互动易平台制度 - 制定信息发布及回复内部审核制度[2] - 发布和回复要坚守诚信，内容真实准确完整公平[4] - 回复不得用误导性语言，不涉及未公开重大信息等[4][7] 职责分工 - 董事会秘书组织并审核信息发布及回复[9] - 证券投资部负责管理发布和回复[10] - 子公司和职能部门配合解答并提供资料[10] 审核流程与生效 - 审核流程含问题收集整理等四步[10] - 未经审批不得发布[11] - 制度自董事会审议通过生效[13]

独立董事任职限制 - 独立董事原则上最多在3家境内上市公司任职[3] - 公司董事会成员中应有1/3以上独立董事，至少包括1名会计专业人士[3] - 审计委员会中独立董事应过半数，由会计专业独立董事任召集人[4] - 薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[4] - 特定股东及其亲属不得任独立董事[5] 独立董事提名与任期 - 董事会、特定股东可提独立董事候选人[7] - 独立董事每届任期与其他董事相同，连任不超六年[8] 独立董事解职与补选 - 提前解除或辞职致比例不符规定，公司应60日内完成补选[9][10] - 独立董事连续两次未出席董事会且未委托他人，董事会应30日内提议解除其职务[13] 会议相关规定 - 审计委员会每季度至少召开一次会议，三分之二以上成员出席方可举行[15] - 独立董事专门会议由过半数推举一人召集主持，半数以上可提议临时会议[25][42] - 独立董事专门会议应提前三天通知，可通讯表决[25][42] 工作时间与资料保存 - 独立董事每年现场工作时间不少于15日[16] - 独立董事工作记录及公司提供资料保存至少10年[17] 职权行使与审议 - 独立董事行使特别职权需全体过半数同意[11] - 关联交易等事项经独立董事过半数同意后提交董事会[13] - 披露财务报告等经审计委员会成员过半数同意后提交董事会[15] 其他规定 - 董事会对薪酬与考核委员会建议未采纳应记载意见理由并披露[16] - 公司承担独立董事聘请专业机构及行使职权费用[38] - 主要股东和中小股东有明确界定[29] - 本制度“以上”含本数，“过半数”不含本数[45]

组织架构 - 战略委员会至少五名董事，含一名独立董事[4] - 投资评审小组可设副组长1名[4] - 可持续发展管理委员会由总经理任主任，董秘任执行主任[4][5] 会议规则 - 定期会议每年一次，临时会议需提议召开[12] - 提前三天通知委员，紧急情况除外[12] - 五分之三以上委员出席方可举行[12] - 决议须全体委员过半数通过[12] - 表决方式有举手表决等，紧急时通讯表决[12] 规则执行 - 规则自董事会审议通过起执行[16] - 解释权、修订权归董事会[16]

董事会秘书任职要求 - 需大学专科以上学历，从事相关工作三年以上[4] - 近三十六个月内受证监会处罚者不得担任[5] - 近三十六个月内受交易所谴责或三次以上通报批评者不得担任[5] 董事会秘书聘任与解聘 - 原任离职后三个月内聘任[11] - 出现规定情形一个月内解聘[11] 董事会秘书职责与限制 - 以公司和股东最大利益为准则[14] - 不得越权、谋私利、利用内幕信息等[14] - 未经决议不得与公司订立合同或交易[14] - 未经决议不得泄露公司机密信息[14] 其他规定 - 证券事务代表需经培训并取得证明[11] - 空缺超三个月董事长代行职责并六个月内完成聘任[12] - 违规对公司造成损害公司有权要求赔偿[14] - 违规构成犯罪依法追究刑事责任[15] - 工作制度按法规和章程执行[17] - 经董事会表决通过生效，修改亦同[17] - 解释权属于公司董事会[17] - 文档发布于2025年8月19日[18]

审计委员会 - 独立董事应占半数以上并担任召集人，至少一名为会计专业人士[6] - 至少每季度召开一次会议审议内部审计工作并向董事会报告[9] - 出具年度内部控制评价报告[20] 内部审计部门 - 对审计委员会负责，每季度报告执行情况及问题[9] - 会计年度结束前两个月提交次年计划，结束后两个月提交年报[10] - 至少每年提交一次内部控制评价报告[13] - 重要事项发生后及时审计，包括投资、资产交易等[14][15][16] - 每季度审计募集资金存放与使用情况[16] - 业绩快报披露前审计，审查信息披露制度[17][18] 公司董事会 - 对内部控制制度负责，重要制度需审议通过[3][4] - 对审计委员会的内部控制评价报告形成决议[20] - 会计师事务所出具非无保留结论报告时做专项说明[21] 其他 - 聘请会计师事务所进行年度和内部控制审计并一同披露[20] - 建立激励与约束机制，处理问题并报告交易所[23] - 制度按规定执行，自董事会审议通过生效[25]

