独立董事 2023 年度述职报告 南方中金环境股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 南方中金环境股份有限公司 各位股东及股东代表： 本人作为南方中金环境股份有限公司（以下简称"公司"）的第五届董事会 独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《上市 公司独立董事管理办法》等相关法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》 的规定和要求，忠实、勤勉地履行独立董事的职责，积极出席公司股东大会、董 事会及董事会各专门委员会会议，参与公司重大经营决策并对重大事项独立、客 观地发表意见，充分发挥独立董事的独立作用，有效地维护公司、全体股东尤其 是中小股东的合法权益。现将本人在 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人李明义，1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，高级工程师，江 苏理工大学研究生学历。中国空气动力学会测控专业委员会委员，全国泵标准化 技术委员会（SAC/TC211）委员、全国管中泵二次供水技术研发中心委员、中国 水利企业协会流体装备专业副主任委员等，曾任江 ...

南方中金环境股份有限公司 内部审计制度 南方中金环境股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了规范南方中金环境股份有限公司（以下简称"公司"）的内部 审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共 和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等有关法律法规、规章和规范性文件和《南方中金环境股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《南方中金环境股份有限公司董 事会审计委员会工作细则》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员，依据国家有 关法律法规和本制度的规定，对公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的 真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展审查和评价活动。 第三条 本制度适用于公司各内部机构和职能部门、控股子公司以及具有重 大影响的参股公司。 第二章 组织机构 第四条 公司在审计委员会下设立内部审计部门，对公司内部控制制度的建 立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督 ...

南方中金环境股份有限公司 2023 年度总经理工作报告 南方中金环境股份有限公司 各位董事： 报告期内，公司管理层在董事会的领导下，严格按照《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》等法律法规、规范性文件的要求，贯彻执行股东 大会、董事会的各项决议，带领公司全体员工共同努力，各项工作稳中有进，内 部管理水平不断提高。 我谨代表公司管理团队向董事会作 2023 年度工作报告，具体如下： 一、2023 年主要经营指标 2023 年外部宏观环境面临多重困难和挑战，国内经济复苏压力较大，有效 内需不足，特别是房地产行业承压明显，地方政府债务情况不容乐观，投资更加 谨慎；国外局部冲突延宕、通胀居高不下、贸易分裂特征显现，经济增长动能不 足，不稳定、不确定、难预料因素增多，未来发展在变乱交织中面临新的抉择。 公司经营班子在董事会的领导下，认真研判外部形势和自身优势，内抓降本增效， 外抢市场订单，经营业绩进一步提升，高质量发展能力进一步增强，为实现长远 发展目标夯实了基础，全年完成营收 54.33 亿元，同比增长 3.22%，完成归母净 利润 2.01 亿元，同比增长 73.63%；其中：公司核心业务通用设备制造业 ...

南方中金环境股份有限公司 会计师事务所选聘制度 南方中金环境股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第五条 公司选聘会计师事务所应当符合以下条件： （一）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （二）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策，精通企业会 计准则、注册会计师审计准则等； （三）具有完成审计任务和确保审计质量的人力及其他资源配备； （四）认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有良好的 社会声誉和执业质量记录； 第一章 总 则 第一条 为规范南方中金环境股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，提高财务信息质量，切实维护股东利 益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》等相关法律法规及《南方中金环境股份有限公司公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告 ...

南方中金环境股份有限公司（以下简称"公司"或"中金环境"）于 2017 年 12 月收购了浙江金泰莱环保科技有限公司（以下简称"金泰莱"）100%股权，并 与戴云虎、宋志栋、陆晓英（以下简称"业绩承诺方"或"业绩赔偿方"）签订 了《利润补偿协议》。由于 2020 年度金泰莱未能完成承诺业绩，根据《利润补 偿协议》相关条款约定，公司于 2021 年分步向上海国际经济贸易仲裁委员会（上 海国际仲裁中心）（以下简称"上海国际仲裁委员会"）提出业绩补偿和资产减 值补偿仲裁申请；2021 年 11 月，业绩承诺方向上海国际仲裁委员会提出仲裁反 请求。 2022 年 12 月及 2023 年 2 月，上海国际仲裁委员会就上述案件分别作出裁 决。根据《裁决书》，业绩承诺方应向公司支付业绩补偿款项人民币 121,552,613 元、部分仲裁费用 821,961.60 元。 上述《裁决书》生效后，公司多次催促业绩承诺方尽快履行赔偿义务，同时 向浙江省杭州中级人民法院申请强制执行。为更好地实现赔偿款的回收，经法院 调解，公司与业绩赔偿方达成执行和解方案，并签署了《执行和解协议书》。具 体内容详见公司在巨潮资讯网（http://w ...

