财务审计 - 公司最近一个会计年度财务会计报告未被出具否定或无法表示意见审计报告[1] - 公司最近一个会计年度财务报告内部控制未被出具否定或无法表示意见审计报告[1] 利润分配与股本 - 上市后最近36个月内公司未出现未按规定进行利润分配情形[1] - 全部在有效期内股权激励计划涉及标的股票总数累计未超公司股本总额20%[1] - 单一激励对象累计获授股票未超公司股本总额1%[1] 股权激励 - 激励对象预留权益比例未超本次股权激励计划拟授予权益数量20%[2] - 股权激励计划有效期从授权日起计算未超10年[2] - 绩效考核指标含公司业绩和个人绩效指标[3] - 绩效考核指标客观公开、清晰透明，符合公司实际[3] - 已说明绩效考核指标设定科学性和合理性[3] 限制性股票 - 限制性股票（二类）授予日与首次归属日间隔不少于1年[4] - 每个归属期时限不少于12个月[4] - 各期归属比例未超激励对象获授限制性股票总额50%[4] 相关意见与表决 - 监事会认为股权激励计划利于公司发展且无损股东利益[4] - 律师事务所法律意见书显示符合《股权激励管理办法》规定[4] - 董事会表决股权激励计划草案时关联董事回避表决[4] - 股东会审议股权激励计划草案时关联股东拟回避表决[4] 其他 - 不存在金融创新事项[4] - 公司保证所填情况真实、准确、完整、合法[5] - 文档日期为2025年6月17日[5]

公司基本信息 - 公司于2014年12月30日变更为股份有限公司，2017年10月16日6433万股社会公众股在深交所上市[10] - 公司注册资本为68015.2346万元[11] 激励计划人员 - 激励计划首次授予部分激励对象共252人[18] 激励计划股份 - 拟授予限制性股票总计1000.00万股，占公司股本总额1.47%[23] - 首次授予804.50万股，占拟授予总量80.45%，占公司股本总额1.18%[23] - 预留195.50万股，占拟授予总量19.55%，占公司股本总额0.29%[24] - 任何一名激励对象获授公司标的股票数量累计未超公司股本总额1%[24] - 公司全部有效期内股权激励计划涉及标的股票总数累计不超公司股本总额20%[24] 激励计划时间 - 激励计划有效期自首次授予日起至限制性股票全部归属或作废失效止，最长不超60个月[28] - 授予日在股东大会审议通过后由董事会确定，须为交易日[29] - 公司需在股东大会审议通过后60日内首次授予限制性股票并公告[29] - 预留部分限制性股票须在股东大会审议通过后12个月内授出[29] 归属比例 - 第二类限制性股票第一个归属期权益数量占授予总量比例为40%，第二个和第三个归属期均为30%[31] 转让限制 - 激励对象为董事和高管，任期内和届满后6个月内每年转让股份不得超持股总数25%，离职后半年内不得转让[34] 授予价格 - 首次授予限制性股票的授予价格为每股5.68元[36] - 首次授予限制性股票授予价格不低于草案公告前1个交易日均价11.35元的50%（即5.68元）和前20个交易日均价11.22元的50%（即5.61元）中的较高者[37] 授予与归属条件 - 限制性股票授予需公司和激励对象均未发生特定负面情形，且激励对象需满足12个月以上任职期限[39][42][46] - 归属需公司和激励对象均未发生特定负面情形，激励对象满足12个月以上任职期限，且公司达到业绩考核要求[43][45][46] 业绩考核目标 - 首次授予限制性股票归属考核年度为2025 - 2027年，以2022 - 2024年营业收入平均值为基数，2025年营业收入增长率目标值为34%[47] - 2025年当期营业收入完成率R＜85%时，当期限制性股票不予归属；85%≤R＜90%时，按80%比例归属[47] - 2026年营业收入增长率目标值为40%，以2022 - 2024年营业收入平均值为基数[48][49] - 2027年营业收入增长率目标值为46%，以2022 - 2024年营业收入平均值为基数[48][49] - 2028年营业收入增长率目标值为52%，以2022 - 2024年营业收入平均值为基数[49] - 当期营业收入完成率(R)＜85%时，当期限制性股票不予归属[48][49] - 85%≤R＜90%时，当期限制性股票按80%比例归属[48][49] - R≥90%时，当期限制性股票全额予以归属[48][49] 个人绩效归属系数 - 个人绩效考核得分X＜40，个人层面归属系数为0[51] - 40≤X＜60，个人层面归属系数为0.5[51] - 60≤X＜80，个人层面归属系数为0.8[51] - 80≤X，个人层面归属系数为1[51] 激励计划程序 - 激励计划已履行现阶段必需内部决策程序[62] - 监事会认为激励计划不存在损害公司及全体股东利益的情形[63] - 本所律师认为激励计划不存在明显损害公司及全体股东利益和违反有关法律、行政法规的情形[64] - 激励对象包括董事徐桦女士、曹玉飞先生，董事会审议相关议案时关联董事已回避表决[64] - 公司具备实施激励计划的主体资格[65] - 激励计划有关内容符合相关法律及《公司章程》规定[65] - 公司已履行现阶段必需法定程序，尚需股东大会审议通过[66] - 公司已履行相关信息披露义务，尚需继续履行[66] - 《激励计划（草案）》关于激励对象资金来源的规定和承诺符合规定[66]

