2024 年限制性股票激励计划（草案）的 深圳市他山企业管理咨询有限公司 关于爱司凯科技股份有限公司 独立财务顾问报告 二〇二四年一月 | 释 义 | 3 | | --- | --- | | 声 明 | 4 | | 一、本激励计划的主要内容 | 5 | | （一）本激励计划的股票来源、授予数量 | 5 | | （二）本激励计划的激励对象范围、权益分配情况 | 5 | | （三）本激励计划的激励对象核实 | 6 | | （四）本激励计划的激励价格及确定方法 | 6 | | （五）本激励计划的有效期、授予日、归属安排和限售安排 | 7 | | （六）本激励计划的授予条件和归属条件 | 9 | | （七）本激励计划的其他内容 | 11 | | 二、独立财务顾问意见 | 13 | | （一）关于实施股权激励计划可行性的核查意见 | 13 | | （二）关于实施股权激励计划会计处理的核查意见 | 15 | | （三）关于实施股权激励计划考核体系的核查意见 | 15 | | （四）关于实施股权激励计划对公司持续经营能力、股东权益影响的核查意见 | 16 | | （五）关于实施股权激励计划是否损害公司及全体股东利益的核查意 ...

股东大会信息 - 2024年第一次临时股东大会将于2月20日召开[2] - 征集表决权期限为2月6日9:00 - 12:00、14:00 - 17:00[6] - 征集表决权的确权日为2月5日[6] 激励计划相关 - 涉及《2024年限制性股票激励计划（草案）》等4项议案[5] - 2024年限制性股票激励计划向三人授予超总股本1%股份[5]

激励计划 - 公司具备实施2024年限制性股票激励计划主体资格[1] - 激励对象主体资格合法有效，计划内容符合规定和实际情况[2] - 公司无向激励对象提供财务资助计划或安排[2] - 激励计划实施利于公司发展，无损股东利益[3]

证券代码：300521 证券简称：爱司凯 公告编号：2024-006 爱司凯科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会。 2、股东大会召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：公司于 2024 年 1 月 31 日召开的第四届董事会第十六次 会议审议通过召开本次股东大会。本次会议的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》等的规定。 4、会议召开日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 2 月 20 日（周二）14:30。 （2）网络投票时间：2024 年 2 月 20 日。 深圳证券交易所交易系统进行网络投票时间：2024 年 2 月 20 日，上午 9:15-9:25， 9:30-11:30，下午 13:00-15:00； 互联网投票系统进行网络投票时间：2024 年 2 月 20 日 9:15-15:00。 5、会议召开方式：本次股东大会采用 ...

证券代码：300521 证券简称：爱司凯 公告编号：2024-005 爱司凯科技股份有限公司 第四届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 爱司凯科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 30 日以通讯及 电子邮件方式向全体监事发出召开第四届监事会第十五次会议的通知，全体监事 一致同意豁免通知期限，会议于 2024 年 1 月 31 日以现场及通讯表决相结合的方 式在公司会议室召开，由监事会主席吴海贵先生主持，应出席的监事 3 人，实际出 席的监事 3 人。 本次监事会会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法 律、法规和《爱司凯科技股份有限公司章程》的相关规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，全体监事以记名投票方式审议并表决了如下议案： 1、审议通过了《关于〈2024 年限制性股票激励计划（草案）〉及摘要的议案》 经审核，监事会认为：本激励计划的制定及内容符合《公司法》《证券法》《上 市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 ...

证券简称：爱司凯 证券代码：300521 爱司凯科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 二〇二四年一月 爱司凯科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 公司及全体董事、监事保证本激励计划的内容不存在虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 1 爱司凯科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》《爱司凯科技股份 有限公司章程》等有关规定而制定。 二、本激励计划的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票），股票来源 为爱司凯科技股份有限公司（以下简称"公司"）定向增发 A 股普通股。 三、本激励计划授予限制性股票合计 1,152.00 万股，占本激励计划公告时公 司股本总额的 8.00%。其中，首次授予 1,042.00 万股，占本激励计划公告时公司 股本总额的 7.24%，占本激励计划限制性股票授予总额 ...

股份持有 - 添橙潜道1号和雁丰向日葵1号各持有公司720万股，占比5%[2] 减持计划 - 两基金拟15个交易日后3个月内减持[2][4] - 各自拟减持不超144万股，不超总股本1%[2][4] - 减持因产品赎回需求，方式为竞价、大宗交易[4] - 减持价格视市场定，不低于每股净资产[4] 影响说明 - 减持不影响公司治理和控制权，无违规[6]

证券代码：300521 证券简称：爱司凯 公告编号：2024-001 爱司凯科技股份有限公司 关于完成工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 爱司凯科技股份有限公司（以下简称"公司"或"爱司凯"）分别于 2023 年 12 月 5 日召开第四届董事会第十五次会议、2023 年 12 月 22 日召开 2023 年第三次临时股东大会， 审议通过了《关于公司增加经营范围暨修订<公司章程>的议案》，具体内容详见公司于巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 经广州市市场监督管理局核准，近日公司已完成上述工商变更登记（备案），核准变 更登记（备案）事项如下： 1.变更后的经营范围：新材料技术研发；集成电路设计；机械设备销售；机械零件、零 部件销售；电气设备修理；新材料技术推广服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交 流、技术转让、技术推广；通用设备修理；摄影扩印服务；有色金属合金制造；电子元器件 批发；电子元器件零售；电子元器件制造；机械设备租赁；非居住房地产租赁；3D 打印基 础材料销售；技术进出口；第一类增值 ...

公司基本信息 - 公司于2016年6月16日首次发行2000万股人民币普通股，7月5日在深交所上市[7] - 公司注册资本为14400万元[7] - 公司股份总数为14400万股，均为普通股[14] 股份相关规定 - 发起人1年内不得转让股份，公开发行前股份上市交易1年内不得转让[20] - 董监高任职期间每年转让股份不超25%，上市1年内及离职半年内不得转让[22] 股东权益与决策 - 股东要求收回董监高、5%以上股东短线交易收益，董事会30日内执行[23] - 特定交易事项须经股东大会审议，如资产总额、营业收入等占比条件[31][32][33] - 年度股东大会每年1次，上一会计年度结束后6个月内举行[39] 公司治理结构 - 董事会由7名董事组成，含3名独立董事，设董事长1人[72] - 监事会由3名监事组成，设主席1人，职工代表比例不低于1/3[91] 财务与利润分配 - 公司按规定时间报送财报，如年度财报在会计年度结束后4个月内报送[94] - 分配税后利润时提取10%列入法定公积金，累计达注册资本50%以上可不提取[95] 其他规定 - 公司合并、分立、减资等需通知债权人并公告，债权人有相应权利[111][112] - 控股股东指持股份占公司股本总额50%以上或有足够表决权影响决议的股东[123]

股东大会信息 - 2023年12月7日发布召开第三次临时股东大会通知[5] - 12月22日现场会议在广州召开，网络投票9:15 - 15:00[6] 投票情况 - 15人代表63,248,295股参会，占比43.9224%[8] - 多议案同意股数占出席股东表决权78.3027%[9][12][14][17] - 多议案中小股东同意股数占比37.1779％[10][12][14] 董事补选 - 补选甘健同意10,216,000股，占比16.1522%[28] - 补选杜晓敏同意52,864,695股，占比83.5828%[30]