江苏亿通高科技股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 江苏亿通高科技股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 众会字（2024）第 01136 号 江苏亿通高科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了江苏亿通高科技股份有限公司(以下简 称"亿通科技公司")2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年 度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并所有者权益变动表及公司所有者权益变动表以 及财务报表附注，并于 2024 年 3 月 14 日出具了众会字（2024）第 01135 号《审计报告》。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》的要求以及参照深圳证券交易所《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—— 业务办理》规定的非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表格式，亿通科技公司编制了后附 的 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总 ...

江苏亿通高科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （述职人：王小川） 本人作为江苏亿通高科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格按 照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》的规定，本着客观、公正、独立的原则， 勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合 法权益。现就本人在 2023 年度任独立董事期间（2023 年 4 月 10 日离任）的履职情况报 告如下： 一、 基本情况 本人 2000 年 7 月毕业于清华大学计算机科学与技术系计算机科学与技术专业，取得 工学学士学位。2003 年 7 月毕业于清华大学计算机科学与技术系计算机系统结构专业， 取得硕士学位（全日制）。于 2019 年 5 月 31 日获得由北京市高级专业技术资格审计委员 会评审并颁发的正高级工程师。 （二）出席董事会情况 本人积极地参加了公司召开的董事会，在各次会议召开前积极查阅资料，充分了解 会议议案的各项细节，为董事会的讨论和决策做好准备，并提出专业、合理的建议，会 上认真审议每一项议案，充分发 ...

独立董事提名 - 公司董事会提名张歆伟为第8届董事会独立董事候选人[2] - 提名人保证声明真实准确完整，愿承担法律责任[39] - 提名人授权董事会秘书报送声明内容并承担责任[39] 提名资格 - 被提名人及其直系亲属持股、任职等符合规定[23][24] - 被提名人近十二个月及三十六个月无相关违规情形[28][32][33] - 被提名人担任独立董事公司数量及任期符合要求[37][38]

江苏亿通高科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开一 次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开，出现本规 则第五条规定的情形时，应当在 2 个月内召开临时股东大会。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证监会派出机构 和深圳证券交易所，说明原因并公告。 第五条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月以内召开临时股东大 会： （一）董事人数不足《公司法》规定的法定最低人数五人，或者少于《公司章程》 所定人数的三分之二时； 第一条 为维护江苏亿通高科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东的合法权 益，保证股东大会依法行使职权，保障大会程序及决议的合法性，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》等监管法律、法规、规章以及《江苏亿通高科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定 本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定召 开股东大会,保证股东能够依法行使权利。 （二）公司未弥补的亏损达 ...

内部控制情况 - 2023年12月31日为内部控制评价报告基准日，无财务和非财务报告内部控制重大缺陷[4] - 纳入评价单位资产总额和营业收入合计占公司合并报表相应总额100%[6] - 内部控制围绕五要素开展，遵循五项原则[6][8] 公司治理结构 - 公司建立完善法人治理结构，设股东大会、董事会及各专门委员会、监事会[10] - 设立营运、技术等六大管理中心及多个职能部门[11] 内部监督与管理 - 内部审计部门对董事会负责，监督多业务环节[11] - 公司制定人力资源体系，规范员工管理，2023年加强主要岗位绩效考核[12] - 内部控制有检查监督机制，识别缺陷立即整改并跟踪[3] 风险与业务管理 - 建立涵盖业务的风险评估体系，应对多种风险因素[14] - 对重要业务和高风险领域建内控管理制度，采取控制程序[16] - 2023年通过供应商分类管理规范采购业务，降低成本和付款风险[17] 财务与信息管理 - 实行统一会计系统管理，建控制制度确保财务报告信息披露质量[17] - 制定信息披露相关制度流程，保证合法合规[19] - 2023年无募集资金，严格执行募集资金管理制度[19] 其他业务管理 - 结合工程业务特点完善制度流程，确保项目顺利实施[19] - 2023年无重大对外投资、担保和委托理财情况[21][23] - 制定多项制度规范担保、关联交易、委托理财等业务[21][22][23] 内控缺陷认定 - 财务报告内控缺陷认定标准分重大、重要、一般缺陷[28] - 非财务报告内控缺陷认定标准分重大、重要、一般缺陷[29] - 报告期内财务和非财务报告内控未发现重大和重要缺陷[30] 年度工作与展望 - 2023年加强日常内部业务管理，通过信息化系统提升管理[30][31] - 2023年加强工程项目全面管理[31] - 2024年结合情况完善内控管理制度和业务流程[32]

第八届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、江苏亿通高科技股份有限公司(以下简称"公司"或"亿通科技")于 2024年3 月4日以书面送达、电子邮件及传真等方式向公司全体董事发出了关于召开公司第八届 董事会第十次会议的通知。 2、会议于2024年3月14日在公司会议室以现场和通讯表决方式召开，会议应出席董 事6名，实际出席董事6名（其中以通讯表决方式出席会议的人数为6人）。本次会议以 通讯表决的董事分别为：董事黄汪先生、孙鹏先生、陆云芬女士；独立董事JINLING ZHANG女士、吴敏艳女士、王汇联先生。 证券代码：300211 证券简称：亿通科技 公告编号：2024-017 江苏亿通高科技股份有限公司 出席会议对象：公司全体董事。 3、本次董事会由董事长黄汪先生主持。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过关于公司《2023年年度报告》及《2023年年度报告摘要》的议案 公司《2023年年度报告》及其摘要详见同日刊登在中国证监会指定的创业板信息披 露网站上的公告。 《2023年年度报告披露的提示性 ...

