湖南国科微电子股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善湖南国科微电子股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构及公司董事会结构，强化对董事会及管理层的约束和监督机制， 保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件 及《湖南国科微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所（以下简称"深交所"）业务规则和《公司章程》的规定以及本工作制 度的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当 ...

第二条 董事会依照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定行 使职权，并对股东大会负责。 第三条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书兼任 董事会办公室负责人，协助董事长处理董事会日常工作，履行法律、行政法规、 中国证券监督管理委员会规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》等规定 的职责。 第二章 董事会的召集和通知 第四条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 湖南国科微电子股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范湖南国科微电子股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件及《湖南国科微电子股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）规定，制定本规则。 （二）三分之一以上董事联名提议时； （三）监 ...

第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全湖南国科微电子股份有限公司(以下简称"公司" 或"本公司")董事及高级管理人员的业绩考核与评价体系，制定科学、有效的 薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《湖 南国科微电子股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有 关法律、法规和规范性文件的规定，公司特设董事会薪酬与考核委员会(以下简 称"薪酬与考核委员会"或"委员会")，并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定董 事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪 酬政策与方案等事宜。 第二章 人员构成 湖南国科微电子股份有限公司董事会 薪酬与考核委员会议事规则 第三条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中三分之二的委员须为公司 独立董事。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董 事三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 薪酬与考核委员会设 ...

证券代码：300672 证券简称：国科微 公告编号：2023-045 湖南国科微电子股份有限公司 第三届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 湖南国科微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十六次 会议于 2023 年 12 月 27 日以通讯表决的方式召开，会议通知已于 2023 年 12 月 20 日以电子邮件的形式发出。本次会议应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名。 会议由公司董事长向平先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。 会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定， 会议形成的决议合法、有效。会议以通讯表决的方式审议并通过了以下议案： 二、董事会会议审议情况 经全体董事审议并表决，形成如下决议。 1、审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予第二个限 售期解除限售条件成就的议案》 公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予第二个限售期解除限售条件已成 就 ...

1、湖南国科微电子股份有限公司2021年限制性股票激励计划首次授予第二 个限售期及解除限售条件已成就。本次符合解除限售条件的激励对象共计171名。 可解除限售的限制性股票数量为701,080股，占公司目前总股本的0.3227%。 证券代码：300672 证券简称：国科微 公告编号：2023-047 湖南国科微电子股份有限公司 关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予第二个限售期 解除限售条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、2021年9月23日，公司召开第二届董事会第二十九次会议，会议审议通 过《关于〈湖南国科微电子股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）〉 及其摘要的议案》《关于〈湖南国科微电子股份有限公司2021年限制性股票激 励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 股权激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本次股权激励计划是 否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独 立意见。 2、2021年9月23日，公司召开第二届监事会第二十一次会议 ...

天风证券股份有限公司 关于湖南国科微电子股份有限公司 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为湖南 国科微电子股份有限公司（以下简称"国科微"或"公司"）2022年度向特定对 象发行股票并在创业板上市的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，就公司拟使用暂时闲置募集资 金进行现金管理产品的事项进行了审慎尽职调查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意湖南 国科微电子股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 2160号）同意注册，湖南国科微电子股份有限公司向特定对象发行人民币普通 股（A股）35,258,918股，每股面值为人民币1.00元，每股发行价格为人民币 65.08元，募集资金总额人民币2,294,650,383.44元，扣除不含税的发行费用 42,549,0 ...

证券代码：300672 证券简称：国科微 公告编号：2023-051 湖南国科微电子股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意湖南国 科微电子股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 2160号）同意注册，湖南国科微电子股份有限公司（以下简称"国科微"或"公 司"）向特定对象发行人民币普通股（A股）35,258,918股，每股面值为人民币 1.00元，每股发行价格为人民币65.08元，募集资金总额人民币2,294,650,383.44 元，扣除不含税的发行费用42,549,091.33元，实际募集资金净额为人民币 2,252,101,292.11元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已于2022年11月 28日对公司本次向特定对象发行股票募集资金到位情况进行了审验，并出具了 编号为XYZH/2022CSAA3B0004的《验资报告》。公司对募集资金采取专户存 储制度，并与保荐机构、存放募集资金的开户银行分别签订了 ...

