国浩律师（北京）事务所 1 关于 合纵科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 法律意见书 国浩律师（北京）事务所（以下简称"本所"）在中华人民共和国具有执业 资格，可以从事与中国法律有关之业务。本所接受合纵科技股份有限公司（以下 简称"公司"）的委托，指派律师出席了公司 2024 年第三次临时股东大会（以 下简称"本次股东大会"）。现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司股东大会规则》（2022 年修订）（以下简称"《股东大 会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券 法律业务执业规则（试行）》等法律、法规、规范性文件及《合纵科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司本次股东大会的 相关事宜出具本法律意见书。 国浩律师（北京）事务所 为出具本法律意见书，本所律师对公司本次股东大会所涉及的有关事项进行 了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问 题进行了必要的核查和验证。 公司已向本所保证和承诺：公司所提供的文件和所作的陈述及说明是完整的、 真实并有效的，有关原件及其上面的签字和印章是真 ...

证券代码：300477 证券简称：合纵科技 公告编号：2024-058 合纵科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现变更或否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 （四）会议召开时间 1、现场会议召开时间：2024 年 5 月 31 日下午 14:30 开始 2、网络投票时间： （1）通过深圳证券交易所（"深交所"）交易系统进行网络投票的具体时间 为 2024 年 5 月 31 日 09:15-09:25，09:30-11:30，13:00-15:00； 一、会议召开情况 （一）股东大会届次 2024 年第三次临时股东大会。 （二）召集人 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、其他规范 性文件及《公司章程》的有关规定。 （2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 5 月 31 日 09:15-15:00 期间的任意时间。 ...

保荐机构与代表人变更 - 公司2020年增发项目保荐机构为华龙证券[2] - 2024年5月29日收到更换保荐代表人函[2] - 熊辉因工作变动不能履职，全洪涛接替[2] - 变更后持续督导保荐代表人为全洪涛和朱红平[2] 新保荐代表人情况 - 全洪涛任华龙证券北京分公司上海一部总经理[4] - 参与或负责多个项目，含合纵科技增发项目[4]

证券代码：300477 证券简称：合纵科技 公告编号：2024-056 合纵科技股份有限公司 关于控股股东、实际控制人部分质押股份延期购回的 公告 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 | | --- | | 载、误导性陈述或重大遗漏。 | 合纵科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日接到公司控股股东、实际 控制人刘泽刚先生关于部分质押股份延期购回的通知，相关手续已办理完毕。具体 情况如下： 备注：（1）上表中限售股均为高管锁定股；（2）上表中如各数相加与合计数在尾数上存在差异系四舍五 入所致；（3）上表中股份数量单位均为股；（4）上表计算相关比例时，总股本已扣除公司回购股份数量。 二、股东股份累计质押情况 截至本公告日，上述股东所持质押股份情况如下： 四、备查文件 1、股票质押式回购交易业务延期购回交易委托单； 2、证券质押及司法冻结明细表。 特此公告。 股东名称 是否为控 股股东或 第一大股 东及其一 致行动人 本次质 押延期 股数 占其所 持股份 比例 占公司总 股本比例 是否为 限售股 是否为 补充质 押 质押起 始日 质押原 到期日 延期购 回日 质权人 质押用 ...

证券代码：300477 证券简称：合纵科技 公告编号：2024-055 合纵科技股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现变更或否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开情况 （一）股东大会届次 本次股东大会的召集人为董事会。 （三）会议召开的合法性、合规性 本次股东大会的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、其他规范 性文件及《公司章程》的有关规定。 （四）会议召开时间 1、现场会议召开时间：2024 年 5 月 17 日下午 14:30 开始 2、网络投票时间： （1）通过深圳证券交易所（"深交所"）交易系统进行网络投票的具体时间 为 2024 年 5 月 17 日 09:15-09:25，09:30-11:30，13:00-15:00； （2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 5 月 17 日 09:15-15:00 期间的任意时间。 （五）会议召开方式 2023 年年度股东大会。 （二） ...

股东大会信息 - 2024年4月27日刊登召开2023年年度股东大会通知[5] - 2024年5月17日现场会议召开，网络投票09:15 - 15:00[6] 参会股东情况 - 现场5名股东及代理人持股180,941,839股，占比16.9007%[8][9] - 中小投资者2人持股127,252股，占比0.0119%[9] - 网络投票14名股东持股1,601,900股，占比0.1496%[9] 议案表决结果 - 《2023年度董事会工作报告》等议案同意票占比超99%[11][14][16][18] - 《2023年度利润分配预案》同意票占比99.6924%[21] - 《2024年度授信及担保预计》同意票占比99.6579%[22] - 《未弥补亏损达实收股本三分之一》同意票占比99.6569%[25]

股东持股 - 刘泽刚持股127,142,120股，持股比例11.88%[3] 股份质押 - 刘泽刚延期购回后质押56,913,590股，占所持44.76%，占总股本5.32%[3] - 本次质押延期股数合计5,410,000股，占所持4.26%，占总股本0.51%[4] 其他情况 - 本次控股股东部分质押延期不涉新增融资，不影响经营和治理，不导致控制权变更[6] - 控股股东无侵害公司利益情形，具备偿还能力，质押无平仓或强制过户风险[6] - 公告日期为2024年5月16日[9]

人事变动 - 董事李志军因个人原因辞职，原定任期至2025年1月26日[2] - 公司提名王慧女士为非独立董事候选人[3] - 王慧1977年出生，现任公司助理总裁[6]

股东大会信息 - 2024年第三次临时股东大会于5月31日召开[2] - 现场会议下午14:30开始[2] - 股权登记日为5月28日[4] 投票信息 - 深交所交易系统网络投票时间为5月31日09:15 - 15:00[2] - 深交所互联网投票时间为5月31日09:15 - 15:00[2] - 网络投票代码为350477，简称合纵投票[13] 审议议案 - 会议审议《关于补选公司非独立董事的议案》[5] 登记信息 - 登记时间为5月29 - 30日9:00 - 17:00[7] - 邮件等登记需在5月30日17:00前送达[7] - 互联网投票需办理身份认证[13]

交易信息 - 湖南雅城拟1.3亿元转让贵州雅友55%股权[2] - 每一元注册资本对应价格为0.5909元[9] - 受让方应付转让款79010033.5元，10个工作日内支付[16] 财务数据 - 2023年末贵州雅友净资产2.76亿元，营收2.45亿元，净利润 -1.2亿元[4] - 2024年4月末净资产2.33亿元，营收1.11亿元，净利润 -0.43亿元[7] 交易安排 - 雅城锂电借款本息50989966.5元从转让款扣除[10] - 湖南雅城担保8.525亿元由受让方承接[11] - 目标公司15个工作日内完成工商变更登记[16] 项目情况 - 贵州雅友一期10万吨磷酸铁项目已量产，二期部分开工[7] 交易影响 - 转让股权预计影响归母净利润约103.41万元[19] - 交易所得用于补充流动资金、支持主业[18] 风险提示 - 未履约或遇不可抗力，交易方案可能无法实施[20]