本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2024-061 中山联合光电科技股份有限公司 关于召开 2024 年度第三次临时股东大会的通知 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2024年度第三次临时股东大会。 （二）股东大会的召集人：中山联合光电科技股份有限公司董事会。 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司章程等的规定。 （四）会议召开的日期、时间： 1、现场会议召开日期、时间：2024年9月18日（星期三）15:00（参加现场会议的股东 请于会前20分钟到达开会地点，办理登记手续）。 2、网络投票日期、时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年 9月18日09:15-09:25、09:30-11:30、13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票 的具体时间为2024年9月18日09:15-15:00期间的任意时间。 （五）会议的召开方式： 本次股东大会采用现场表决与网 ...

中山联合光电科技股份有限公司 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上 | 上市公司核算的 | 2023 年期 | 2023 年度占用累 | 2023 年度占用 | 2023 年度偿 | 2023 年期末 | 占用形 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 市公司的关 | 会计科目 | 初占用资 | 计发生金额（不 | 资金的利息(如 | 还累计发生 | 占用资金余 | 成原因 | | | | | 联关系 | | 金余额 | 含利息） | 有) | 金额 | 额 | | | | 控股股东、实际控制人及 | | | | | | | | | | | | 其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | - | - | - | | | | | | - | - | | 前控股股东、实际控制人 | | | | | | | | | | | | 及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | - | - | - | | | | | | - ...

会议信息 - 公司第四届董事会第二次会议于2024年8月27日召开，7位董事全出席[1] - 公司定于2024年9月18日15:00召开2024年度第三次临时股东大会[3] 议案审议 - 审议通过2024年半年度报告及摘要等三项议案[2] - 审议通过续聘立信会计师事务所为2024年度审计机构议案，需提交股东大会[3] - 审议通过提请召开2024年度第三次临时股东大会的议案[3]

会议情况 - 公司第四届监事会第二次会议8月14日发通知，8月27日召开[1] - 会议应出席监事3人，实际出席3人[1] 议案通过 - 以3票同意通过《关于2024年半年度报告及摘要的议案》[1] - 以3票同意通过《关于2024年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》[3] 报告评价 - 监事会认为半年度报告及摘要程序合规、内容真实准确完整[2] - 监事会认为募集资金报告如实反映资金情况[3] 资金情况 - 2024年上半年度公司募集资金存放与使用合规，无违规行为[3] - 2024年上半年度公司无变相改变投向和损害股东利益情况[3]

人员与业务数据 - 2023年末立信合伙人278名、注册会计师2533名、从业人员10730名[2] - 2023年业务收入50.01亿元，审计业务35.16亿元，证券业务17.65亿元[2] - 2023年为671家上市公司提供年报审计服务，收费8.32亿元[2] 风险保障 - 2023年末已提取职业风险基金1.66亿元，职业保险累计赔偿限额12.50亿元[2] 法律诉讼 - 金亚科技案尚余1000多万诉讼，职业保险可覆盖赔偿[6] - 保千里案立信承担15%补充赔偿责任，职业保险可覆盖[6] 未来计划 - 公司拟续聘立信为2024年度审计机构，聘期一年[8] - 董事会提请授权管理层协商2024年度审计费用[7][8] - 续聘需股东大会审议通过生效[8]

股权交易 - 成都联江拟2285.7142万元向员工持股平台转让锐进科技66.66%股权，对应联合汽车20%股权[2] - 联合汽车转让后惟志、惟勤投资各出资1142.8571万元，持股33.33%[12] - 转让分两期，2025年5月30日前付1625.1429万元，12月31日前付660.5713万元[27][28] 公司数据 - 惟志投资注册资本971.4286万，龚俊强持股58.82%[8][9] - 惟勤投资注册资本653.7143万元，邱盛平持股34.96%[10] - 锐进科技注册资本3428.5714万元[12] - 联合汽车注册资本11428.5714万元[13] 业绩情况 - 2023年度联合汽车资产6745.49万元，负债7397.66万元，净利润 -3785.87万元[15] - 2024年1 - 5月联合汽车资产8805.42万元，负债10947.82万元，净利润 -1502.18万元[15] 股权激励 - 激励股权来自成都联江转让锐进科技66.66%股权，对应注册资本2285.7142万元[17] - 首次激励份额对应注册资本1625.1429万元，预留6605713元[20] - 股权激励授予价1元/每元注册资本[21] - 首期激励对象2025 - 2029年每年解锁20%[22] 评估与影响 - 以2024年5月31日为基准，联合汽车股东权益评估增值10158.91万元[24] - 转让股权所得用于补充流动资金，不影响经营及财务状况[30][31] - 2024年初至公告披露日，公司与关联人无关联交易（不含本次）[32]

会议情况 - 公司第四届董事会第2次临时会议于2024年8月11日召开，7位董事均出席[2] 股权交易 - 《关于转让子公司部分股权实施股权激励暨关联交易的议案》通过[3] - 子公司成都联江科技以2285.7142万元转让中山锐进科技合伙企业66.66%股权[3] - 员工持股平台间接持有中山联合汽车技术有限公司20%股权[3] 审议情况 - 本次关联交易通过相关会议审议[5]

会议情况 - 公司第四届监事会第2次临时会议8月9日发通知，8月11日通讯召开[2] - 应出席监事3人，实际出席3人[2] 交易事项 - 会议审议通过转让子公司部分股权实施股权激励暨关联交易议案[3] - 控股子公司中山联合汽车技术有限公司实施股权激励[3] - 关联交易价格公允，不影响公司财务状况[3]

股权质押 - 控股股东邱盛平质押350万股，占其所持21.16%，占总股本1.30%[3] - 龚俊强持股61247349股，比例22.76%，质押40.33%[2] - 控股股东和实控人合计持股28.91%，质押后占36.25%[2] 质押详情 - 已质押限售股占68.83%，未质押限售股占83.37%[2] - 邱盛平质押期2024.7.25 - 2027.2.28，用于生产经营[3] 风险情况 - 截至披露日，质押股份无平仓或强制过户风险[3]

业绩情况 - 2023年度公司实现净利润7,798.21万元，2021 - 2023三年累计净利润为26,905.71万元[9] - 2021年激励计划首次授予部分第三个解锁期公司层面业绩考核未达标[9] 回购注销 - 本次回购注销涉及49人，限制性股票148,200股，占回购注销前总股本0.06%[2] - 因2名激励对象离职，回购注销5,200股限制性股票[8] - 因业绩未达标，对143,000股限制性股票进行回购注销，涉及47名激励对象[10] 回购价格与金额 - 2021年激励计划首次授予第一类限制性股票回购价格由7.81元/股调整为7.71元/股[11] - 离职激励对象对应5,200股回购价7.71元/股，业绩未达标对应143,000股为7.71元/股加同期存款利息[11] - 本次回购总金额1,172,941.71元，资金为自有资金[12] 股本变动 - 本次回购注销完成后，公司总股本减少148,200股[2] - 变更后有限售条件流通股数量为75,670,184股，占比28.13%[15] - 变更后无限售条件流通股数量为193,378,582股，占比71.87%[15] - 变更后股本总计269,048,766股[15]