湖南国科微电子股份有限公司董事会 审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化湖南国科微电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》《湖南国科微电子股份有限公司公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，公 司特设董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"或"委员会"），并制定本 议事规则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责审核公司财务 信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第三条 审计委员会根据《公司章程》和本议事规则规定的职责范围履行职 责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员构成 第四条 审计委员会由三名董事组成，委员会成员应当为不在公司担任高级 管理人员的董事，其中独立董事两名，且至少一名独立董事是会计专业人士，且 应当包括一名由国家集成电路产业投资基金股份有限公司委派的董事。 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事 ...

证券代码：300672 证券简称：国科微 公告编号：2023-044 湖南国科微电子股份有限公司 关于股东股份质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖南国科微电子股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到股东湖南国科控 股有限公司（以下简称"国科控股"）函告，获悉国科控股所持有的本公司部分股 份被质押，具体事项如下： 一、股东股份质押的基本情况 | | 是否为控 | | | 占公司 | | 是否 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东 | 股股东或 | 本次质押 | 占其所 | 当前总 | 是否 | 为补 | 质押 | 质押 | | 质押 | | 名称 | 第一大股 | 数量（股） | 持股份 | 股本比 | 为限 | 充质 | 起始日 | 到期日 | 质权人 | 用途 | | | 东及其一 致行动人 | | 比例 | 例 | 售股 | 押 | | | | | | 国科 | 是 | 841,000 | 2.15% | ...

公司基本信息 - 证券代码 300672，证券简称国科微 [1] - 公司名称为湖南国科微电子股份有限公司 [2] - 2023 年 10 月 31 日，公司合并普通账户和融资融券信用账户的股东户数为 39,000 余户 [4] 投资者关系活动信息 - 活动类别包括特定对象调研、分析师会议、媒体采访等多种形式，还有 2023 年湖南辖区上市公司投资者网上集体接待日活动 [2] - 活动时间为 2023 年 11 月 2 日下午 15:30 - 17:00，地点在全景网“投资者关系互动平台” [2] - 接待人员有董事会秘书黄然、证券事务代表叶展 [2] AI 芯片业务情况 - 在视频编码领域布局 AI 视觉处理芯片用于机器视觉领域，持续推进视频编码系列芯片研发，结合前沿技术实现多种应用，提升研究和产业化水平 [2] - 自研 NPU 产品实现前端 IPC 最高 4T 算力和后端 8T 算力，使用场景涵盖传统监控、汽车电子、智能家居等机器视觉领域，支持神经网络推理等功能 [2] - 自研 NPU 提升芯片三大核心竞争力，包括提升智能视觉分析效率、结合 AI 与 ISP 改善低照环境图像、结合 NPU 与 Codec 提高编解码能力和效率 [2] - 新品具备 500 万像素、0.5T 算力的编码芯片已实现量产出货 [3] 物联网芯片业务情况 - 物联网系列芯片主要有 GK95 系列和 GK97 系列，GK95 系列应用于导航定位领域，GK97 系列面向高精度定位与导航、高精度授时市场 [3] - 北斗芯片方案广泛应用于多个领域，可为业界提供领先的高精度定位和授时方案，芯片解决方案得到市场充分验证 [3] 募集资金与研发投入情况 - 截至 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金累计投入 80,802.17 万元 [3] - 2022 年度累计研发投入超 5 亿元，2023 年上半年研发投入达 2.7 亿元，研发项目稳步推进 [3][4] 业绩与股价相关情况 - 受宏观经济放缓、行业周期下行等因素影响，半导体行业经营普遍承压，公司短期业绩有压力，但保持既定战略和经营思路，加大研发投入和市场开拓 [3][4] - 公司目前处在业务规模提升及市场占有率提升的关键阶段，主营业务多板块、产品种类多，通过加大研发投入提供丰富产品和解决方案，制定灵活价格策略，收入构成和产品结构变化及研发投入大等导致毛利率波动，随着行业回暖等毛利率有望提升 [4] - 二级市场股价受宏观经济、市场环境、行业景气等多重因素影响，公司业务规模成长明显，未来将深耕主营业务，做好降本增效管理，加强与投资者和资本市场交流 [4] - 对于回购股份建议，公司表示如有计划将按规定履行程序和信息披露义务 [3][4]