2023年度独立董事述职报告 ————独立董事 侯郁波 开能健康科技集团股份有限公司 开能健康科技集团股份有限公司 各位股东及股东代表: 本人侯郁波，作为开能健康科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届 董事会独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规 及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的规定，认真履行职责，充分发挥独立董 事的独立作用，维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将2023年度本人担任公司独立董事期间的履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历及专业背景 本人侯郁波，1969年11月生，中国国籍，无永久境外居留权，中共党员，北京大 学硕士学位。曾先后任上海延中实业股份有限公司（沪市老八股600601）董事长秘 书、董事会授权代表；方正科技集团股份有限公司行政管理部副主任、战略发展部副 主任，党委书记、董事、副总裁兼董事会秘书、总裁；大连晨鑫网络科技股份有限公 司董事长兼总裁。现任上海宝藤 ...

开能健康科技集团股份有限公司 开能健康科技集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 ————独立董事 谢荣兴 各位股东及股东代表: 本人谢荣兴，因开能健康科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董 事会任期届满，自2023年5月19日起不再担任公司董事会独立董事。作为公司第五届董 事会独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规及 《公司章程》《公司独立董事工作制度》的规定，认真履行职责，充分发挥独立董事 的独立作用，维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将2023年度本人担任公司独立董事期间的履职情况报告如下： （二）不存在影响独立性的情况 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独 立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管 开能健康科技集团股份有限公司 理办法》 ...

开能健康科技集团股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 开能健康科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年2月4日召开 第六届董事会十次会议审议通过了《关于回购股份方案的议案》，公司董事会同 意：使用不超过5,000万元（含）且不低于2,500万元（含）的自有资金以集中竞 价交易方式回购公司已发行的人民币普通股（A）股股票；回购股份用于员工持 股计划或者股权激励；回购价格不超过6元/股；具体回购数量以回购期满时实际 回购数量为准；回购期限为自董事会审议通过本次回购股份方案之日起6个月内。 具体内容详见公司于2024年2月5日在符合条件的媒体披露的《关于回购股份的方 案》（公告编号：2024-008）。 2024年2月7日，公司披露了《回购股份报告书》（公告编号：2024-009）和 《关于回购股份事项前十大股东和前十大无限售条件股东持股情况的公告》（公 告编号：2024-010）。2024年2月7日及2024年2月8日，公司分别披露了《关于首 次回购公司股份暨回购股份比例达到1%的公告》（公告编号：2 ...

| 证券代码：300272 | 证券简称：开能健康 公告编号：2024-025 | | --- | --- | | 债券代码：123206 | 债券简称：开能转债 | 开能健康科技集团股份有限公司 1、可转债转股情况：截至 2024 年 3 月 31 日，累计共有面值总额为 2.25 万 元的"开能转债"转换成公司普通股股票，累计转股股数为 3,999 股，占开能转债 转股前公司已发行普通股股份总额的 0.0007%。 2、未转股可转债情况：截至 2024 年 3 月 31 日，尚未转股的"开能转债" 面 值总额为 24,997.75 万元，占"开能转债"发行总量的比例为 99.9910%。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，开能健康科技集 团股份有限公司（以下简称"公司"）现将 2024 年第一季度可转换公司债券（以 下简称"可转债"）转股及公司股份变动的情况公告如下： 一、可转换公司债券基本情况 1、可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1321 号核准，公司于 2023 年 7 月 20 日向不特定对象发行 250 万张可转换公司债券，每张面值 100 元 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于开能健康科技集团股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，长江证券 承销保荐有限公司作为开能健康科技集团股份有限公司（以下简称"开能健康" 或"公司"）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，于 2024 年 3 月 13 日 至 3 月 20 日对开能健康 2023 年 8 月 8 日至 2023 年 12 月 31 日有关情况进行了 现场检查，报告如下： | 保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：开能健康 | | | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：李光耀 联系电话：021-61118978 | | | | 保荐代表人姓名：方雪亭 联系电话：021-61118978 | | | | 现场检查人员姓名：李光耀、刘宇昂、李明阳 | | | | 年 月 日至 年 现场检查对应期间：2023 8 8 2023 | | | | 年 月 日至 年 月 日 现场检查时间：2024 3 13 2024 3 20 ...

