内部审计报告频率 - 内部审计部门至少每季度向董事会或其专门委员会报告一次工作[6] - 内部审计部门至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[10] - 内部审计部门至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[14] 内部审计计划与报告时间 - 内部审计部门应在会计年度结束前二个月提交次一年度审计计划，结束后二个月提交年度审计工作报告[7] 内部审计职责与范围 - 公司设立内部审计部门，对董事会负责并报告工作，审计委员会指导监督其工作[5] - 内部审计涵盖销货及收款、采购及付款等业务环节，可依行业和经营特点调整[7] 内部审计证据要求 - 内部审计人员获取的审计证据应具备充分性、相关性和可靠性[8] 内部控制评价与缺陷处理 - 内部审计部门评价内部控制有效性，重点检查对外投资等事项相关制度[11] - 内部审计发现内部控制缺陷，督促整改并后续审查，纳入年度计划[20] - 内部审计发现重大缺陷或风险，及时向审计委员会或董事会报告[21] 重要事项审计 - 重要对外投资等事项发生后，内部审计部门及时审计并关注特定内容[22] 审计档案管理 - 审计档案保管时间分永久、长期（10年至50年）和短期（10年以下）三种类型[25] - 当年完成审计项目应在本年度立卷归档，跨年度在审计终结年度立卷归档[24] 内部审计奖惩建议 - 内部审计部门可对模范部门和个人向董事长、总经理提奖励建议[28] - 内部审计部门可对违规部门和个人向董事会提处分、追究经济责任建议[28] 违规人员处理 - 董事会可对违规内部审计人员给予处分、追究经济责任[29] 制度生效与解释 - 制度由董事会审议通过后生效[33] - 制度由董事会审计委员会负责解释[34] 制度执行原则 - 制度未尽事宜按国家法律等规定执行[32] - 制度与国家日后规定抵触时按国家规定执行[32]

浙江永贵电器股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 浙江永贵电器股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江永贵电器股份有限公司（以下简称"公司"）董事离职 程序，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股东的合法权益，公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高 级管理人员减持股份》等法律法规、规范性文件、证券交易所业务规则及《浙江 永贵电器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）及高级管理人员因任期届满、 辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事离职 ...

浙江永贵电器股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为保证浙江永贵电器股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间 的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和 非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、规范性文件及《浙江 永贵电器股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制 度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文 件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 浙江永贵电器股份有限公司 关联交易管理办法 第四条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或者其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或 者其他组织； （三）由本制度第五条所列公司的关联自然人直接或间接控制的或担任董事 （不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法 人或者其他组织； （ ...

独立董事任职条件 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[3] - 审计委员会中独立董事应过半数，由会计专业独立董事任召集人[3] - 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[4] - 特定股东及其亲属不得担任独立董事[5] - 独立董事最多在三家境内上市公司任职[7] 独立董事提名与任期 - 董事会、特定股东可提名独立董事候选人[7] - 独立董事连续任职不得超过六年[8] 独立董事辞职与补选 - 特定情形辞职或被解除职务，公司60日内完成补选[9] - 辞职致比例不符或缺会计专业人士，履职至新任产生，公司60日内补选[9] 独立董事职权行使 - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[11] - 连续两次未出席且不委托出席，董事会30日内提议解除职务[11] 独立董事工作要求 - 每年现场工作时间不少于15日[14] - 工作记录及公司提供资料至少保存10年[15] 公司相关义务 - 不迟于规定期限提供董事会会议资料，专委会会议原则上提前三日[18] - 保存会议资料至少10年[18] - 承担独立董事聘请专业机构及行使职权费用[19] 津贴与细则管理 - 独立董事津贴标准由董事会制订、股东会审议并年报披露[19] - 细则遇法律修改，董事会及时修订提交股东会审议[21] - 细则经股东会审议生效，修订权属股东会，解释权属董事会[22]

浙江永贵电器股份有限公司 对外担保管理制度 浙江永贵电器股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强浙江永贵电器股份有限公司（以下简称"公司"） 对外担保行 为的内部控制，规范对外担保行为，降低经营风险，保护公司、股东和其他利益相 关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规和规范性文件及《浙江永贵电器股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股子 公司的担保；公司及公司控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司 在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。担保形式包括保 证、抵押、质押或其他担保方式。 第三条 本公司及控股子公司对外担保适用本办法，公司为所属子公司担保视 同对外担保。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东会批准，公司及 ...

