关 于 开 能健 康 科技 集 团 股份 有 限公 司 2024 年 度 控股 股东 及 其 他关 联 方资 金 占 用 情 况 的 专项 说 明 天职业字[2025]19276 号 目 录 2024年度控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 1 2024年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 2 2024 年控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 天职业字[2025]19276 号 开能健康科技集团股份有限公司全体股东： [以下无正文] 中国注册会计师： 我们审计了开能健康科技集团股份有限公司（以下简称"开能健康"）财务报表，包括 2024年12月31日的合并及母公司资产负债表、2024年度的合并及母公司利润表、合并及母公 司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注，并于2025年4月25日签署 了无保留意见的审计报告。 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》和证券交易所相关文件要求，开能健康编制了后附的 2024年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 中国·北京 （项 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于开能健康科技集团股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：长江证券承销保荐有限公司 | 被保荐公司简称：开能健康 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：李光耀 | 联系电话：021-65779433 | | 保荐代表人姓名：方雪亭 | 联系电话：021-65779433 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方 | | | 占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计 | 是 | | 制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 12次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4、公司治理督导 ...

开能健康科技集团股份有限公司 开能健康科技集团股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （侯郁波） 本人作为开能健康科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会独 立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业 板上市公司规范运作》及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章 制度的规定，认真履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护公司整体利益，维 护全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将2024年度本人担任公司独立董事期间的履职情况报告如下： 一、基本情况 作为公司独立董事，本人具备法律法规所要求的专业性、独立性，任职符合《上 市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。本 人履历如下： 侯郁波，1969年11月生，中国国籍，无永久境外居留权，中共党员，北京大学硕 士学位。曾先后任上海延中实业股份有限公司（沪市老八股600601）董事长秘书、董 事会授权代表；方正科技集团股份有限公司（600601）行政管理部副主任、战略发展 部副主任，党委书记、董事、副 ...

开能健康科技集团股份有限公司 开能健康科技集团股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （朱震宇） 作为公司独立董事，本人具备法律法规所要求的专业性、独立性，任职符合《上 市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。本 人履历如下： 朱震宇，1961年2月出生，中国国籍，无永久境外居留权，九三学社社员，高级 会计师，博士研究生学历，具有注册会计师，资产评估师，房地产估价师执行资格， 上海宏大东亚会计师事务所董事长，历任广船国际独立董事、中国船舶独立董事、申 华控股独立董事。现任中国菱镁行业协会副会长,上海市注册会计师协会理事,江苏宏 海新型材料有限公司董事长,上海宏大拍卖有限公司董事长。上海大学硕士生导师,上 海财经大学硕士生导师。现任天和磁材（603072）独立董事、辽宁能源（600758）独 立董事。2023年5月19日至今任公司独立董事。 二、年度履职概况 （一）出席董事会和股东大会情况 2024年度，公司共召开10次董事会会议，4次股东大会，本人出席情况如下： 开能健康科技集团股份有限公司 | 应出席董 | 现场出席 董事会次 | 以通讯方式出 | 委托出席 董事会次 | ...

开能健康科技集团股份有限公司 开能健康科技集团股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （王高） 本人作为开能健康科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，严格 按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规 范运作》及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定， 认真履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护公司整体利益，维护全体股东尤 其是中小股东的合法权益。 因担任公司独立董事已满六年，根据监管规定，自2024年2月26日起不再担任公 司独立董事及董事会专门委员会相关职务，现就本人2024年度任职期间履行独立董事 职责情况汇报如下： 一、年度履职概况 （一）出席董事会和股东大会情况 2024年度，公司共召开10次董事会会议，4次股东大会，本人出席情况如下： | 应出席董事 | 现场出席董 | 以通讯方式 出席董事会 | 委托出席董 | 缺席董事会 | 是否连续两 次未亲自参 | 出席股东大 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | - ...

开能健康科技集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等要求，开能健康科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 2024 年度独立董事朱震宇、侯郁波及王高①的独立性情况进行评估并出具如下专项意 见： 开能健康科技集团股份有限公司 董 事 会 二○二五年四月二十五日 ① 2024 年 2 月 26 日，公司披露《关于独立董事辞职的公告》，王高于 2024 年 2 月 26 日连 续担任本公司独立董事期满六年离任。 经核查报告期内公司独立董事的任职经历以及签署的相关自查文件，上述人 员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何 职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观 判断的关系。因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

