佩蒂动物营养科技股份有限公司 审计委员会工作细则 佩蒂动物营养科技股份有限公司 审计委员会工作细则 （2023 年 12 月） 第一章 总则 审计委员会成员须保证足够的时间和精力履行审计委员会的工作职责， 勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作， 促进公司建立有效的内部控制。 公司须为审计委员会提供必要的工作条件，配备专门人员或机构承担审 计委员会的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作。审 计委员会履行职责时，公司管理层及相关部门须给予配合。 第三条 本工作细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理（或称总裁，下 同）、副总经理（或称副总裁，下同）、董事会秘书、财务负责人（财务总 监）及由总经理提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 1 第一条 为强化佩蒂动物营养科技股份有限公司（以下简称公司）董事会决策功 能，做到事前审计、专业审计，加强内部监督和风险管控，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会 审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会按照 ...

证券代码：300673 证券简称：佩蒂股份 公告编号：2023-072 债券代码：123133 债券简称：佩蒂转债 佩蒂动物营养科技股份有限公司 关于董事会换届选举暨提名董事候选人的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 公司股东大会选举两名及以上董事、监事时，应当采用累积投票制。采取累积投 票方式选举董事的，独立董事和非独立董事的表决应当分别进行，根据应选董事、监 事人数，按照获得的选举票数由多到少的顺序确定本次当选董事、监事。不采取累积 投票方式选举董事、监事的，每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。 一、董事会换届选举及提名候选人情况 佩蒂动物营养科技股份有限公司（以下简称公司）于2023年12月19日召开第三届 董事会第二十九次会议，审议通过了《关于董事会换届选举暨选举第四届董事会非独 立董事的议案》和《关于董事会换届选举暨选举第四届董事会独立董事的议案》，鉴于 公司第三届董事会将于2024年1月18日届满，根据《公司法》《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业 ...

安信证券股份有限公司 关于佩蒂动物营养科技股份有限公司 1 安信证券对佩蒂股份安排的持续督导小组选派具有证券、法律、财务专业知 识和工作经验的业务骨干，对公司培训对象进行了培训工作。培训人员主要包括 王耀、翟平平等。 三、培训成果 通过将相关法规解读与交易所监管案例相结合，使公司控股股东和实际控制 人、董事、监事、高级管理人员、证券事务代表等相关培训对象对上市公司合规 运作有了进一步的理解，有助于规范公司信息披露、进一步提升公司的规范运作 水平，保护投资者合法权益。 持续督导期 2023 年度培训情况报告 深圳证券交易所： 安信证券股份有限公司（以下简称"安信证券"、"保荐机构"）作为佩蒂动 物营养科技股份有限公司（以下简称"佩蒂股份"、"公司"）2021 年向不特定对 象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法规和 规则的相关规定，结合佩蒂股份的实际情况，认真履行保荐机构应尽的职责，对 佩蒂股份控股股东和实际控制人、董事、监事、高级 ...

证券代码：300673 证券简称：佩蒂股份 公告编号：2023-079 债券代码：123133 债券简称：佩蒂转债 佩蒂动物营养科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 提名人佩蒂动物营养科技股份有限公司董事会现就提名金晓斌先生为佩蒂动物 营养科技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。 被提名人已书面同意作为股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（参见该 独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细 的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为 被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务 规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 √是 □否 如否，请详细说明：________________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务 ...

佩蒂动物营养科技股份有限公司承诺管理制度 佩蒂动物营养科技股份有限公司 承诺管理制度 第二章 承诺管理 1 第一条 为进一步规范佩蒂动物营养科技股份有限公司（以下简称"公司"）、 实际控制人、股东、关联方以及其他承诺人（以下简称"承诺人"）的 承诺及履行承诺行为，切实保护中小投资者合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、法规以及《佩蒂动物营 养科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本制度。 第二条 承诺指公司及相关信息披露义务人就重要事项向公众或者监管部门所作 的保证和相关解决措施。 第三条 承诺人作出的承诺事项应当包括下列内容： （一）承诺的具体事项； （二）履约方式、履约时限、履约能力分析、履约风险及防范对策； （三）履约担保安排，包括担保方、担保方资质、担保方式、担保协议 （函）主要条款、担保责任等（如有）； （四）履约承诺声明和违反承诺的责任； （五）中国证监会、证券交易所要求的其他内容。 第四条 公司的实际控制人、股东、关联方、收购人和公司在首次公开发行股票、 再融资、并购重组以 ...

