公司基本信息 - 公司于2020年6月29日核准首次发行81,599,600股普通股，9月25日在深交所上市[6] - 公司注册资本为32,639.84万元[7] - 公司已发行股份数为326,398,400股，全部为普通股[14] 股权结构 - 戴泽新持股10,535万股，比例62.71%；王雪萍持股4,682万股，比例27.87%；群英投资持股1,583万股，比例9.42%[14] 股份相关规定 - 为他人取得股份提供财务资助，累计总额不超已发行股本总额10%[15] - 收购本公司股份后，不同情形有不同注销或转让期限规定[19] - 董事、高管任职期间每年转让股份不超所持同类别股份总数25%，上市1年内、离职半年内不得转让[22] 股东权利与义务 - 连续180日以上单独或合计持3%以上股份股东可查阅会计账簿等[26] - 股东对决议有异议，可在60日内请求法院撤销[27] - 连续180日以上单独或合并持1%以上股份股东，可请求对违规董事等提起诉讼[28] 股东会相关 - 年度股东会每年1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[39] - 单独或合计持10%以上股份股东请求，公司应2个月内召开临时股东会[39] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[60] 董事会相关 - 公司董事会由7名董事组成，其中独立董事3人[80] - 董事会每年至少召开两次会议，需提前10日书面通知[119] - 代表10%以上表决权股东等可提议召开临时会议，董事长应10日内召集[120] 独立董事相关 - 直接或间接持公司已发行股份1%以上等自然人不得担任独立董事[90] - 独立董事行使部分职权需经全体独立董事过半数同意[133] 审计委员会相关 - 审计委员会成员为三名，独立董事应过半数[97] - 审计委员会会议须有三分之二以上成员出席方可举行，决议需成员过半数通过[98] 利润分配相关 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金[108] - 公司每年现金分配利润应不低于当年可分配利润10%，最近三年累计不少于年均可分配利润30%[113] - 股东会对利润分配方案决议后，董事会须2个月内完成股利派发[115] 其他 - 公司在会计年度结束之日起4个月内报送并披露年度报告，半年报2个月内披露[108] - 公司聘用会计师事务所聘期1年，可续聘，聘用、解聘由股东会决定[120]

子公司适用范围 - 直接或间接持股超50%的子公司适用规定[2] - 持股不足50%但能控制的子公司适用规定[2] 重大会议与董事安排 - 控股子公司重大会议通知和议题提前十日报公司[9] - 公司推荐董事应占子公司董事会成员半数以上[10] 担保与财务制度 - 子公司贷款需公司担保要提前报材料审核审议[13] - 子公司对外担保由公司统一管理[13] - 子公司与公司实行统一会计制度[16] 财务工作与报表 - 子公司财务负责人指导工作、监督资金使用[17] - 子公司每月交月度报表，每季度交季度报表[17] - 子公司建立健全财务等制度并备案[17] 人员管理与审计 - 子公司董监高每年提交述职报告，不符要求将被更换[33] - 子公司配合完成合并报表审计，接受内外部审计[22] - 公司审计部对多方面审计[22] - 子公司总经理离任实行离任审计[40] 信息披露与监督 - 子公司重大事件及时报告并保密[24] - 公司负责子公司信息披露，子公司指定专人联络[25] - 子公司重大事项及时报董事会秘书[25] - 公司对子公司实施多项制度[27] - 公司不定期派审计人员检查[27] - 公司委派人员定期述职并接受考核[27]