股权激励 - 全部有效期内股权激励计划标的股票总数累计不超股本总额20%[2] - 激励计划合计授予1000万股，占股本总额1.47%[4] 人员获授 - 董事、副总经理每人获授20万股，占授予总量2%[4] - 243名核心骨干共获授663.5万股，占授予总量66.35%[4] 其他信息 - 公司有243位核心骨干[8][9][10] - 董事会时间为二〇二五年六月十七日[11]

监事会会议召开情况 - 聚灿光电科技股份有限公司第四届监事会第七次会议于2025年6月17日下午召开，会议通知于2025年6月12日送达全体监事 [1] - 会议由高利先生主持，会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》及公司章程的相关规定 [1] 会议审议情况 - 监事会审议通过变更回购股份用途并注销的事项，认为该事项符合《上市公司股份回购规则》等法律法规，审议程序合法合规，不会对公司财务状况和经营成果产生重大不利影响 [1] - 监事会审议通过《2025年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，认为内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规，有利于公司持续发展 [2] - 监事会审议通过《2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，认为该办法符合相关法律法规，能保证激励计划顺利实施，完善公司治理结构，调动员工积极性 [2] 激励计划首次授予激励对象名单 - 2025年限制性股票激励计划首次授予激励对象为公司董事、高级管理人员和核心骨干员工，不包括独立董事、监事及持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其亲属 [3] - 激励对象均具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》等规定的激励对象条件 [4] - 公司将在股东大会前公示激励对象姓名和职务，公示期不少于10天，监事会将在充分听取公示意见后于股东大会审议说明 [4] 表决结果及后续安排 - 所有议案表决结果均为同意3票、反对0票、弃权0票 [2][3][4] - 所有议案尚需提交公司2025年第一次临时股东大会审议 [2][3][4]

股东大会召开安排 - 公司将于2025年7月3日14:00召开2025年第一次临时股东大会，现场会议地点为江苏省苏州工业园区月亮湾路15号中新大厦32楼会议室 [1] - 网络投票分为两种方式：深圳证券交易所交易系统投票时间为9:15-9:25，互联网投票系统时间为09:15-15:00 [1] - 股东需在股权登记日（2025年6月26日）收市时完成登记方可参会，登记方式包括现场、信函或传真（截止6月30日16:30） [2][4] 会议审议事项 - 主要议案包括《2025年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、激励计划实施考核管理办法、授权董事会办理股权激励事宜 [2] - 所有议案需经出席股东所持表决权的2/3以上通过，且对中小投资者实行单独计票 [3] - 议案已通过第四届董事会第八次会议审议，关联股东需回避表决 [2] 参会人员范围 - 登记在册的全体股东、公司董事/监事/高级管理人员、见证律师及相关人员可参会 [2] - 法人股东需提供营业执照复印件等材料，自然人股东需持身份证及股东账户卡 [3][4] 网络投票操作 - 股东可通过深交所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参与，具体流程详见附件三 [4][8] - 互联网投票需提前办理身份认证（深交所数字证书或服务密码） [8][9] 其他会务信息 - 会议联系人为陆叶，联系方式包括电话0512-82258385、传真0512-82258335（标注"股东大会"）、邮箱Focus@focuslightings.com [5] - 备查文件含授权委托书、参会登记表及网络投票操作指南 [5][6][7]