证券代码：300673 证券简称：佩蒂股份 公告编号：2023-076 债券代码：123133 债券简称：佩蒂转债 佩蒂动物营养科技股份有限公司 关于调整募投项目达到预定可使用状态日期的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 2023年12月19日，佩蒂动物营养科技股份有限公司（以下简称公司）召开第三 届董事会第二十九次会议、第三届监事会第二十三次会议，分别审议通过了《关于调 整募投项目达到预定可使用状态日期的议案》，同意公司在不改变募集资金投资项目 "新西兰年产3万吨高品质宠物湿粮项目"（以下或简称募投项目）的实施主体、项 目用途、项目规模和投资总规模的前提下对其达到预定可使用状态的日期进行调整。 现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经深圳证券交易所审核同意，中国证监会《关于同意佩蒂动物营养科技股份有限 公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕3596号） 同意注册，公司向不特定对象发行面值不超过人民币72,000.00万元的可转换公司债 券。 公司本次发行可转换公司债券的名称为佩蒂转债，每张面值为人民币10 ...

佩蒂动物营养科技股份有限公司 提名委员会工作细则 佩蒂动物营养科技股份有限公司 提名委员会工作细则 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第二章 人员组成 第一条 为优化佩蒂动物营养科技股份有限公司（以下简称公司）董事、高级管 理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规、规范性 文件和《佩蒂动物营养科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）等相关规定，公司特设董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会的专门工作机构，主要负责对公司董事及高 级管理人员人选的选择、选择标准和程序的确定提出建议。 第三条 提名委员会成员由董事会三名董事组成，其中独立董事二名。 第四条 提名委员会成员由董事长、二分之一及以上独立董事或三分之一及以上 的董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持提名委员会 工作；召集人在委员内由董事会选举产生。 当提名委员会召集人不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代 行其职权；提名委员会召集人既不履行职责，也不指定其他委员代行其 职 ...

证券代码：300673 证券简称：佩蒂股份 公告编号：2023-078 债券代码：123133 债券简称：佩蒂转债 3. 会议召开方式：现场、通讯相结合方式； 4. 现场会议地点：浙江省平阳县水头镇工业园区宠乐路2号公司四楼会议室； 佩蒂动物营养科技股份有限公司 第三届监事会第二十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、 会议召开情况 本次会议为佩蒂动物营养科技股份有限公司（以下简称公司）第三届监事会第二 十三次会议（临时会议），召开情况如下： 1. 会议通知的时间和方式：2023年12月15日以书面呈报方式向参会人员发出通 知； 2. 会议召开的时间：2023年12月19日（星期二）上午10:30； 5. 会议召集人：监事会主席邓昭纯先生； 6. 会议主持人：监事会主席邓昭纯先生； 7. 会议表决方式：投票表决； 8. 会议出席情况：本次会议应参会监事3名，实际参会监事3名，无监事缺席会 议，监事林德先生现场出席会议，监事会主席邓昭纯先生、监事王孝亮先生以通讯方 式出席会议，董事会秘书现场列席会议。 9. 会议的合法、合规性说明 ...

佩蒂动物营养科技股份有限公司 持续督导之 2023 年定期现场检查报告 | 保荐机构名称：安信证券股份有限公司 被保荐公司简称：佩蒂股份 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：王耀 联系电话：021-55518310 | | | | | 保荐代表人姓名：李栋一 联系电话：021-55518304 | | | | | 现场检查人员姓名：王耀、翟平平 | | | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | | | 现场检查时间：2023 年 12 月 11 日 | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段：（一）与发行人相关人员进行现场沟通；（二）查看发行人的主要生产、 | | | | | 经营、管理场所；（三）查看发行人有关文件资料；（四）了解公司与关联方在人员、 | | | | | 资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形等 | | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 ...

上市公司独立董事候选人声明与承诺 声明人 余飞涛 作为佩蒂动物营养科技股份有限公司第四届董事会独立董事候 选人，已充分了解并同意由提名人佩蒂动物营养科技股份有限公司第三届董事会提名 为佩蒂动物营养科技股份有限公司（以下简称该公司）第四届董事会独立董事候选人。 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候 选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过佩蒂动物营养科技股份有限公司第三届董事会提名委员会资格 审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 如否，请详细说明：______________________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司 董事的情形。 √是 □否 如否，请详细说明：______________________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务 规则规定的独立董事任职资格和条件。 √是 □否 如 ...