收入和利润（同比环比） - 公司2024年营业收入为16.885亿元，同比增长1.01%[18] - 归属于上市公司股东的净利润为8357.57万元，同比下降36.90%[18] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为7677.45万元，同比下降26.71%[18] - 基本每股收益为0.1476元/股，同比下降37.40%[18] - 加权平均净资产收益率为6.63%，同比下降4.79个百分点[18] - 第一季度营业收入为3.81亿元，第二季度增长至4.48亿元（环比增长17.4%），第三季度略降至4.25亿元，第四季度回升至4.34亿元[20] - 归属于上市公司股东的净利润从第一季度的2229万元增长至第二季度的3474万元（同比增长55.8%），但第四季度出现亏损58.9万元[20] - 公司2024年营业收入为16.89亿元，较上年增长1.01%[74] - 2024年归母净利润为8,358万元，较上年同期减少36.90%，扣非后归母净利润为7,677万元，较上年同期减少26.71%[74] - 剔除一次性损益影响后，2024年归母净利润为0.99亿元，较上年同比增加2.71%[74] - 公司全年营业收入16.89亿元，较上年同期增长1.01%[82] - 归属于上市公司股东的净利润0.84亿元，较上年同期下降36.90%[82] - 剔除一次性损益事项及员工持股计划费用分摊后，2024年度归母净利润为0.99亿元，较上年同比增加2.71%[82] - 公司2024年营业收入为16.885亿元，同比增长1.01%[100] 成本和费用（同比环比） - 2024年毛利率为39.00%，较上年37.53%增长1.47个百分点[74] - 水处理设备/壁炉整机及配件直接材料成本751,623,994.28元，占营业成本72.97%，同比下降2.37%[105] - 2024年销售费用182,058,186.29元，同比增长3.35%[108] - 2024年管理费用234,685,375.11元，同比增长10.85%[109] - 2024年财务费用-4,063,374.93元，同比下降149.92%，主要系汇兑收益增加约1,014万元[109] - 2024年研发费用68,479,784.71元，同比增长1.58%[109] 经营活动产生的现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为2.896亿元，同比下降22.73%[18] - 经营活动产生的现金流量净额全年保持正增长，从第一季度的5509万元提升至第四季度的7682万元（累计增幅39.4%）[20] - 经营活动产生的现金流量净额为289,639,323.72元，同比下降22.73%[113] 各地区表现 - 国内市场收入5.9777亿元，占营收35.40%，同比下降9.79%[96] - 海外市场收入10.9073亿元，占营收64.60%[96] - 北美洲地区收入6.9081亿元，占营收40.91%，同比增长4.66%[100] - 欧洲地区收入2.8379亿元，占营收16.81%，同比增长16.06%[100] - 终端业务及服务毛利率44.60%，同比上升1.91个百分点[101] - 智能制造及核心部件毛利率30.28%，同比上升1.70个百分点[101] - 北美洲地区毛利率50.22%，同比上升2.71个百分点[102] 各条业务线表现 - 终端业务及服务收入10.1066亿元，占营收59.86%，同比下降3.05%[100] - 智能制造及核心部件收入6.5623亿元，占营收38.86%，同比增长8.83%[100] - 水处理整体设备2024年销售量646,980台，同比增长1.10%[103] - 水处理核心部件2024年生产量2,280,068个，同比下降4.67%[103] - 公司生产的开能全屋净水机、全屋软水机连续三年在上海地区市场占有率35%以上，排名第一[73] - 公司全产业链生产能力达到90%以上，核心部件及零部件几乎均由公司自己生产[77] - 公司拥有POE、POU产品线上从设计到零部件和整机组装的垂直整合生产能力[77] 管理层讨论和指引 - 公司将以"双能驱动"发展战略，聚焦全屋型居家水处理设备及生命科学产业投资[166] - 2025年公司将强化技术研发，重点布局过滤技术、软化应用技术、控制阀及物联网技术[168] - 国际业务将深化区域矩阵化管理，东南亚区域试点OBM模式，欧洲推进本土化支持中心[169][170] - 公司计划在北美市场聚焦经营管理及新品类产品线布局[170] - 2025年国内ODM事业部和滤芯事业部合并成立国内ToB销售事业部，聚焦POE全屋净水机、软水机及核心部件等核心产品[171] - 2025年完成企业级AI技术平台建设，实现采购、质量、计划等关键业务场景智能化改造[174] 市场趋势和行业数据 - 2024年水家电线上市场零售额达346亿元，同比增长16.3%，零售量2790万台同比增长6.2%[32] - 国内全屋净水设备线下市场规模约70亿元，9-12月零售额同比大幅增长42.3%[32] - 中国净水器家庭普及率仅23%，远低于欧美80%和日韩95%的渗透率[31] - 2024年净水器市场受政策推动，9-12月零售量同比增长24.9%[32] - 至2030年增量市场空间有望超过800亿元[33] - 2024年中国水家电市场零售额达346亿元，同比增长16.3%，零售量2790万台，同比增长6.2%[164] - 2024年全屋净水设备线下零售额约70亿元[164] - 2024年9-12月净水器零售额同比增长42.3%，零售量同比增长24.9%，主要受以旧换新国家补贴政策推动[164] - 预计2030年净水器增量市场空间有望超过800亿元[164] - 2024年底中国家庭净水器普及率约为23%，显著低于欧美发达国家（80%）[163] - 净水器行业正从末端设备向全屋型高端化、智能化、多元化方向发展[162][165] 研发和技术 - 公司及子公司累计获得国家授权专利351项，其中发明专利56项[81] - 2024年研发技术部完成项目102个，实际完成率98%，提交专利申请27件，授权30件[83] - 自主开发电路板占公司2024年新增电路板项目的57%[83] - 公司产品通过美国NSF、德国TÜV、欧盟CE、RoHS等多项国际权威安全及环保认证[71] - 原能生物累计申报国内外专利630项，获得授权502项[145] - 原能生物已通过ISO9001等多项国际认证体系[145] - 原天生物获得美国FDA DMFII型备案资格3项[148] - 原天生物拥有授权专利48项，软件著作权7项，参与行业标准制定7项（已发布4项）[150] 生产和运营 - 主阀体产量较去年上升25.3%[88] - POE整机产品过程质量一次合格率、供应商来料批次合格率及制程DPPM均创历史最好水平[90] - 公司数字化质量管理系统在4个月内完成从立项到高质量上线[91] - 整机车间自动装配线二期工程实现树脂集中供料，进一步减少用工人数，阀后段装配工艺实现自动化生产[172] - 注塑车间通过数采系统和照相检测系统实现实时质量监控，AGV在MES优化后可在车间运作[173] - 募投项目"健康净水装备生产线数智化升级及扩建项目"达产后将新增70万台RO膜反渗透净水机产能[185] 子公司和参股公司 - 上海奔泰子公司净利润为795.85万元，占公司净利润10%以上[139] - 江苏开能华宇环保子公司净利润为2069.26万元，占公司净利润10%以上[139] - Canature N.A. Inc子公司净利润为3889.20万元，占公司净利润10%以上[139] - 原能细胞科技集团参股公司净利润为-1377.29万元，占公司净利润10%以上[139] - 上海原能细胞生物低温设备参股公司净利润为1217.35万元，占公司净利润10%以上[139] - 开能健康持有原能细胞科技集团42.4136%股权，注册资本为5.46亿元[140] - 原能生物为原能集团核心参股公司之一，开能健康持有其11.8229%股权[141][146] - 原能细胞库有限公司建设全国首个千万份级全自动5G细胞库，采用自主研发全自动存储装备[151] - 原能集团实施"1+N"细胞库计划，已与浙江丽水、陕西宝鸡等城市达成战略合作[152] - 原能集团在张江核心区打造三个产业园，总建筑面积约8万平米，占地80亩（42+18+20亩）[153] 投资者关系和公司治理 - 2024年1月10日公司接待域秀资本、中庸资产等20余家机构调研，讨论经营情况及发展规划[187] - 2024年1月11日公司实地接待招商证券、天风证券等30余家机构调研，聚焦经营规划[187] - 2024年4月29日公司通过全景网平台举办2023年度业绩说明会，线上交流经营发展[188] - 2024年5月8日公司在北京策略会接触申万宏源、泓德基金等10家机构，沟通经营规划[188] - 2024年5月9日公司电话沟通易方达基金、银华基金等20余家机构，讨论发展规划[188] - 2024年6月14日公司上海策略会接待嘉实基金、天弘基金等5家机构调研[188] - 2024年9月13日公司举办半年度网上业绩说明会，通过全景网平台交流经营进展[188] - 2024年11月13日公司实地接待银河证券、广发证券等12家机构调研[188] - 2024年12月4日公司电话沟通华安证券、东方基金等5家机构，讨论经营规划[188] - 公司于2024年12月10日、17日、19日分别接待远希私募基金、太平洋证券、国盛证券、申万宏源证券等机构实地调研，讨论公司经营情况及发展规划[189] - 公司披露了《"质量回报双提升"行动方案公告》，具体内容发布于2024年4月23日巨潮资讯网[190] - 报告期内公司实施限制性股票股权激励计划，建立高级管理人员绩效评价与激励约束机制[199] - 公司股东大会、董事会、监事会运作规范，未发生控股股东干预决策或占用资金的情况[193][194] - 公司通过电话专线、传真、专用邮箱及深交所"互动易"平台等多渠道开展投资者关系管理[198]

