张家港富瑞特种装备股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益，规范张家港富瑞特种装备股份有限公 司（以下简称"公司"）的对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公 司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国民法典》、《上市 公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规范性 文件以及《张家港富瑞特种装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司及其控股子公司为他人提供的担保， 包括公司对控股子公司的担保。 公司控股子公司，指公司持有其 50%以上的股份，或者能够决定其董事会半 数以上成员的当选，或者通过协议或者其他安排能够实际控制的公司或其他主 体。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险，并对违规或失当的 ...

张家港富瑞特种装备股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总体要求 第一条 为加强、规范张家港富瑞特种装备股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的管理，提高募集资金使用效率和效益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和规范性 文件以及《张家港富瑞特种装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向 投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 公司应当建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和责任追 究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措 施及信息披露要求，规范使用募集资金。 第四条 公司董事会应当持续关注募集 ...

委员会组成 - 薪酬与考核委员会成员由五名董事组成，独立董事占多数[4] - 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名[5] - 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任[6] 会议规则 - 会议应由三分之二以上的委员出席方可举行，决议须经全体委员的过半数通过[17] - 委员回避表决时，按出席无关联关系委员人数决定表决方式[18] - 会议通知应提前三天书面通知全体委员，经全体委员一致同意可豁免[15] 会议记录与保密 - 会议记录由公司董事会秘书保存，保存期限不少于十年[21] - 会议通过的议案及表决结果，应以书面形式报公司董事会[22] - 出席会议的委员及列席人员对会议所议事项有保密义务[23]

审计委员会组成 - 由三名非高级管理人员董事组成，含两名独立董事，至少一名为会计专业人士[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举任命[4] - 设主任委员一名，由独立董事会计专业人士担任，董事会选举产生[5][6] 审计委员会任期 - 委员任期与董事会任期一致，届满可连选连任[6] 审计委员会职责 - 审核公司财务信息及披露，事项经半数成员同意提交董事会[8] - 督导内审部门每半年检查重大事件和大额资金往来[11] - 选聘会计师事务所，每年提交履职评估报告[13] 审计委员会会议 - 每季度至少召开一次，可开临时会议[16] - 由主任委员召集，提前三天通知，全体同意可豁免[16] - 三分之二以上委员出席方可举行[18] - 决议须全体委员过半数通过[21] 其他规定 - 内审部门每季度报告，每年提交内审报告[11] - 委员连续两次不出席，董事会可撤销职务[21] - 会议记录保存至少十年[25] - “以上”含本数，“过”不含本数[28]

资金占用防范 - 公司制定防范控股股东等关联方资金占用制度[2] - 资金占用分经营性和非经营性两种方式[4] 关联交易规则 - 公司与关联方关联交易须履行决策程序、执行回避原则并披露信息[7] - 公司及子公司不得为关联方垫支费用、拆借资金等[8] 担保规定 - 公司担保需经股东会审议，关联股东回避表决[10] 资金占用处理 - 关联方占用资金原则上以现金清偿，非现金资产抵债有规定[11] - 经二分之一以上独立董事提议和董事会批准，可“红利抵债”[16] 责任制度 - 董事长是防止资金占用及清欠工作第一责任人[14] - 公司董事会对协助、纵容关联方侵占公司资产的直接责任人给予处分[19] - 全体董事对关联方担保债务风险审慎对待并承担连带责任[20] - 非经营性资金占用造成不良影响，对相关责任人给予行政及经济处分[26] - 违反制度给投资者造成损失，追究责任人法律责任[27] 其他规定 - 公司按月编制关联方资金占用和交易情况汇总表[12] - 单独或合并持有公司有表决权股份总数10%以上股东可提请召开临时股东会[16] - 本制度“以上”含本数[22] - 本制度未尽事宜按相关规定执行，抵触时以其规定为准[22] - 本制度由董事会负责解释，经审议通过后生效实施，修改亦同[22]

第一条 为规范张家港富瑞特种装备股份有限公司（以下简称"公司"）重 大事项内部报告工作，明确公司各部门以及有关人员重大事项内部报告的职责和 程序，确保公司信息披露内容的及时、真实、准确、完整，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》等法律、法规、规范性文件及深圳证券交易所的相关规定和《张家港富瑞特 种装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 公司重大事项内部报告制度是指当出现、发生或即将发生的可能对 公司股票交易价格产生较大影响的情形或事件（以下简称"公司重大事项"）时， 按照本制度规定负有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息 向主管领导、董事会秘书进行报告的制度。 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员、各部门（含各子公司、分支机构）的主要 负责人及其指定联络人； （二）公司控股股东和实际控制人及其指定联络人； （三）持有公司 5%以上股份的股东及其制定联络人； （四）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。 张家港富瑞特种装备股份有限公 ...

