制度依据与原则 - 制订投资者关系管理制度依据《公司法》《证券法》等及《公司章程》[2] - 投资者关系管理基本原则有合规性、平等性等[3] 沟通内容与形式 - 与投资者沟通内容涵盖发展战略等九方面[5] - 多渠道开展投资者关系管理工作，沟通形式多样[5] 活动安排与要求 - 年度报告披露后十五个交易日内举行业绩说明会[8] - 股东会审议现金分红方案前与中小股东充分沟通[8] - 接受调研时妥善接待并履行信息披露义务[8] - 要求调研机构及个人出具资料并签署承诺书[10] - 指派专人处理互动易平台信息，刊载重要问答[11] - 投资者关系活动结束后编制记录表并在平台刊载[13] 职责与人员 - 投资者关系管理工作主要职责有八项[16] - 董事会秘书负责组织和协调工作[16] - 证券投资部为专职部门[20] - 从事人员需具备品行、专业知识等素质技能[17] 培训与档案 - 定期对相关人员开展系统性培训[18] - 建立健全投资者关系管理档案，可创建数据库[24] 其他 - 建立良好内部协调机制和信息采集制度[25] - 制度未尽事宜依相关规定执行，不一致时以规定为准[20] - 制度自董事会审议通过之日起生效实行[20]

董事会秘书设置 - 公司设董事会秘书一名，由董事长提名，董事会聘任或解聘，为高级管理人员[3] - 公司应聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责，证券事务代表需取得资格证书[5] 任职与解聘 - 有六种情形的人士不得担任公司董事会秘书[3][4] - 公司应在原任董事会秘书离职后三个月内聘任新的董事会秘书[4][12] - 公司解聘董事会秘书要有充分理由，有四种情形之一的应在一个月内解聘[12] 职责与管理 - 董事会秘书负责公司信息披露事务、投资者关系管理等多项职责[8] - 董事会秘书离任前要接受离任审查并移交相关事项[12] 空缺处理 - 董事会秘书空缺时，先由董事长代行职责，指定代行人后报交易所备案[13] - 空缺超三个月，董事长代行职责并在六个月内完成聘任[13] 其他规定 - 公司履行信息披露义务时，指派相关人员负责与深交所联系及办理事务[16] - 公司上市后应保证董事会秘书参加深交所组织的后续培训[16] - 制度自董事会审议通过之日起生效实行，由公司董事会解释和修订[16]

突发事件类型 - 包括治理、经营、政策环境和信息类[4][6] - 治理类涉及5%以上股权股东风险及争议等[4] - 经营类包括公司财务恶化和退市风险等[6] - 政策环境类涵盖国际国内事件及自然灾害影响[6] - 信息类有股价异常波动和信息错误等[6] 突发事件处理原则 - 遵循合法合规等原则[7] 突发事件处理机制 - 成立应急领导小组处理[7] - 对可能因素采取预防控制措施[9] - 发生时控制事态并启动预案[12] - 不同类型有相应处置措施并做好信息披露[12][13][14] - 可邀请专业机构协助解决[15] - 结束后消除影响、解除应急状态并评估效果[15] - 各部门根据情况修订应急预案[15] - 应急领导小组拟定善后处理意见，需上报的经审议通过后执行[15] 人员要求 - 相关人员恪守保密原则并服从安排[16] 上报要求 - 及时向证券监督管理及其他政府部门上报情况及进展[16] 保障工作 - 下属各部门做好人力、物力、财力等应急保障[18] 责任制度 - 实行领导负责制和责任追究制[21] 奖惩措施 - 对有突出贡献的集体和个人给予表彰奖励[21] - 对失职、渎职人员给予处分，构成犯罪的依法追究刑事责任[21]