收入和利润（同比环比） - 营业收入为4.05亿元，同比增长6.31%[5] - 归属于上市公司股东的净利润为2481万元，同比增长11.30%[5] - 公司营业总收入本期为405,475,102.35元，同比增长6.3%[27] - 营业利润本期为43,286,770.01元，同比增长24.6%[28] - 净利润本期为33,936,424.65元，同比增长15.6%[28] - 归属于母公司所有者的净利润本期为24,810,870.17元，同比增长11.3%[28] 成本和费用（同比环比） - 营业成本本期为238,717,953.09元，同比增长4.4%[27] - 研发费用本期为13,595,783.93元，同比下降12.9%[28] - 财务费用为393万元，同比增长154.88%[11] 经营活动现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为9440万元，同比增长71.33%[5] - 经营活动现金流入小计本期为455,244,390.92元，同比增长11.7%[31] - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为438,674,617.00元，同比增长11.4%[31] - 经营活动产生的现金流量净额为94,400,100.15元，同比增长71.33%[32] - 支付其他与经营活动有关的现金67,939,891.37元，同比增长19.08%[32] 投资活动现金流量 - 投资活动现金流入为1.91亿元，主要来自收回到期理财[12] - 投资活动现金流出为1.25亿元，主要用于购买理财[12] - 投资活动产生的现金流量净额为65,195,218.31元，去年同期为-16,469,475.66元，主要因收回投资190,000,000元[32] - 购建固定资产等长期资产支付现金20,472,626.49元，同比增长24.01%[32] 筹资活动现金流量 - 筹资活动产生的现金流量净额为29,041,506.65元，去年同期为-36,861,551.98元，主要因借款减少6,807,838.36元[32] 现金及现金等价物 - 现金及现金等价物净增加额为1.88亿元，同比增长5059.52%[12] - 现金及现金等价物净增加额为188,331,745.49元，同比增长5058.93%[32] - 期末现金及现金等价物余额为786,094,424.02元，较期初增长31.52%[32] 资产类数据 - 货币资金期末余额为7.89亿元，较期初增长30.95%[10] - 交易性金融资产期末余额为1.05亿元，较期初下降44.75%[10] - 公司货币资金期末余额为789,047,614.73元，较期初增长30.96%[22] - 交易性金融资产期末余额为105,000,000元，较期初下降44.74%[22] - 应收账款期末余额为211,736,088.45元，较期初下降7.89%[22] - 存货期末余额为255,906,262.84元，较期初增长0.75%[22] - 流动资产合计期末余额为1,420,086,259.38元，较期初增长6.88%[22] - 非流动资产合计期末余额为1,610,597,085.54元，较期初下降1.05%[22] 负债类数据 - 短期借款期末余额为585,476,378.67元，较期初增长1.85%[24] - 应付账款期末余额为214,550,677.66元，较期初增长6.15%[24] - 合同负债期末余额为46,168,274.81元，较期初增长28.23%[24] - 流动负债合计本期为1,150,708,830.47元，同比增长4.3%[26] - 非流动负债合计本期为534,412,475.02元，同比下降1.3%[26] 其他重要事项 - 第一大股东瞿建国持股比例为33.72%，持有1.95亿股[15] - 2025年第一季度有60张开能转债完成转股，转股数量为1,110股[21] - 公司第一季度报告未经审计[33]

