战略委员会组成 - 成员由三名董事组成，至少一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] 战略委员会任期 - 任期与董事会一致，独董连续任职不超六年[4] 战略委员会会议 - 提前三天通知并提供资料[9] - 三分之二以上委员出席方可举行[9] - 关联议题关联委员回避[10] 文件保存与细则解释 - 会议文件保存不少于十年[11] - 细则由董事会负责解释[13]

股份转让限制 - 公司董事和高级管理人员每年转让股份不得超所持总数25%，不超1000股可一次全转[9] - 年内新增无限售条件股份按75%自动锁定，当年度可转25%[10] - 任期届满前离职，任期内和届满后6个月内每年转让不超25%，离职半年内不得转让[10] - 因离婚导致股份减少，任期内和届满后6个月内各自每年转让不超各自持有总数25%[12] - 所持股份上市交易之日起1年内不得转让[13] - 承诺一定期限内不转让，该期限内不得转让[13] - 因违法违规被立案调查、处罚等，未满6个月或3个月不得转让[13] 买卖时间限制 - 年报、半年报公告前十五日内不得买卖[14] - 季报、业绩预告、快报公告前五日内不得买卖[14] 信息披露要求 - 应在相关时间节点两个交易日内向深交所申报个人及亲属身份信息[6] - 董事会秘书每季度检查买卖披露情况[6] - 股份变动应在两日内申报并披露[16] - 计划转让股份应在首次卖出前十五个交易日报告并披露减持计划[17] - 减持计划实施完毕或未实施、未完毕，应在两日内报告并公告[17] - 股份被强制执行，应在收到通知后两日内披露[18] - 持有公司股份百分之五以上股东违规买卖，董事会应收回收益并披露[18] - 持有股份变动比例达规定，应履行报告和披露义务[20] 违规处理 - 违反制度买卖股份，公司内部通报批评、教育培训，收益归公司[22] 制度实行 - 本制度自公司董事会审议通过之日起实行[24]

资金支取与使用 - 一次或12个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额20%，需通知保荐机构或独立财务顾问[7] - 以募集资金置换预先投入自筹资金，置换时间距到账时间不得超六个月[13] - 闲置募集资金暂时补充流动资金单次不得超十二个月，到期需归还专户[13] 投资计划调整 - 募集资金投资项目年度实际使用与预计使用金额差异超30%，应调整投资计划并披露信息[12] - 超过最近一次募集资金投资计划完成期限且投入金额未达计划金额50%，需重新论证项目[12] 资金管理与协议 - 可对闲置募集资金现金管理，产品期限不超十二个月[14] - 应在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议[7] 项目进展核查 - 董事会每半年全面核查募集资金投资项目进展，出具专项报告[11][22] - 募集资金投资项目执行部门每月底需提供工作计划及实际进度[11] 节余资金使用 - 节余募集资金（包括利息收入）低于500万元且低于该项目募集资金净额5%，可豁免特定程序，使用情况在年报披露[20] - 使用节余募集资金（包括利息收入）超过该项目募集资金净额10%且高于1000万元，需提交股东会审议[20] 检查与审计 - 审计部至少每季度对募集资金存放与使用情况检查一次[22] - 年度审计时，应聘请会计师事务所对年度募集资金存放与使用情况出具鉴证报告[22] - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年对公司募集资金存放和使用情况进行一次现场检查[23] 用途变更 - 拟变更募集资金用途，提交董事会审议通过后两个交易日内公告[20] - 存在取消原项目等4种情形，视为募集资金用途变更[19] 超募资金 - 应至迟于同一批次募投项目整体结项时明确超募资金具体使用计划[16] - 超募资金不得用于委托理财（现金管理除外）等财务性投资及高风险投资[17]

委托理财额度及审议 - 占最近一期经审计净资产10%以上且超千万元，投资前需董事会审议披露[6] - 占比超50%且超五千万元，还需股东会审议[6] 委托理财期限 - 用闲置募集资金理财，产品期限不超十二个月[6] - 用自有资金理财，额度使用期限不超12个月[7] 委托理财管理 - 财务部拟定计划、落实策略[8] - 岗位分离，内审部门审计监督[10] 委托理财披露 - 定期报告披露风险控制及损益[11] - 按规定披露相关信息及重大风险[14][15]

