北京华宇软件股份有限公司 出具强调事项意见涉及事项影响已消除 的审核报告 大华核字[2024]0011007772 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 北京华宇软件股份有限公司 出具强调事项意见涉及事项影响已消除的审核报告 目 录 页 次 一、 出具强调事项意见涉及事项影响已消除的审 核报告 1-2 二、 北京华宇软件股份有限公司关于 2022 年度审 计报告强调事项意见涉及事项影响已消除的 专项说明 1 大华核字[2024]0011007772 号 北京华宇软件股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审核了后附的北京华宇软件股份有限公司（以下 简称华宇软件公司）编制的《关于 2022 年度审计报告强调事项意见 涉及事项影响已消除的专项说明》。 一、董事会的责任 华宇软件公司董事会按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 的要求编制《关于 2022 年度审计报告强调事项意见涉及事项影响已 消除的专项说明》，保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、 误 ...

控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2024]0011007770 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 北京华宇软件股份有限公司 北京华宇软件股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 北京华宇软件股份有限公司 2023 年度非经营 性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 1 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大华核字[2024]0011007770 号 北京华宇软件股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计 ...

北京华宇软件股份有限公司 BEIJING THUNISOFT CORPORATION LIMITED 北京华宇软件股份有限公司 关联交易管理制度 二〇二四年四月 北京华宇软件股份有限公司 BEIJING THUNISOFT CORPORATION LIMITED 第一章 总则 第一条 为规范北京华宇软件股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人的交 易行为，维护公司股东的合法权益，特别是中小投资者的合法权益，保证公司与 关联人之间订立的关联交易合同符合公平、公正的原则，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、 第二章 关联人 第六条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 法规、规范性文件和深圳证券交易所其他有关规定（合称"法律法规"）以及公 司章程的有关规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 公司应采取有效措施防止关联人以垄断采购和销售业务渠道等方式 干预公司的经营，防止关联人以各种形式占用或转移公司的资金、资产及其他资 源，损害公司的利益。 关联交易应当具有商业实质，价格 ...

北京华宇软件股份有限公司 审计报告 大华审字[2024]0011002214 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特殊普通合伙 ) DaHuaCertifiedPublicAccountants（SpecialGeneralPartnership） 北京华宇软件股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-7 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | 合并资产负债表 | 1-2 | | | 合并利润表 | 3 | | | 合并现金流量表 | 4 | | | 合并股东权益变动表 | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | 7-8 | | | 母公司利润表 | 9 | | | 母公司现金流量表 | 10 | | | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | | 财务报表附注 | 1-94 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层[100039] 电话：86(10)58350011 传真：86 ...

北京华宇软件股份有限公司 BEIJING THUNISOFT CORPORATION LIMITED 证券代码：300271 证券简称：华宇软件 公告编号：2024-055 北京华宇软件股份有限公司 关于董事变动的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 公司于 2024 年 4 月 25 日召开第八届董事会第十二次会议，审议通过了《关 于变更董事的议案》。现将有关情况公告如下： 公司对刘刚先生在职期间为公司所做出的贡献表示衷心的感谢。 特此公告 北京华宇软件股份有限公司 董事会 二〇二四年四月二十六日 1 北京华宇软件股份有限公司 BEIJING THUNISOFT CORPORATION LIMITED 附件 王昀先生，中国国籍，1979 年 11 月出生，硕士学位。先后担任中国移动通 信集团终端有限公司系统支撑部副总经理、总经理，中移系统集成有限公司董事、 副总经理；现任中移系统集成有限公司党委副书记、总经理、董事等职务。 截至目前（信息披露日），王昀先生未持有北京华宇软件股份有限公司股份， 与其他持有公司 5%以上股份的股东、其他董事、监事 ...

深圳证券交易所文件 深证上〔2024〕261 号 关于对北京华宇软件股份有限公司、 邵学给予公开谴责处分的决定 当事人： 北京华宇软件股份有限公司，住所：北京市海淀区中关村东 路 1 号院清华科技园科技大厦 C 座 25 层； 邵学，北京华宇软件股份有限公司时任董事长兼总经理。 一、违规事实 经查明，北京华宇软件股份有限公司（以下简称"华宇软件"） 及相关当事人存在以下违规行为： 2023 年 6 月 12 日，华宇软件披露的《关于收到公司及实际 — 1 — 控制人刑事判决书的公告》显示，华宇软件时任董事长兼总经理 邵学为帮助华宇软件承接信息化建设项目，在 2010 年至 2017 年 期间，向国家工作人员合计行贿人民币 320 万元，华宇软件、邵 学构成单位行贿罪。北京市海淀区人民法院以单位行贿罪对华宇 软件判处罚金 300 万元，对邵学判处有期徒刑 2 年 6 个月、罚金 30 万元。 二、责任认定和处分决定 上市公司应当建立健全并有效实施内部控制制度，确保各组 织机构合法运作；在经营活动中，不得通过贿赂等非法活动谋取 不正当利益。华宇软件未能遵守法律法规和本所业务规则，内部 控制存在重大缺陷，致使华宇软 ...