募集资金支取 - 一次或十二个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行应通知保荐或顾问[6] 三方协议与专户管理 - 银行三次未及时出具对账单等，公司可终止协议注销专户[8] 募投项目可行性 - 超完成期限且投入未达计划金额50%，公司应重新论证[13] 节余募集资金处理 - 节余低于500万元且低于净额5%可豁免部分程序[16] - 节余达或超净额10%且高于1000万元，需股东会审议[16] 资金置换与管理 - 募集资金置换自筹资金原则上到账后六个月内实施[17] - 现金管理产品期限不超十二个月[18] - 闲置资金补充流动资金单次不超十二个月[19] 投资计划调整 - 年度实际与预计使用金额差异超30%，需调整计划[24] 信息披露与检查 - 董事会每半年出具专项报告并与定期报告同时披露[24] - 内审部门每季度检查资金存放与使用情况[25] - 董事会收到审计报告2个交易日内向深交所报告并公告[25] 超募资金计划 - 应至迟于同一批次募投项目整体结项时明确超募资金使用计划[20] 审计与鉴证 - 当年有资金使用，年度审计时需专项审核并鉴证，年报披露结论[26] - 鉴证结论为特定情况，董事会应分析并提出整改措施[26] 保荐与顾问职责 - 至少每半年现场检查一次[30] - 年度结束后出具专项核查报告，公司披露结论[30] - 资金情况被出具特定结论，应分析原因提出意见[28] - 发现违规或风险，向深交所报告并披露[28] 办法说明 - “以上”等含本数，“超过”等不含本数[30] - 未尽事宜依国家法律，不一致时以规定为准[30] - 办法经董事会审议通过生效，由董事会解释修订[30] 文档信息 - 为高新兴科技集团股份有限公司2025年6月相关内容[31]

战略委员会构成 - 成员由三至七名董事组成，至少含一名独立董事[4] - 成员由董事长等提名[5] 会议相关规定 - 会议提前3日通知，半数以上成员同意可开临时会议[8] - 会议需三分之二以上成员出席方可举行[10] - 表决结果须全体成员过半数通过[11] 文件保存 - 会议材料等文件资料至少保存十年[12]

人员设置 - 公司设总裁一人，高级管理人员每届任期三年，连聘可连任[4][6] - 董事会中兼任高级管理人员及职工代表董事人数总计不超董事总数二分之一[4] 总裁职责 - 总裁负责日常生产经营管理，组织实施年度经营计划和投资方案[8] - 总裁可提请董事会聘任或解聘副总裁、财务负责人[9] 总裁权限 - 董事会授权总裁办理交易涉及资产总额低于公司最近一期经审计总资产10%的事项[10] - 多类交易指标低于一定比例或金额的事项可由总裁办理[10][11] - 公司与关联方一定金额以下的关联交易可由总裁决定[11] 管理模式 - 公司日常经营管理采用经营管理委员会统一集中管理、总裁决策的方式[16] - 经营管理委员会会议由总裁召集，董事长有权列席[16] 会议相关 - 会议召开时间和讨论事项由总裁决定，秘书处通知[16] - 会议由总裁或授权成员主持，讨论无法达成一致时由总裁决定[16] 人员义务 - 总裁应履行诚信和勤勉义务，维护公司和股东利益[19] - 副总裁协助总裁工作，应提出建议和改进措施[21] 细则相关 - 本细则自董事会审议通过生效，由董事会解释和修订[24]

信息披露负责人 - 公司董事长为信息披露工作第一负责人，董事会秘书负责具体协调和组织[3] - 公司董事长、总裁、董事会秘书对临时报告信息披露负主要责任[38] - 公司董事长、总裁、财务负责人对财务报告披露负主要责任[38] 报告审计与披露时间 - 年度报告财务会计报告需经符合《证券法》规定的会计师事务所审计[12] - 半年度报告财务会计报告一般可不审计，但特定情形需审计[13] - 季度报告财务资料一般无须审计，除非另有规定[13] - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露[13] - 中期报告应在会计年度上半年结束之日起2个月内披露[13] 报告审议与确认 - 定期报告内容需经公司董事会审议通过[15] - 定期报告财务信息需经审计委员会审核并半数同意后提交董事会[15] - 公司董事、高级管理人员需对定期报告签署书面确认意见[15] 业绩预告与修正 - 净利润与上年同期相比上升或下降50%以上，公司应在会计年度结束之日起一个月内进行预告[16] - 公司预计年度经营业绩净利润为负、实现扭亏为盈、期末净资产为负应在会计年度结束之日起一个月内进行预告[16] - 公司董事会预计实际业绩或财务状况与已披露的业绩预告或业绩快报差异较大，应及时披露修正公告[18] 重大事件披露 - 营业用主要资产被查封、扣押、冻结，被抵押、质押或者报废超过总资产的30%属于重大事件[20] - 除董事长、总经理外的其他董事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上需披露[21] - 公司应在董事会决议、签署意向书或协议、董事高级管理人员知悉重大事件时及时披露[22] - 发生重大事件，公司应披露起因、状态和可能产生的影响[20] 股东信息披露 - 持股5%以上的大股东知悉重大事件或其他应披露信息时，应向证券投资部通报[26] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人相关情况变化需告知公司并配合披露[31] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需告知公司并配合披露[31] 信息披露平台 - 信息披露文件全文在深交所网站和符合规定报刊网站披露，摘要在深交所网站和符合规定报刊披露[35][36] 信息披露监督与管理 - 经营管理层应向董事会报告公司经营等情况[27] - 各一级部门等应向经营管理层报告经营等情况[27] - 董事会应定期自查信息披露管理制度实施情况[32] - 独立董事和审计委员会监督信息披露事务管理制度实施情况[33] 违规处理与保密 - 信息披露涉嫌违法按《证券法》规定处罚，公司需向广东监管局和深交所报告违规人员处理情况[40] - 公司人员在信息披露前有保密义务，控制信息知情范围[40] - 信息难以保密、已泄漏或股价异常波动时公司应立即披露信息[40] - 公司与中介机构合作应明确保密责任，擅自披露公司信息可追究责任[40] - 公司与调研机构及个人沟通应要求其出具资料并签署承诺书[41] - 违反信息披露制度相关责任人将被处罚或追究法律责任[42] 制度相关 - 公司财务信息披露前执行内部控制制度确保真实准确，防止泄露[43] - 公司实行内部审计制度，审计部监督内控并向审计委员会报告[43] - 本制度经董事会审议通过生效执行，由董事会负责解释和修订[45] - 本制度生效时间为2025年6月[47]