股东会投票方式 - 股东会除现场投票外应提供网络投票并履行通知公告义务[2] 网络投票服务申请与复核 - 股东会通知发布日次一交易日申请开通网络投票服务并录入投票信息，股权登记日次一交易日完成复核[5] 股东资料报送 - 股东会召开两个交易日以前向信息公司报送股权登记日登记在册的全部股东资料电子数据，股权登记日和网络投票开始日至少间隔两个交易日[5][6] 投票时间 - 交易所交易系统投票平台投票时间为股东会召开当日的交易所交易时间段[12] - 交易所互联网投票平台投票时间不得早于现场股东会召开前一日下午3：00，不得迟于现场股东会召开当日上午9：30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3：00[12] 表决权数量与投票结果 - 股东行使的表决权数量是名下股东账户所持相同类别股份数量总和，多账户持有相同类别股份投票以第一次有效投票结果为准[13] - 合格境外机构投资者等集合类账户持有人或名义持有人通过互联网投票系统填报的受托股份数量计入出席股东会股东所持表决权总数，通过交易系统投票不计入[13][14] 累积投票提案 - 累积投票提案中，股东每持有一股拥有与每个提案组下应选董事人数相同的选举票数，以每个提案组的选举票数为限投票[14] 总提案设置 - 公司设总提案，股东对总提案投票视为对除累积投票提案外其他所有提案表达相同意见，重复投票以第一次有效投票为准[15] 投票数据计算 - 网络投票系统对交易系统和互联网投票系统数据合并计算，选现场投票辅助系统的，信息公司对现场和网络投票数据合并计算[15] 中小投资者定义 - 中小投资者指除董事、高管及单独或合计持股5%以上股东外的其他股东[17] 投票结果查询 - 股东会结束后次一交易日，通过交易系统投票的股东可通过证券公司交易客户端查询投票结果[18] - 股东可通过互联网投票系统网站查询最近一年内的网络投票结果[18] 制度规定 - 制度规定冲突时，适用法律、法规、规章、规范性文件、交易所规则和公司章程相关规定[20] - 制度由公司董事会负责解释，自股东会审议通过之日起生效，修改时亦同[20]

委员会组成 - 薪酬与考核委员会由三名董事组成，含两名独立董事[4] 任期与会议 - 委员任期与董事会一致，独董连续任职不超六年[4] - 每年至少开一次会，会前三天通知并提供资料[8] - 会议需三分之二以上委员出席，决议全体委员过半数通过[8] 罢免与表决 - 委员连续两次不出席，董事会可罢免[9] - 会议可现场或通讯表决，必要时邀人列席[9] 文件保存与生效 - 会议记录等文件由董秘保存不少于十年[10] - 细则经董事会审议通过生效及修改[14]

信息披露义务人 - 公司信息披露义务人包括公司及相关人员、大股东等[3] 信息披露要求 - 信息披露应真实、准确、完整，不得提前泄露[3] 定期报告披露时间 - 年度报告在会计年度结束后四个月内披露[11] - 半年度报告在上半年结束后两个月内披露[11] - 季度报告在前三个月、前九个月结束后一个月内披露[11] - 第一季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[11] 定期报告审核流程 - 定期报告财务信息经审计委员会审核，全体成员过半数同意后提交董事会审议[11] - 董事、高级管理人员需对定期报告签署书面确认意见[12] 审计相关规定 - 年度报告中的财务会计报告应经符合规定的会计师事务所审计[13] - 聘请或解聘会计师事务所由股东会决定[13] - 公司需要求会计师事务所对财务报告内部控制有效性进行审计并出具报告[13] - 半年度报告拟进行利润分配（仅现金分红除外）等情况应审计，季度报告财务资料一般无需审计[14] 业绩预告与修正 - 公司预计年度净利润扭亏为盈或与上年同期相比升降50%以上等情形需进行业绩预告[15] - 公司董事会预计实际业绩与已披露预告或快报差异较大应披露修正公告[15][22] 临时报告相关 - 临时报告包括重大事件公告等，重大事件含公司计提大额资产减值准备等[17] - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押等情况需披露[17] - 公司变更名称、股票简称等应立即披露[19] - 公司应在董事会形成决议等时点及时履行重大事件信息披露义务[19] - 公司筹划重大事项应分阶段披露进展情况[20] 异常交易处理 - 公司证券及其衍生品种交易被认定异常时，公司应了解影响因素并披露[21] 人员职责 - 董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告，对公司信息披露事务管理承担首要责任[23][28] - 董事会秘书负责组织定期报告和临时报告披露工作，汇集公司应予披露的信息并报告董事会[23][25][28][29] 股东义务 - 持有公司百分之五以上股份的股东或实际控制人持股或控制情况变化等事件需告知公司董事会并配合披露[31] - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结等情况需告知公司并配合披露[31] 信息流程管理 - 公司应明确重大信息报告、流转、审核、披露流程，确保董事会秘书第一时间获悉[25] - 向证券监管部门报送报告需经董事会秘书组织起草、董事长审定后回复[25] - 公司未公开信息自重大事件相关时点最先发生时启动内部流转、审核及披露流程[25] 部门职责 - 证券部是信息披露事务日常工作部门，在董事会秘书直接领导下工作[28] - 审计委员会对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责行为进行监督[28] 制度监督 - 董事会定期自查本制度实施情况，独立董事和审计委员会进行监督[30] 关联人报送 - 持股百分之五以上股东等应及时报送关联人名单及说明[32] 文件资料管理 - 信息披露相关文件资料由证券部管理，保存期限不少于十年[33] 保密义务 - 董事等涉及应披露信息人员负有保密义务[35] - 公司重大事件披露前，知情者不得对外发布消息[36] 信息泄露处理 - 信息泄露公司应及时报告交易所和证监会[37] 澄清公告 - 公共传媒消息影响股价，公司应提供证据并发布澄清公告[37] 豁免披露 - 涉及国家秘密等信息可豁免披露，商业秘密满足条件可暂缓或豁免披露[37] - 上市公司暂缓、豁免披露信息需登记入档并经董事长签字确认[38] 内部审计 - 公司实行内部审计制度，审计部监督财务内控[39] 违规处理 - 信息披露违规，相关责任人将受处分或被追究责任[41]