北京华宇软件股份有限公司 BEIJING THUNISOFT CORPORATION LIMITED 北京华宇软件股份有限公司（简称"公司"）于 2024 年 4 月 3 日收到中国 证券监督管理委员会北京监管局出具的《关于对北京华宇软件股份有限公司、邵 学采取出具警示函行政监管措施的决定》（﹝2024﹞57 号）（以下简称"行政 监管措施决定书"），现将主要内容公告如下： 一、行政监管措施决定书主要内容 "北京华宇软件股份有限公司、邵学： 经查，因北京华宇软件股份有限公司（以下简称华宇软件或公司）实际控制 人邵学（时任华宇软件董事长）存在通过行贿为公司谋取利益的情形，2023 年 6 月，华宇软件及邵学被法院判决犯单位行贿罪。上述事项反映出你公司在规范 运作、公司治理、内部控制等方面存在缺陷。同时，公司相关年度内部控制自我 评价报告也未指出上述内部控制缺陷，相关信息披露不准确。 你们的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号） 第二条、《企业内部控制基本规范》第十九条的规定。根据《上市公司信息披露 管理办法》（证监会令第 40 号）第五十九条的规定，现对你们采取出具警示函 的行政监管 ...

行业发展及市场环境 - 公司是国内法律科技市场的主要领导者和行业推动者，是教育信息化领域的头部企业，是信息技术应用创新和政企数字化领域的重要参与者[1] - 近两年受多方面综合因素影响，公司所在行业业务增长恢复不及预期[1] - 从中长期看，公司主要客户的需求受到多方面支撑，并受益于治理能力现代化、法治中国、数字经济、数字中国、数据要素等重要相关政策[1] - 以"大模型"为代表的人工智能技术也为行业持续注入发展动力[1] 公司业务规划 - 公司将聚焦核心业务和核心优势，聚焦 AI 赋能关键场景，坚定行业化、场景化的应用创新和服务创新[3] - 公司积极扩大外部合作，整合优势资源，持续成就客户[4] - 公司力争在2024年实现营收规模企稳回升，并努力在2025年和2026年恢复稳定、较快营收增长[4] - 公司强化战略赋能，提升整体组织效率，强化干部管理，激活创新、创业活力[4] - 本次股权激励方案的核心目的是为了做好人才工作，促进新质生产力发展，推动公司重回健康发展轨道[4] 技术突破带来的机遇 - 近期国产大模型的表现超出了市场预期，这体现了通用大模型相关技术持续突破的态势[5] - 公司的相关技术产品定位是以通用大模型为基座的知识增强型"垂类大模型"，将充分受益于通用大模型的持续技术突破[5] - 持续突破的通用大模型技术，将助力于大幅降低法律服务的经济成本门槛和学习使用新技术的门槛，有利于进一步释放潜在需求[5] - 新技术引进到客户价值创造，还需要时间进行打磨，对业绩的影响也还具有不确定性，请注意投资风险[5][6]

2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 （首次授予日） 一、限制性股票首次授予数量分配情况 | 职务 | 首次获授限制性股 | 占首次授予总 | 占目前总股 | | --- | --- | --- | --- | | | 票数量（万股） | 量的比例 | 本的比例 | | 核心管理人员、核心骨干人员 | 2,259.75 | 100.00% | 2.77% | | （884 人） | | | | | 首次授予合计 | 2,259.75 | 100.00% | 2.77% | 注：1、自公司 2024 年限制性股票激励计划首次披露至本公告披露期间，公司总股本发生变动，公司 总股本变动为 81627.5473 万股，上述"占目前总股本比例"以 81627.5473 万股为计算依据。 2、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司标的股票数量，累计未超过 本激励计划草案公告时公司股本总额的 1%。 北京华宇软件股份有限公司 BEIJING THUNISOFT CORPORATION LIMITED 北京华宇软件股份有限公司 3、本计划首次授予激励对象中，不包括公司独立董事、监事、外籍 ...

北京华宇软件股份有限公司 BEIJING THUNISOFT CORPORATION LIMITED 证券代码：300271 证券简称：华宇软件 公告编号：2024-027 北京华宇软件股份有限公司 监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单（首次授予日）的核查意见 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 北京华宇软件股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等有关法律、法规及规范性文件和《公司章程》的规定，对公司 2024 年限制性 股票激励计划（以下简称"本激励计划"）首次授予激励对象名单（首次授予日） 进行审核，发表核查意见如下： 1、除 1 名激励对象因离职已不再具备激励对象资格，以及 1 名激励对象在 知悉股权激励事项后至公司首次公开披露本激励计划相关公告前存在交易公司 股票的行为，据了 ...