制度适用范围 - 涵盖公司各职能部门、分公司、各机构及其他控股子公司[2] 信息保密 - 董事及高管对未公开信息保密，定期报告公布前不得泄露[3] - 定期报告披露前不向无依据外部单位提前报送敏感资料[5] 信息报送 - 向政府等报送未公开信息需审批，尽可能在业绩快报披露后进行[5][6] - 对外报送信息提供保密提示函，证券部登记外部人员信息[8] 记录与追责 - 证券部详细记录报送信息事项并归档保存10年[6] - 追究泄露或利用未公开信息的外部单位或个人责任[8] 制度执行 - 未尽事宜按相关法律和内控管理制度执行[10] - 董事会负责解释和修订，自审议通过之日起实施[10]

财务资助定义 - 对外提供财务资助指公司及控股子公司有偿或无偿对外提供资金等行为[2] 审批规则 - 董事会审议需经出席董事三分之二以上同意，关联董事回避表决[4] - 被资助对象资产负债率超70%等情形，经董事会后还需股东会审议[5] - 向关联参股公司提供资助需非关联董事特定比例通过并提交股东会[5] 信息披露 - 经董事会审议通过后公告资助事项相关内容[8] - 出现未及时还款等情形需及时披露[10] 部门职责 - 财务和证券部负责资助前风险调查[12] - 证券部负责信息披露，财务及审计部协助[13] - 财务部门办理手续并跟踪监督，问题上报董事会[13] - 内部审计部门监督检查合规性[13]

薪酬制度适用人员 - 制度适用于董事会成员和高级管理人员[2] 董事会成员薪酬 - 内部董事薪酬含基本薪酬、绩效奖金等，兼任高管按高管薪酬管理[6] - 独立董事领津贴，费用可报销[6] - 外部聘任董事津贴由董事会、股东会审议决定[6] 高级管理人员薪酬 - 高级管理人员薪酬由基本薪酬及年终绩效奖励组成[7] - 特定情形下高级管理人员不发年度绩效奖金[9] 薪酬调整与激励 - 总经理薪酬调整需董事会批准，其他高管需审议通过[11][12] - 公司可实施股权激励计划并考核[15] 制度生效 - 制度自董事会审议通过之日起生效[18]

制度内容 - 公司制定董事、高级管理人员内部问责制度[2] - 问责小组主任委员由董事长担任，副主任委员由审计委员会主任委员担任[4] - 审计部负责离任审计并上报董事会[5] 问责详情 - 问责范围含13种情形[7] - 问责形式有5种，可要求赔偿损失[10] - 按故意或过失确定责任承担比例[12] 执行流程 - 不同人员提出问责，经小组研究作决定[14] - 制度自董事会审议通过之日起执行[17]

股份交易报告 - 董事、高管减持提前15个交易日报告披露，实施完或未实施2个交易日公告[7] - 董事、高管买卖股份2个交易日内申报公告[12] 信息申报 - 董事、高管申报个人及近亲属信息，新任通过任职2个交易日内，信息变化或离任后2个交易日内申报[11][12] 股份转让限制 - 董事、高管上市1年内、离职半年内不得转让股份[5] - 年报、半年报公告前15日，季报、业绩预告等公告前5日不得买卖[6] 违规处理 - 违规买卖董事会收回收益，股东可要求30日内执行[8][9] - 违规公司有权通报批评，所得归公司，严重交监管处罚[21] 股份管理 - 新增无限售条件股份75%自动锁定[16] - 按上年最后交易日登记股份25%算本年度可转让额度[17][18] - 余额不足1000股可转让额度为持有数[18] - 限售股满足条件可申请解限[18] - 离任后6个月内持有及新增股份全部锁定[19] 其他 - 董事会秘书管理股份数据，核查买卖计划[14] - 制度由董事会解释修订，审议通过后实施[23]