证券代码：300145 证券简称：中金环境 公告编号：2024-006 南方中金环境股份有限公司 关于公司出售股权的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、交易概述 1、根据国有资产"两非两资"管理要求，为盘活闲置资产、优化资产配置、 提高资产运营效率，促进公司高质量发展，结合公司聚焦主业（泵业）的发展战 略，南方中金环境股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 22 日召开 第五届董事会第十五次会议审议通过了《关于拟出售子公司股权的议案》。公司 董事会同意公司对外出售全资子公司股权事宜，同时，公司董事会授权管理层办 理出售事项相关事宜（包括但不限于交易谈判、签署相应协议、办理转让手续等）。 具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于拟出售部 分资产及股权的公告》（公告编号：2023-068）。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》及《公司章程》等有关规 ...

证券代码：300145 证券简称：中金环境 公告编号：2024-007 南方中金环境股份有限公司 关于副总经理辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 南方中金环境股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司副 总经理顾利星先生提交的书面辞职报告。顾利星先生因工作调整原因，申请辞去 公司副总经理职务，辞职后仍在公司任职。根据《公司法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》等相关 规定，顾利星先生的辞职报告自送达公司董事会之日起生效。 顾利星先生原定任期为 2022 年 7 月 1 日至 2025 年 4 月 7 日。截至本公告 日，顾利星先生持有公司 2022 年限制性股票激励计划已授予但尚未解除限售的 限制性股票 200,000 股，其承诺离任后将继续遵守《上市公司董事、监事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东、董监高减持股份 的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持 股份实施细则》等法律法规、规范性文件及《南方中金环境股份有限公 ...

证券代码：300145 证券简称:中金环境 公告编号：2024-005 南方中金环境股份有限公司 关于参与设立私募股权投资基金管理公司的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、对外投资概述 为拓展水泵制造产业链，战略性投资孵化上下游资源及其他新兴产业，提升 公司的核心竞争力，推动公司战略愿景实现,南方中金环境股份有限公司（以下 简称"公司"或"中金环境"）于 2024 年 3 月 18 日召开了 2024 年 3 月第三次总 经理专题办公会，审议通过了《关于参与设立私募股权投资基金管理公司的议案》， 同意公司出资 350 万元参与设立无锡中金聚源私募基金管理有限公司（以下简称 "基金管理公司"；暂定名，具体以工商行政管理机关核准名称为准），公司持股 比例为 35%；夏彩鹏出资人民币 360 万元，持股比例为 36%；无锡一石企业管理 合伙企业（有限合伙）出资人民币 290 万元，持股比例为 29%。 经查询，无锡一石企业管理合伙企业（有限合伙）不属于失信被执行人。 三、投资标的基本情况 经查询，夏彩鹏不属于失信被执行人。 1、公司名称：无锡中金 ...

| 股东 | 是否为控股 股东或第一 | 本次质押延 | 占其所 持股份 | 占公司 总股本 | 是否 | 是否 为补 | 质押起 | 原质押 | 质押延 | 质权 | 质押 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 期购回数量 | | | 为限 | | | | 期购回 | | | | 名称 | 大股东及其 | （股） | 比例 | 比例 | 售股 | 充质 | 始日 | 到期日 | 到期日 | 人 | 用途 | | | 一致行动人 | | （%） | （%） | | 押 | | | | | | | 沈金 | 是 | 10,500,000 | 6.94 | 0.55 | 注 1 否 | 否 | 2022.2 .18 | 2024.2 .18 | 2025.1 | 广发 证券 股份 | 个人 融资 | | 浩 | | 37,842,233 | 25.00 | 1.97 | 否 | 否 | | | .18 | | | | | | 4,680,000 | 3.09 | 0.24 | 否 | 是 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、公司与业绩承诺方因业绩补偿事项纠纷情况 南方中金环境股份有限公司（以下简称"公司"或"中金环境"）于 2017 年 12 月收购了浙江金泰莱环保科技有限公司（以下简称"金泰莱"）100%股权，并 与戴云虎、宋志栋、陆晓英（以下简称"业绩承诺方"或"业绩赔偿方"）签订 了《利润补偿协议》。由于 2020 年度金泰莱未能完成承诺业绩，根据《利润补 偿协议》相关条款约定，公司于 2021 年分步向上海国际经济贸易仲裁委员会（上 海国际仲裁中心）（以下简称"上海国际仲裁委员会"）提出业绩补偿和资产减 值补偿仲裁申请；2021 年 11 月，业绩承诺方向上海国际仲裁委员会提出仲裁反 请求。 证券代码：300145 证券简称：中金环境 公告编号：2024-004 南方中金环境股份有限公司 关于《执行和解协议》履行进展的公告 | 公告名称 | 披露日期 | 公告编号 | | --- | --- | --- | | 《关于与业绩赔偿方签署〈执行和解协议〉的公告》 | 2023.4.24 | 2023-042 | | 《关于〈执 ...