长江证券承销保荐有限公司 关于开能健康科技集团股份有限公司 2024 年度定期现场检查报告 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，长江证券 承销保荐有限公司作为开能健康科技集团股份有限公司（以下简称"开能健康" 或"公司"）向不特定对象发行可转换公司债券并在创业板上市的保荐人，于 2025 年 4 月 7 日至 4 月 8 日对开能健康 2024 年度有关情况进行了现场检查，报告如 下： | 保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：开能健康 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：李光耀 联系电话：021-65779433 | | | | | 保荐代表人姓名：方雪亭 联系电话：021-65779433 | | | | | 现场检查人员姓名：李光耀、刘宇昂 | | | | | 年度 现场检查对应期间：2024 | | | | | 年 月 月 日 现场检查时间：2025 4 7 日-4 8 | | | | | 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | | ...

| 证券代码：300272 | 证券简称：开能健康 公告编号：2025-014 | | --- | --- | | 债券代码：123206 | 债券简称：开能转债 | 开能健康科技集团股份有限公司 关于公司使用自有资金进行委托理财的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 开能健康科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"开能健康"）于 2022 年 4 月 26 日召开了第五届董事会第十八次会议及第五届监事会第十四次会议， 审议通过《关于公司使用自有资金进行委托理财的议案》，公司董事会同意在保 证公司正常经营且保证资金安全的情况下，公司（含子公司）使用不超过 3 亿元 的闲置自有资金进行委托理财。该投资金额使用期限自公司董事会审议通过之日 起三年内有效，资金额度在决议有效期内可以滚动使用。公司董事会授权总经理 在额度范围内行使该项投资决策权及签署相关合同文件，财务部门负责具体办理 相关事宜。具体内容详见公司于 2022 年 4 月 28 日在符合条件的媒体披露的相关 公告。 近日，公司根据经营情况在上述使用期限及额度内，使用部分闲置自有资金 ...