人员离职 - 董事辞职报告送达董事会时生效，特殊情况履职至新董事选出[4][5] - 董事任期届满未获连任，股东会决议通过之日自动离职[6] - 高级管理人员辞职程序和办法由劳动合同规定[6] 职务解除 - 特定情形人员不能担任董事或高管，公司应依法解除其职务[6][7] - 股东会解任董事、董事会解聘高管，决议作出之日生效[8] 离职交接与股份限制 - 董事、高管离职生效后3个工作日内向董事会移交相关文件[10] - 离职后6个月内董事、高管不得转让所持公司股份[13] - 任职期间董事、高管每年转让股份不得超所持总数的25%[13] 责任与复核 - 董事、高管违规给公司造成损失应担责，离职不免除赔偿责任[16] - 离职董事、高管对追责决定有异议，可15日内向审计委员会申请复核[17]

委员会组成 - 由不少于三名董事组成，至少含一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 主任委员由全体委员半数以上选举产生[6] 会议规则 - 每会计年度至少开一次定期会议，需在上年结束后四月内召开[9] - 会议提前3日通知，紧急情况经同意不受限[10] - 三分之二以上委员出席方可举行[13] 决议与保存 - 决议经全体委员过半数通过有效[14] - 委员连续两次不出席，董事会可撤销职务[13] - 决议文件和会议记录保存不少于十年[18] 细则说明 - 工作细则自董事会审议通过执行[20] - “以上”等含本数，“过”等不含本数[21] - 细则未尽按法律和章程执行，由董事会解释[21]

投诉处理时间 - 15日内决定是否受理投诉[7] - 60日内办结并告知处理结果[8] - 延长期限不超30日[8] 投诉处理责任与渠道 - 董事会秘书为主要负责人[4] - 证券事务部负责相关工作[4] - 公开投诉受理渠道多样[4] 其他要求 - 工作台账等保存不少于三年[9] - 建立工作台账记录信息[9] - 按交办要求处理监管部门转交投诉[10]

印章制度 - 维护印章使用规范性、合法性及安全性[2] 保管原则 - 审批与保管分离，专人分散保管[4] 使用规则 - 外借填申请表，公章等需总经理书面批准[5] - 用印原则上事前审批，特殊情况可后补办[8] 保存期限 - 《盖章申请表》一联一年、二联三年[12] - 废止公章等保管不少于二年，其他一年[13]

投资审议标准 - 对外投资达资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等五项标准之一，应提交股东会审议[5] - 投资事项达资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等五项标准之一且未达股东会审议标准，应经董事会审议并披露[5][6] 投资审批流程 - 除需经董事会和股东会审议的投资事项外，其他由董事长审批并向董事会书面报告[7] - 总经理对外投资决策权限在董事会授予权限内行使，参照《总经理工作细则》并报董事会备案[7] 特殊投资规定 - 拟投资项目涉及关联投资，应遵循《关联交易管理制度》[7] - 公司进行委托理财，按《委托理财管理制度》执行[8] 投资信息披露 - 交易标的为公司股权且达股东会审议标准，应披露最近一年又一期审计报告；为非现金资产应提供评估报告[8] 投资决策阶段 - 对外投资决策原则上经项目调研、可行性分析、项目立项、项目执行阶段[11] 投资管理职责 - 总经理负责对外投资日常管理，证券事务部负责调研等工作并报送总经理[12] - 董事长是对外投资第一责任人，总经理负责对外投资实施[13] - 财务部门负责审核投资概预算、筹措资金等多项工作[13] - 证券事务部对公司长期权益性投资进行日常管理和监管[14] 投资变更与评价 - 对外投资项目实施方案变更需经公司股东会、董事会等审查批准[19] - 公司对外投资项目实施后需对投资效果进行评价并报告实施情况[19] 其他投资规定 - 公司使用实物或无形资产对外投资需经评估且结果需经相关决议或决定[19] - 公司应根据情况对被投资企业派驻产权代表[20] - 财务部门应加强对外投资收益控制并核对账目[20] - 公司可在特定情况收回或转让对外投资[26][27] 责任追究与披露 - 若投资出现问题，公司董事会应追究有关人员责任[29] - 公司对外投资披露按中国证监会和深交所规定执行并提供相关文件[31] 制度说明 - 制度中“以上”含本数，“超过”不含本数[31] - 制度与后续法规等冲突时按最新法规和《公司章程》执行[31] - 制度由公司董事会负责解释[31] - 制度自股东会审议通过之日起生效实施，修订时亦同[31]