第一条 为进一步完善优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范公司总经理的工作，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《优彩环保资源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及有关法规，特制定本细则。 第二条 公司依法设置总经理。总经理主持公司日常生产经营和管理工作， 组织实施董事会决议，对董事会负责。 优彩环保资源科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行，熟悉多种行业 的生产经营业务和掌握国家有关政策、法律、法规； （四）诚信勤勉，廉洁奉公，民主公道； （五）年富力强，有较强的使命感和积极开拓的进取精神。 第四条 有下列情形之一者，不得担任公司总经理： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力者； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序罪，被 判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年， 被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 第三条 公司设立的内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工 作。 第四条 公司为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或机构承担 审计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。 第五条 审计委员会履行职责时，公司管理层及相关部门须给予配合。 第二章 审计委员会的人员组成 第六条 审计委员会的构成满足以下条件： 第七条 审计委员会成员应当具备胜任工作职责的专业知识、工作经验和良 好的职业操守，保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责，勤勉尽责，切实 第一章 总 则 第一条 为充分发挥审计委员会对公司财务信息、内部控制、内外部审计等 工作的监督作用，健全公司内部监督机制，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和自律规则，制定本工作制度。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会 报告工作。 1 （一）由三名以上董事构成； （二）成员不得在公司担任高级管理人员； （三）独立董事应当过半数； （四）由独立董事中的会计专业人士担 ...

优彩环保资源科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为加强优彩环保资源科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国 审计法》《企业内部控制基本规范》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规及中国证监会的相关规定，结合 本公司内部审计工作的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参 股公司的与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审计工 作。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员依据国家有关法律 法规和本制度的规定，对其内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、 准确性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人 员共同实施的、旨在合理保证实现以下基本目标的一系列控制活动： (一)企业战略； (二)企业法人治理结构的健全和完善； (三)经营的效率和效果； (四)财务报告及管理信息的真实、可靠和完整； (五)资产的安全完整； ...

董事会秘书聘任 - 上市后或原任离职后3个月内聘任[4] - 聘任前向深交所报送资料[7] - 聘任后及时公告并提交资料[7] 董事会秘书资格与职责 - 任职前应取得深交所资格证书[4] - 负责信息披露事务并制定制度[13] - 有权了解财务经营情况[19] 董事会秘书解聘与代行 - 连续3个月以上不能履职1个月内解聘[10] - 空缺超3个月董事长代行，6个月内完成聘任[11] 其他规定 - 聘任时签订保密协议[10] - 应聘请证券事务代表并取得资格证书[21][22] - 保证其参加后续培训[24] - 履行披露义务指派人员联系深交所[24] - 制度按法规执行，自审议通过生效[26][27] - 由董事会负责解释修改[28]

募集资金存储管理 - 公司实行募集资金专户存储制度，超募资金也应存放于专户管理[5] - 一次或十二个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额20%时，需通知保荐人或独立财务顾问[5] - 三方协议中商业银行三次未及时出具对账单或通知专户大额支取情况，公司可终止协议并注销专户[5] - 三方协议提前终止，公司应在一个月内签订新协议并公告[7] 募集资金使用规则 - 募集资金应专款专用，原则上用于主营业务，不得用于财务性投资等[9] - 募集资金项目投资支出须按资金使用计划报财务部审核，逐级核准，超董事会授权范围报股东会审批[9] 项目进展核查与调整 - 董事会每半年全面核查募集资金投资项目进展，出具专项报告并聘请会计师事务所鉴证[11] - 募集资金投资项目实际使用与预计金额差异超30%，公司应调整投资计划并披露[11] - 鉴证结论为“保留结论”“否定结论”或“无法提出结论”，董事会应分析理由、提出整改措施并披露[12] - 募集资金投资项目出现特定情形，公司需重新论证并决定是否继续实施，必要时调整投资计划并披露[12] 资金置换与管理 - 公司以募集资金置换预先投入的自筹资金，需经董事会审议，在资金到账或支付后六个月内实施[14] - 公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，产品期限不超十二个月，开立或注销账户需2个交易日内备案公告[15] - 公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金，单次时间不得超十二个月，到期归还并公告[17] 超募资金使用 - 公司应至迟于同一批次募投项目整体结项时明确超募资金使用计划，使用需经董事会决议、股东会审议[18] - 公司使用超募资金按补充募投项目资金缺口、暂时补充流动资金、现金管理顺序进行[19] 资金用途变更 - 公司改变募集资金用途需经董事会论证、股东会批准，并履行信息披露程序[21] - 取消或终止原项目等四种情形属于改变募集资金用途，变更需董事会和股东会审议通过[21] - 募投项目实施主体在公司及全资子公司间变更或仅地点变更，由董事会决议，无需股东会审议[22] - 公司拟变更募集资金用途，提交董事会审议后两个交易日内公告相关内容[22] 节余资金处理 - 单个或全部募集资金投资项目完成后，节余资金低于项目募集资金净额10%，经董事会审议通过、保荐机构或独立财务顾问同意可使用；达到或超过10%，需股东会审议通过[24] - 节余资金低于五百万元或低于项目募集资金净额1%，可豁免程序，使用情况在年报披露[24] - 公司拟将部分募集资金变更为永久性补充流动资金，需募集资金到账超1年、不影响其他项目实施并履行审批和披露义务[24] 监督检查 - 公司内部审计部门至少每季度对募集资金存放与使用情况检查一次并向董事会审计委员会报告[26] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年对公司募集资金存放与使用情况进行一次现场检查[27] - 每个会计年度结束后，保荐机构或独立财务顾问对公司年度募集资金存放、管理与使用情况出具专项核查报告并披露[27] 其他规定 - 以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的10%且拟持有三年以上的证券投资不属于风险投资[29] - 本制度经股东会审议通过之日起实施，原《募集资金管理制度》同时废止[31]