选聘标准 - 选聘会计师事务所质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[7] - 选聘应细化评价标准，对有效应聘文件单独评价、打分[7] - 采用能了解胜任能力的方式，保障公平公正[6] 审计费用 - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%）应说明情况[8] - 公司和事务所可根据多因素合理调整审计费用[8] 人员限制 - 审计项目合伙人、签字注册会计师累计承担公司审计业务满5年，之后连续5年不得参与[10] 流程要求 - 选聘文件发布后确定合理响应时间[7] - 选聘应经审计委员会审核，报董事会、股东会审议[3] - 更换需在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作[14] - 审计委员会审核改聘提案时调查拟聘事务所执业质量并合理评价[14] - 董事会审议改聘议案时独立董事明确发表独立意见[14] - 董事会通过改聘议案后发出股东会会议通知[14] 信息披露 - 年度报告披露会计师事务所等服务年限、审计费用等信息[12] 资料保存 - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少10年[12] 监督处理 - 审计委员会对选聘监督检查，结果涵盖在年度审计评价意见中[16] - 发现选聘违规且后果严重报告董事会并处理[16] - 股东会决议可解聘违规事务所，损失由责任人承担[16] - 情节严重时对相关责任人员给予经济处罚或纪律处分[16] - 存在特定严重行为的事务所，公司不再选聘[16] 制度生效 - 本制度经董事会审议通过生效，由董事会负责解释和修订[19]

治理机制 - 公司制定独立董事年报工作制度完善治理机制[1] 工作流程 - 会计年度结束后管理层向独立董事汇报生产经营和重大事项进展[2] - 独立董事核查拟聘会计师事务所及注册会计师从业资格[2] - 财务负责人在年审注册会计师进场前向独立董事提交审计工作安排等资料[2] - 公司在出具初步审计意见后至审议年报前安排独立董事与注册会计师见面会[3] - 独立董事在审议年报前审查董事会程序和文件充分性[3] - 独立董事对年度报告签署书面确认意见[3] 自查评估 - 独立董事每年对独立性情况自查，董事会进行评估并披露[3] 报告提交 - 独立董事向年度董事会、股东会提交述职报告[4] 制度生效 - 制度自董事会审议通过生效，由董事会解释和修订[7]

内幕信息界定 - 持有公司5%以上股份股东及其相关人员属内幕信息知情人范围[6] - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%属内幕信息[9] - 营业用主要资产抵押、质押、出售或报废一次超该资产30%属内幕信息[9] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股或控公司情况变化较大属内幕信息[9] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[9] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[9] - 发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[9] 档案报送要求 - 披露重大资产重组等事项应向证券交易所报备内幕信息知情人档案[12] - 披露重大事项后相关事项变化应补充提交内幕信息知情人档案[14] - 披露重大事项前股票及其衍生品种交易异常应报送相关内幕信息知情人档案[14] - 首次披露重组事项至披露重组报告书期间有重大变化应补充提交内幕信息知情人档案[16] - 内幕信息依法披露后5个工作日内向深交所报送重大事项进程备忘录[16] - 发现内幕交易等情况应在2个工作日内报送相关情况及处理结果[16] 其他规定 - 内幕信息知情人档案及登记备案材料保存年限不少于10年[17] - 制度自董事会审议通过生效，由董事会负责解释和修订[24] - 公司代码为300098[31]