关联人界定 - 持有公司5%以上股份的法人、一致行动人及自然人是关联人[6][8] 关联交易决策 - 董事会审议关联交易，过半数非关联董事出席，决议须经非关联董事过半数通过，不足三人提交股东大会审议[11] - 与关联自然人交易低于30万元、与关联法人交易低于300万元或低于公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%的关联交易（除担保）由总经理办公会决定并报董事会备案[16] - 与关联自然人交易30万元以上、与关联法人交易300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上的关联交易（除担保）由董事会决策[16] - 与关联人交易（除获赠现金资产和担保）3000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易应提交股东大会审议[17] - 公司为关联人提供担保，不论数额大小，均应在董事会审议通过后提交股东大会审议[17] 关联人管理 - 董事会办公室会同财务部每年第一季度确定公司关联人清单，报告后由财务部下发到各控股子公司及相关部门[9] - 公司各部门、控股子公司是关联交易责任单位，部门负责人及控股子公司总经理为关联交易识别第一责任人[9] - 公司董事、监事等应及时告知公司与其存在关联关系的关联人情况[9] - 公司应及时更新关联人名单并向深圳证券交易所备案[9] 关联交易披露 - 与关联自然人交易金额300万元以上，监事会需发表意见[22] - 与关联法人交易金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上（除担保、受赠现金资产），监事会需发表意见[23] - 与关联法人交易金额300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上，经董事会审议后及时披露[25] - 为关联人提供担保，董事会审议通过后及时披露并提交股东大会审议，为控股股东等提供担保需其提供反担保[25] - 与关联自然人交易金额30万元以上，经董事会审议后及时披露[25] - 与关联人交易（除担保）金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上，提交股东大会审议并披露评估或审计报告[25] 子公司关联交易 - 由公司控制或持有50％以上股份的子公司发生关联交易，视同公司行为[32]

第一条 为了完善江苏亿通高科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，进一步加强内部控制建设，充分发挥独立董事在年报编制和披 露方面的监督作用。根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运 作》以及《江苏亿通高科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等 有关规定，结合公司年报编制实际情况，特制定本制度。 第四条 每个会计年度结束后，独立董事应当及时听取公司经营管理层汇 报公司本年度的生产经营情况和重大事项的进展情况汇报，并对有关重大事项 予以关注和安排实地考察。 第五条 独立董事应当对公司拟聘的会计师事务所是否符合《证券法》规 定的会计师事务所要求，以及为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称 "年审注册会计师"）的从业资格进行检查。 江苏亿通高科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当按照中国证监会的 有关法律、法规及规范性文件及《公司章程》等相关规定，认真履行职责、勤 勉尽责地开展工作，确保公司年报真实、准确、完整，关注公司年度经营数据 和重大事项等情况，维护公司整体 ...

关于独立董事独立性情况的专项意见 江苏亿通高科技股份有限公司 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要 求，江苏亿通高科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司2023年度在任独立 董事JINLING ZHANG、吴敏艳、谢丰（离任）、陈小剑（离任）的独立性情况进行评估并出具 如下专项意见： 2024 年 3 月 14 日 经核查2023年度在任独立董事JINLING ZHANG、吴敏艳、谢丰（离任）、陈小剑（离 任）的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其 他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理 办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 江苏亿通高科技股份有限公司 董事会 ...

江苏亿通高科技股份有限公司 2023年度监事会工作报告 | | | 召开日期 | | | 会议届次 | 审议议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | 1、审议关于公司《2022 年年度报告》及《2022 年年度报告 | | | | | | | | 摘要》的议案，2、审议关于公司《2022 年度监事会工作报 | | | | | | | | 告》的议案，3、审议关于公司《2022 年度财务决算报告》 | | | | | | | | 的议案，4、审议关于公司经审计的《2022 年度财务报告》 | | | | | | | | 的议案，5、审议关于公司《续聘 2023 年度财务审计机构》 | | | | | | | | 的议案，6、审议关于公司《2022 年度内部控制自我评价报 | | | | | | | | 告》的议案，7、审议关于公司《2022 年年度利润分配预案》 | | | | | | | | 的议案，8、审议关于公司《监事会成员 2023 年度薪酬方案》 | | | | | | | 第七届监事会第 | 的议案，9、审议《关于公 ...