优彩环保资源科技股份有限公司 审计委员会年度报告工作规程 第一条 为了进一步完善公司治理机制，规范公司运作，提高公司信息披露 的质量，充分发挥审计委员会的监督作用，维护审计的独立性，根据中国证监会 的要求及《公司章程》等的相关规定，特制定本规程。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当切实履行相关的职 责和义务，勤勉尽责。 第二章 审计委员会的职责 第三条 审计委员会的职责包括以下方面： （一）监督及评估外部审计机构工作，提议聘请或者更换外部审计机构； 第一章 总则 （二）指导内部审计工作，负责内部审计与外部审计的协调； （三）审阅公司的财务信息及其披露； （四）监督及评估内部控制; （五）行使《公司法》规定的监事会的职权； （六）负责法律法规、深圳证券交易所自律规则、公司章程和董事会授权 的其他事项。 第三章 年报工作制度 第四条 审计委员会应与提供年报审计的会计师事务所协商确定公司年度财 务报告审计工作的具体时间安排。 1 计工作和内部控制，下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后，方可提 交董事会审议： （一）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告； （二）聘用或者解聘 ...

提名委员会组成与产生 - 成员由三名董事组成，独立董事占多数[5] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[5] 会议规则 - 会议提前三天通知，紧急可随时通知[15] - 三分之二以上委员出席方可举行[16] - 决议须全体委员过半数通过[17] 其他规定 - 连续两次不出席可撤销职务[15] - 提前一至两月提人选建议和材料[13] - 任期与董事会一致，可连选连任[7] - 制度自通过实施，董事会解释修改[21][23]

投资者关系管理制度 - 制定制度加强与投资者沟通，实现公司和股东利益最大化[2] - 投资者关系管理负责人为董事会秘书，董事会办公室负责日常事务[5] - 遵循合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[3] 管理部门职责与工作对象 - 职责包括分析研究、沟通联络、公共关系等[5] - 工作对象包括投资者、证券机构及个人、媒体、监管部门等[9][10] 沟通内容与方式 - 沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露、经营管理信息等[9] - 沟通方式有公告、股东会、分析会议等[11][14] 人员与接待要求 - 工作人员需具备全面了解公司等素质和技能[7] - 接待由部门统一协调，按对等和重要性原则安排高管会见[15] 其他规定 - 若报告有误，要求更正并适当发布澄清公告[15] - 档案保存期限不得少于3年[16] - 制定接待和推广、信息披露备查登记制度[17] - 公开相关制度，定期报告披露前三十日尽量避免活动[17] - 制度未尽事宜按规定执行，解释和修订权归董事会[19] - 制度自董事会审议通过之日起生效[19]