人员信息申报 - 新上市公司董事、高管在6种时间需委托公司申报个人及其近亲属身份信息[5] 股份变动公告 - 董事、高管股份变动应自事实发生之日起二个交易日内公告[7] 减持计划披露 - 计划转让股份应在首次卖出前十五个交易日报告并披露减持计划，实施完毕或未实施等情况需在二个交易日内报告公告[8] 股份转让限制 - 8种情形下董事和高管所持股份不得转让[10] - 4个期间董事和高管不得买卖本公司股票[11] - 董事和高管任期内和任期届满后6个月内每年转让股份不得超所持总数的25%[14][16] 违规处理 - 董事和高管违规买卖股票，董事会应收回所得收益并披露相关情况[12] 股份锁定 - 上市已满一年公司的董事和高管年内新增无限售条件股份按75%自动锁定，未满一年按100%自动锁定[14] 数据管理 - 董事会秘书负责管理董事和高管身份及持股数据，每季度检查买卖披露情况[5] 买卖通知核查 - 董事、高管买卖股份前应书面通知董事会秘书，秘书核查相关情况[7] 增持规则 - 拥有权益股份达或超已发行股份30%但未达50%，一年后每十二个月增持不超2%[18] - 拥有权益股份达或超已发行股份50%，继续增持不影响上市地位[18] - 增持计划实施期限自公告披露日起不超六个月[19] - 增持计划实施期限过半时，需披露增持进展公告[19] - 特定情形增持股份比例达2%等时需披露增持结果公告和律师核查意见[20] - 通过集中竞价每累计增持2%需披露进展公告，公告前不得再增持[21] 增持信息披露 - 增持主体完成或提前终止计划，需通知公司履行信息披露义务[22] - 公司发布定期报告时，未完成增持计划需披露实施情况[22] - 发布增持计划实施完毕公告前，增持主体不得减持[22]

河南四方达超硬材料股份有限公司 审计委员会议事规则 第五条 审计委员会设主任一名，由独立董事中会计专业人士担任，负责 主持委员会工作；主任委员由委员会在委员内选举，并报请董事会批准产 生。 河南四方达超硬材料股份有限公司 审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的 有效监督，河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称"公司"）特决定设 立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），作为负责公司内、外部审 计、监督和核查工作的专门机构。 第二条 为使审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《河南四方达超硬 材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本议事规 则。 第三条 审计委员会是董事会下设专门工作机构，对董事会负责并报告工 作。审计委员会依据《公司章程》和本议事规则的规定履行职权，不受公司任 何其他部门和个人的干预。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由至少三名董事组成，成员应当为不在公司担任高级 ...

河南四方达超硬材料股份有限公司 对外担保管理办法 河南四方达超硬材料股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为规范河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外担保行为，防范财务风险，保护公司财产安全，加强信用管理和担保管理，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国担保 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等 有关法律、法规以及《河南四方达超硬材料股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押 或质押。公司为子公司担保视为对外担保。 第三条 公司的控股子公司对外提供担保的，应遵守本办法相关规定。 第四条 公司对外担保由公司统一管理，公司财务部为公司担保行为的职能管 理部门。 第五条 公司对外提供担保必须经董事会或股东会批准。 第六条 公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要措施防范风险，且反担 保的提供方应当具有实际承担能力。 第二章 对外担保的审批权限 第七条 公司提供担保的，应当经董事会审议后及时对外披露。 （ ...

河南四方达超硬材料股份有限公司 董事会议事规则 河南四方达超硬材料股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的议事方式和决策程序，保证公司董事会依法行使权利、履行职责、承担义务， 提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）和《河南四方达超硬材料股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）以及国家的相关法规，制定本规则。 第二条 公司董事会对股东会负责，并依据国家有关法律、法规和《公司章程》 行使职权。 第二章 董事的资格及任职 第三条 公司董事为自然人，有下列情形之一的，不能担任公司的董事: （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾5年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾2年； 河南四方达超硬材料股份有限公司 董事会议事规则 （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年； （四）担任因违法被吊销营业执 ...

河南四方达超硬材料股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 （三）公司薪酬与考核委员会认为应当适用的其他人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）收入水平符合公司规模与业绩的原则，具有相对市场竞争力； （二）责权利对等的原则，薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大小相符； （三）与公司长远利益结合、立足企业可持续发展的原则； 河南四方达超硬材料股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为规范河南四方达超硬材料股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员的薪酬分配制度，发挥薪酬的激励与约束功能，使其利益与 企业的长期利益结合起来，促进公司持续稳定的发展，有效地调动董事、高级 管理人员的积极性、主动性和创造性，提高企业经营管理水平，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》等有关法律法规及《河南四方达超硬 材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本管理制度适用于下列人员： （一）董事包括公司内部董事、外部聘任董事及独立董事； （二）高级管理人员包括总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书； （四）激励约束并重的原 ...