控制委员会7次，审计委员会8次[32] - 独立董事潘爱玲应参加董事会10次，亲自出席10次，出席审计委员会会议8/8[44][45] - 独立董事李维安本报告期应参加董事会次数为4次，亲自出席4次[58] - 独立董事商有光本报告期应参加董事会6次，亲自出席5次，委托出席1次[71] 独立意见发表情况 - 2023年1月独立董事发表4项独立意见[5][19][32][45][71] - 2023年4月独立董事发表7项独立意见[6][20][33][46][72] - 2023年5月独立董事发表4项独立意见[6][20][46][72] - 2023年6月独立董事发表2项独立意见[6][20][46][72] - 2023年8月独立董事发表1 - 2项独立意见[8][20][33][46][59] - 2023年9月独立董事发表1项独立意见[8][21][34][47][59] 报告披露情况 - 2023年公司按时披露2022年年度报告、2023年各季度报告及2022年度内部控制评价报告[25][38][51][63][77] 议案审议情况 - 2023年公司聘请2023年度外部审计机构的议案经审议通过[12][26][39][52][63][78] - 2023年公司聘任行长等高级管理人员议案经审议通过[26][39][63][78] - 2023年公司修订董事履职费用方案、薪酬管理办法等议案经审议通过[39][79] 未来展望 - 2024年独立董事将加强沟通学习，提升履职水平[41][80]

可转债情况 - 截至2024年3月31日，累计298,900元青农转债转股，累计转股60,979股，占比0.0011%[3] - 截至2024年3月31日，未转股青农转债金额4,999,701,100元，占发行总量99.9940%[3] - 2024年第一季度，青农转债因转股减少43张，转股1,015股，剩余余额49,997,011张[8] 转股价格调整 - 2021年4月16日，青农转债转股价格调整为4.47元/股[5] - 2021年7月7日起，调整为4.32元/股[6] - 2022年7月8日起，调整为4.22元/股[7] 股份情况 - 2024年第一季度，限售股减少33,521,106股，占比从11.93%降至11.33%[9] - 2024年第一季度，无限售股增加33,522,121股，占比从88.07%升至88.67%[9] - 2024年第一季度，公司总股本增加1,015股，达5,555,616,535股[9]

会议信息 - 青农商行第四届监事会第十二次会议于2024年3月28日召开[2] - 应出席会议监事7人，实际出席7人[2] 议案表决 - 《关于董事会及其成员2023年度履职评价的议案》同意7票[3][4] - 《关于监事会及其成员2023年度履职评价的议案》部分同意6票，部分同意7票[6] - 《关于高级管理层及其成员2023年度履职评价的议案》同意7票[8][9] - 《青岛农村商业银行股份有限公司2024年度内部审计工作计划》同意7票[10][11] - 《关于增补柳波监事为第四届监事会监督委员会委员的议案》同意6票[12][13] 报告事项 - 《关于董事会及其成员2023年度履职评价的议案》需向股东大会报告[5] - 《关于监事会及其成员2023年度履职评价的议案》需向股东大会报告[7] - 《关于高级管理层及其成员2023年度履职评价的议案》需向股东大会报告[10]

会议情况 - 青农商行第四届董事会第十二次会议于2024年3月28日召开，12位董事全部出席[2] 议案表决 - 《关于核销不良贷款的议案》等多项议案均全票通过[3][4][5][7][9][10][11] 履职评价 - 王锡峰等董事2023年履职评价多为高票同意[21][22][23][24]