开能健康科技集团股份有限公司简式权益变动报告书 开能健康科技集团股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：开能健康科技集团股份有限公司 上市地点：深圳证券交易所 股票简称：开能健康 股票代码：300272 开能健康科技集团股份有限公司简式权益变动报告书 信息披露义务人声明 一、本报告书系依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号―权益变动报告书》及 相关法律、法规和规范性文件编写。 二、信息披露义务人签署本权益变动报告书已获得必要的授权和批准。 三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本 权益变动报告书已全面披露了信息披露义务人在开能健康科技集团股份有限公 司（以下简称"开能健康"或"公司"）中拥有权益的股份变动情况。 截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没 有通过任何其他方式增加或减少其在开能健康拥有权益的股份。 四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。除本信息披露义务人 外，没有委托或者授权其它任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做 出任何解释或者说明。 五、信息披露 ...

| 证券代码：300272 | 证券简称：开能健康 | 公告编号：2024-024 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123206 | 债券简称：开能转债 | | 开能健康科技集团股份有限公司 关于控股股东、实际控制人向一致行动人委托部分表决权的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、公司控股股东、实际控制人瞿建国先生将其持有的公司 2,888.68 万股股份 （占公司股份总额的 5%）项下的所有权处分事项除外的全部股东权利无偿且不可 撤销地永久全权委托予瞿亚明先生。 2、本次委托协议签署后，瞿建国先生持有公司股份不变，仍为 194,638,209 股， 占公司股份总额的 33.72%，其中，有表决权股份为 111,419,809 股，占公司股份总 额的 19.30%（占剔除回购股份数量后股份总额的 19.72%），瞿亚明先生未持有公司 股份，但拥有公司 2,888.68 万股股份项下表决权，占公司股份总额的 5%（占剔除回 购股份数量后股份总额的 5.11%）。 3、本次协议的签署和执行不会对 ...