浙江永贵电器股份有限公司 委托理财管理制度 浙江永贵电器股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江永贵电器股份有限公司(以下简称"公司") 及其 并表子公司委托理财交易业务的管理，提高资金运作效率，防范投资风险， 强化风险控制，保护投资者权益和公司利益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称 "《创业板股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等法律法规及《浙江永 贵电器股份有限公司章程》 的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司及其并表子公司。公司并表子公司进行委托 理财须按照公司规定执行。 公司及其并表子公司必须以其自身名义设立理财账户，不得使用其他公 司或 个人账户进行与理财业务相关的活动。 第三条 本制度所称委托理财，是指在国家政策及创业板相关业务规则 允许的情况下，公司及其并表子公司委托银行、信托、证券、基金、期 货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等 ...

浙江永贵电器股份有限公司 内部控制制度 浙江永贵电器股份有限公司 内部控制制度 （一）确保国家有关法律法规和公司内部规章、制度的贯彻执行； （二）提高公司经营效率和效果，提升风险防范和控制能力，促进实现公司发 展战略； 第一章 总 则 （三）保障公司资产安全，提升管理水平，增进对公司股东的回报； 第一条 为了加强和规范浙江永贵电器股份有限公司（以下简称"公司"）内 部控制管理，提高经营效率和盈利水平，增强财务信息可靠性，维护公司资产安全 防范和化解各类风险，提升公司经营管理水平，保证国家法律法规切实得到遵守，根 据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等法律、行政法规、部门规 章，结合本公司实际，制定本制度。 （四）确保财务报告及相关信息披露真实、准确、完整、及时和公平。 第二条 内部控制是指由公司董事会、经营管理层和全体员工实施的、为实现 内部控制目标而提供合理保证的过程。 第四条 公司董事会负责公司内部控制制度的制定、实施和完善，并定期对内 部控制执行情况进行全面检查和效果评估。 第三条 公司内部控制的目标 第五条 公司内部审计部门负责监督公司内部控制制度的建立与执行，对发现 的重大内部控制缺陷 ...

浙江永贵电器股份有限公司 年报工作及信息披露重大差错责任追究制度 浙江永贵电器股份有限公司 年报工作及信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为完善浙江永贵电器股份有限公司（以下简称 "公司"）治理机制， 加强内部控制建设，进一步夯实信息披露编制工作基础，充分发挥独立董事、审 计委员会在信息披露中的监督作用，维护审计独立性，同时提高公司规范运作水 平，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加大对年报信息披 露责任人的问责力度，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司独立董事履职指引》 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格 式》以及公司《浙江永贵电器股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"） 《浙江永贵电器股份有限公司信息披露管理制度》《浙江永贵电器股份有限公司 独立董事工作细则》《浙江永贵电器股份有限公司董事会专门委员会工作细则》 等规定，特制定本制度。 第二章 适用范围 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有 ...

浙江永贵电器股份有限公司 对外投资管理制度 浙江永贵电器股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江永贵电器股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资行 为，加强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提高对外投 资效益，维护公司投资者的利益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规 则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等法律、法规、规范性文件和《浙江永贵电器股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本对外投资管理制度（以 下简称"本制度"）。 第二条 制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资 金、股权，以及经评估后的实物或无形资产或其他法律法规及规范性文件规定可以 用作出资的资产，对外进行各种形式的投资活动，包括但不限于投资新设全资或控 股子公司、向子公司追加投资、与其他单位进行联营、合营、兼并或进行股权收购、 委托理财、委托贷款、提供财务资助等。 第三条 对外投资应遵循的基本原则： ...

浙江永贵电器股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强和规范公司与投资者和潜在投资者之间的信息沟通，促进 投资者对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股 东权益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司投资者关系管理工作指引》《浙江永贵电器股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）及其他有关法律法规的规定，结合公司的实际情况，特制 定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反 映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。 浙江永贵电器股份有限公司 投资者关系管理制度 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听 ...