子公司界定 - 持有股份不超50%但能实际控制的企业也算子公司[2] 报告制度 - 子公司决议2个工作日内抄送证券部备案[7] - 每月10日报上月财报及分析，季度15日、年度30日报财务报告[11] - 财务周报3天、资金收付计划7天、利润表预测15天完成[11] 审计监督 - 公司定期和不定期审计子公司[14] - 审计部负责执行，子公司配合并整改[14] - 公司内审制度适用于子公司[14] 信息披露 - 证券部统一管理，董秘安排，总经理为第一责任人[16] - 及时报告重大事项，遵守保密制度[16] 制度实施 - 制度经董事会审议通过实施，由其解释[18]

控股股东交易限制 - 控股股东买卖股份应履行审批和信息披露义务，不得规避[12] - 控股股东及其关联方在年报、半年报前十五日内不得买卖股份[12] - 控股股东及其关联方在业绩预告、快报及季报公告前五日内不得买卖股份[12] - 控股股东及其关联方在重大事项期间不得买卖股份[12] 控股股东行为规范 - 控股股东不得利用控制权损害公司及其他股东权益，不得谋取非法利益[4] - 控股股东应保证公司资产、人员、财务、机构和业务独立[5] - 控股股东不得占用公司资金，包括垫付费用、拆借资金等[7] - 控股股东应维护公司担保决策独立，不得强令违规担保[8] - 控股股东与公司交易应遵循平等、自愿、等价、有偿原则[11] 控股股东减持规定 - 累计现金分红低于近三年年均净利润30%时，控股股东不得通过二级市场减持股份[13] - 控股股东预先披露的减持计划时间区间不得超过3个月[14] - 预计未来六个月出售股份达或超公司股份总数5%需刊登提示性公告[16] 股份变动披露 - 出售后持股低于50%、30%或与二股东比例差额少于5%，股东或实控人应通知公司披露[17] - 相关股东持有公司5%以上股份被质押等情况应立即通知公司并配合披露[18] 公司应对措施 - 董事会知悉占用资金等事实起五个交易日内锁定相关股份[21] - 董事长是防范控股股东及关联方资金占用第一责任人[31] - 财务部定期检查公司与控股股东及关联方资金往来情况[32] - 管理层在审议年报的董事会上报告大股东非经营性资金占用和公司对外担保情况[32] - 注册会计师对控股股东及其关联方占用公司资金进行专项审计并出具说明，公司公告[32] - 独立董事在年报中对关联担保和资金占用情况进行专项说明并发表意见[32] 承诺相关规定 - 承诺人作出的承诺应具体、明确、无歧义、具有可操作性[24] - 承诺事项变更方案应提交股东会审议，承诺人及关联人回避表决[25] - 控股股东经营、财务状况恶化可能无法履行承诺时，应及时告知公司并披露，提供新担保[29] 资金往来管理 - 公司不得通过七种方式为控股股东及关联方提供资金[33] - 公司与控股股东及关联方经营性资金往来应履行审批和披露义务，按合同及时结算[34] 资金占用处理 - 财务负责人发现控股股东占用资金两日内书面报告董事长并抄送董事会秘书[35] - 董事长接到报告后十日内不召开董事会，审计委员会提议召开临时会议[37] - 若控股股东无法在规定期限内清偿，公司应在到期后十五日内申请变现冻结股份偿债[38] - 以资抵债资产须属同一业务体系，公司需聘请中介评估，定价应合理[38] - 以资抵债方案需报证监会批准，经股东会审议，利害关系人回避表决[39][40] 违规责任追究 - 公司对协助侵占资产的董事、高管视情节处分，追究违规责任人法律责任[40]

董事会秘书任职 - 公司设一名董事会秘书为高级管理人员，对公司和董事会负责[2] 任职限制 - 被证监会禁入、近36个月受处罚或谴责等不得担任[4] 聘任流程 - 拟聘任会议5个交易日前报送材料，交易所5日无异议可聘任[9] - 聘任时应同时聘任有资格证书的证券事务代表[9] 任职终止 - 特定情形下公司应1个月内终止聘任[10] - 解聘或辞职应及时报告说明原因并公告[10] 后续安排 - 辞职或离职公司3个月内聘任新秘书[11] - 空缺超3个月董事长代行职责并6个月内完成聘任[11] 报酬考核 - 董事会决定报酬和奖惩，由董事会及薪酬与考核委员会考核[13] 其他规定 - 规则冲突以法律等规定为准[15] - 制度由董事会负责解释并经审议通过后生效及修改[17]