张家港富瑞特种装备股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善张家港富瑞特种装备股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规 范性文件和《张家港富瑞特种装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。独立董事必须具有独立性，不受公司及其主要股东、实 际控制人等单位或个人的影响。独立董事对公司及全体股东负有诚信和勤勉义务。 第三条 公司应当聘任适当的人员担任独立董事。公司独立董事的人数不少 于公司董事会人数的三分之一，其中至少包括一名会计专业人士。会计专业人士 指至少符合下列条件之一的人士 ...

张家港富瑞特种装备股份有限公司 董事津贴管理制度 第一章 总则 内部董事，指与公司签订聘任合同以担任公司某一职务并负责管理有关事务 的董事。 外部董事，指不在公司担任除董事外的其他职务的非独立董事。 独立董事，指不在公司担任除董事外的其他职务，公司按照相关规定聘请的， 与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第一条 为切实激励张家港富瑞特种装备股份有限公司（以下简称"公司"） 董事积极参与公司的决策与管理，保证公司董事能够更好地开展工作，认真履行 各项职责，依据责、权、利相结合的原则，根据《中华人民共和国公司法》、《上 市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《张家港富瑞特种装备股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所指董事是指公司董事会组成人员，具体包括：内部董事、 外部董事、独立董事。 上述津贴与内部董事在公司领取的工资报酬无关。 第五条 公司董事任职津贴自董事经股东会批准任职当月 ...

会计师事务所选聘 - 选聘需经董事会审计委员会同意、董事会审议并股东会决定[3] - 应具有证券期货相关业务资格，近三年无相关行政处罚[5] - 审计委员会等可提出选聘议案[6] - 审计委员会应调查其执业质量等并形成书面意见[7][8] - 可采用竞争性谈判等方式，结果及时公示[9] 评价要素与费用 - 评价要素含审计费用报价，质量管理权重不低于40%，报价不高于15%[10] - 以满足要求事务所报价平均值为基准价计算得分[12] - 审计费用降20%以上需说明情况[12] 选聘程序与聘期 - 程序包括审计委员会提要求等[13] - 股东会通过后签业务约定书，聘期一年可续聘[13] 人员任职限制 - 审计项目合伙人等累计承担业务满5年，后5年不得参与[14] - 承担首发等审计业务，上市后连续执行不超2年[14] 解聘与改聘 - 解聘或不续聘提前10天通知[17] - 改聘公告需披露多项内容[19] - 原则上在被审计年度四季度前完成选聘[19] 文件保存与监督 - 文件资料保存至少10年[21] - 审计委员会监督检查，结果在年度评价意见中[21] - 发现违规且后果严重应报告董事会处理[23] - 事务所严重行为经股东会决议不再选聘[23] 制度生效与解释 - 制度由董事会解释，经股东会通过生效修改亦同[25]

制度制定 - 公司制定投资者关系管理制度，加强与投资者沟通，提升投资价值[2] 沟通内容与方式 - 沟通内容包括发展战略、经营管理信息等九方面[6] - 沟通方式包括定期报告、年度报告说明会等多种形式[6] 活动规范 - 活动开始前确定提问可回答范围，拒绝涉及未公开重大信息提问[7] - 举行业绩说明会等活动可网上直播并提前公告[7] - 通过互动易等渠道交流，保证信息真实准确，避免发布未公开重大信息[8] - 特定情形下召开投资者说明会[10] - 活动结束后编制活动记录表并在互动易平台刊载[10] - 拟召开年度报告说明会至少提前两个交易日发布通知[20] 危机与重大事项处理 - 危机事件发生后制定危机公关和投资者沟通计划并实施[22] - 重大事项受关注或质疑时召开说明会，董事长等责任人参加[12] 工作管理 - 投资者关系管理工作由董事长领导，董事会秘书为负责人，证券事务部协助[15] - 证券事务部建立内部协调和信息采集机制，可列席重要会议并问询情况[16] 人员管理 - 董事等接受采访调研前应知会董事会秘书并形成书面记录[18] - 对董事等进行投资者关系管理系统培训，重大活动做专题培训[19] - 投资者关系管理从业人员应具备品行、专业知识等素质和技能[20] 投诉与纠纷处理 - 公司承担投资者投诉处理首要责任，纠纷可协商、调解、仲裁或诉讼解决[20][21] 特定对象管理 - 特定对象到公司现场参观实行事前预约并签署《承诺书》制度[23] - 建立接受调研的事后核实程序，明确应对措施和处理流程[24] - 与特定对象交流资料存档期限不得少于三年[24]