公司基本情况 - 公司成立于2001年，主要产品为全屋净水机、全屋软水机、RO机等，面向人居健康用水群体，涵盖住宅、学校、医院、商业等场景 [1] - 1 - 9月公司营业总收入12.4156亿元，与上年基本持平，归属于上市公司股东的净利润为1.29亿元，较上年同期增长44.30% [1] 产品与品牌 - 水处理产品包括全屋净水机、全屋软水机、商用净化饮水机、RO膜反渗透净水机、多路控制阀、复合材料压力容器 [1][2] - 直销模式以“开能”牌整机设备为主，国内经销品牌以“奔泰”牌产品为主，国外经销品牌主要为“Canature”牌和“Hydrotech”牌，在北美知名卖场销售的品牌有“Hydrotech”牌、“NOVO”牌和“Rainfresh”牌，ODM/OEM模式在国内与欧美均有，开能集团品牌产品占比约50%，ODM约50% [2] - 客户类型包括行业客户、经销商及终端，产品用于北京奥运会、上海世博会等国家重点项目，也是301医院等知名场所直饮水系统设备提供商 [2] 销售模式 国内 - 直销模式采取“DSR”门到门服务理念，2022年直销营收0.7亿元，占总收入4%，目标客户为中国一线城市中高端消费家庭用户，销售区域集中于上海、南京、北京，未来有望复制至其他城市 [2] - 经销模式采取扁平化经销商管理，以“千城千商”为目标，目标客户为县级以上城市中端消费家庭用户，目前全国有500多个经销商或合作伙伴 [2][3] 海外 - 海外市场广阔，净水器产品国产化替代空间显著，欧美市场净水器为刚需商品，国产品牌有性价比优势，近三年北美子公司平均毛利率为42.39%，高于集团整体毛利率 [3] - 产品进入全球100多个国家与地区，截至2022年底已发展7家境外子公司，主要产品及核心部件通过多项国际权威认证 [3] - 2022年海外市场销售收入达10.72亿元，同比增长14.23%，占全年总收入的65%，已与多家长期合作客户达成贴牌生产或销售框架协议 [3] 未来规划 营销 - 希望三年内销售翻一番，通过小水市场发力、转债募投线下投入提升小水品牌知名度 [3] - 有高铁等地广告投入，扶持经销商做大做强，去年年底经销商和合作伙伴约500家，今年年底预计600家出头 [3][4] 制造 - 秉承原有思路，在智能制造、数据化等方面进一步精细化 [3] 核心竞争力 - 为国内最早进入全屋净水领域的企业，产品及技术达国际领先水平，有较强国产化替代能力 [4] - 产品具有完整产业链，除部分过滤材料外购外，其他零部件自制率在95%以上 [4] - 丰富的产品结构与多种销售模式、销售渠道以及海外销售子公司等途径相结合 [4] 行业展望 - 净水机行业清晰，公司稳健，未来将加大渠道建设和经销商门店开发、提升市占 [4] - 国内净水产品渗透率约20%，未来随经济发展和健康意识提升，渗透率将提升，家装全屋净水机是未来趋势 [4] 原能集团情况 - 公司2014年全资设立原能集团，目前持股比例36.52%，围绕细胞产业形成医药产业园区、细胞产业孵化、细胞产业投资3块业务板块 [4][5] - 原能集团对细胞存储深低温装备研发制造（原能生物）、免疫肿瘤细胞药物研发（原启生物）的投资比例分别为22%和10%，聘请专业团队运营 [5] 收购影响 - 公司收购原能集团股权后委派董事加强决策影响，强化公司在大健康领域战略布局，增强综合竞争力和可持续发展能力，符合公司发展战略 [5]

开能健康科技集团股份有限公司 2024年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示 1、本次股东大会召开期间没有增加、否决或者变更议案的情况发生； 2、本次股东大会不存在变更前次股东大会决议的情形。 一、会议的召开和出席情况 证券代码：300272 证券简称：开能健康 公告编号：2024-020 债券代码：123206 债券简称：开能转债 （一）会议召开情况 通过深交所交易系统进行网络投票的时间为：2024年3月12日9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00。 通过互联网投票系统投票的时间为：2024年3月12日上午9:15-下午15:00期间任意时间。 6、本次股东大会的召集、召开与表决程序符合《公司法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》等有关法律法规和《公司章程》《股东大会议事规则》等的规定。 1、会议召开的时间 （1）现场会议时间：2024年3月12日上午10:00 （2）网络投票时间： 2、会议召开的地点：上海浦东新区川大路518号公司会议室。 3、会议召开的方式：本次股东大会 ...

| 证券代码：300272 | 证券简称：开能健康 | 公告编号：2024-021 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123206 | 债券简称：开能转债 | | 开能健康科技集团股份有限公司 第六届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、开能健康科技集团股份有限公司（下文简称"公司"） 第六届董事会第十 三次会议的会议通知于2024年3月12日以电话及书面的方式发出。 4、本次董事会会议由董事长瞿建国先生主持，并就紧急召开本次会议的原 因作出了说明，监事及高级管理人员列席了本次会议。 5、本次董事会会议的召集、召开符合《公司法》等有关法律、法规和《公 司章程》的规定。 二、董事会会议决议情况 2、本次董事会会议于2024年3月12日在上海浦东新区川大路518号以现场结 合通讯表决的方式召开。 与会各位董事对本次董事会会议议案进行了认真审议，以现场结合通讯表决 的方式进行了表决，且通过了以下决议： 3、本次董事会会议应出席董事5名，实际出席董事5名。 1、会议以 5 票同意 ...