业务与市场表现 - 公司坚持“聚焦战略客户、培育优质客户、挖掘潜力客户”营销策略和“调结构、强品牌、提性能、开新品”产品策略，4月LED业务满产满销，有望保持产销两旺并优化产品结构 [2] - 公司积极拓展海外市场，出海业务正常推进，尚无对美国直接出口业务，美国关税影响待观察 [3] 发展战略与市值管理 - 公司坚持“聚焦资源、做强主业”发展战略，认为坚实业绩是市值稳定增长核心驱动力，已发布《市值管理制度》及《关于“质量回报双提升”行动方案的公告》 [3] 产品应用 - LED产品与光伏技术结合形成成熟应用体系，经典案例为太阳能路灯，覆盖多场景并推动绿色能源转型 [3] 项目进展 - “年产240万片红黄光外延片、芯片项目”有序推进，月产能10万片生产设备基本到货，部分工序设备调试中，产能爬坡，全部达产后年均营业收入增加超6亿元，年均净利润增加约1亿元 [4] 研发情况 - 2024年度研发投入1.29亿元，占营业收入比例4.69%，研发人员386人，占比26.28% [4] - 截至2024年末，累计拥有已授权境内外专利166项，其中境内144项，境外22项，持续在多产品技术领域加大研发投入 [4][5] 现金流与回报 - 2024年经营活动现金流量净额5.24亿元，2025年一季度1.76亿元，现金流用于持续扩产、股东分红、股份回购 [5] - 2024年度分红1.06亿元，派息率87.14%；投入3.00亿元完成3283万股股份回购，占总股本比例4.86% [5] 发展历程与挑战应对 - 公司2010年成立于苏州，2017年上市，发展历程可总结为“控成本、扩规模、调结构、促升级” [6] - 2012年行业供过于求深度调整，公司逆势扩产，积极寻求多方支持度过资金紧缺节点，实现产能初步跃升 [6][7] - 2015年下半年产品供过于求价格腰斩，公司低成本大幅扩产，产能翻倍，提升行业地位 [7] - 2017年末产品需求旺盛，公司在宿迁基地大规模扩产，通过多种方式投入30多亿元，实现月产能扩张 [7]

公司变更 - 完成2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期394.05万股股份登记工作[1] - 注册资本由67,621.1846万元变更为68,015.2346万元[1] - 股份总数由67,621.1846万股变更为68,015.2346万股[1] - 完成工商变更登记手续并取得换发的《营业执照》[1]

经济运行情况 - 一季度宿迁市实现地区生产总值1079.34亿元，同比增长6.6% [1] - 经济运行呈现稳中有进、稳中提质态势 [1] 项目招引与建设 - 全市新签约亿元以上工业项目135个，数量和体量较去年同期双提高 [1] - 一季度新开工亿元以上工业项目108个 [2] - 连宿高速公路宿迁段桩基施工完成1189根，占总数81.4% [2] - 运河宿迁港产业园几米物联项目完成打桩和工程配套部署100% [2] 政策支持与资金奖补 - 2023年全市兑现产业发展引导资金3.07亿元，惠及项目超500个 [3] - 江苏北斗星通汽车电子获280.14万元市级产业集聚奖补资金 [3] - 聚灿光电获地方政府资金支持约900万元，涵盖科技计划、专利奖励等 [6] - 无还本续贷规模达30.40亿元，同比增长10.9% [6] - 金融专区撮合融资45.75亿元，企业信用贷款余额362.73亿元（同比+26.63%） [6] 企业发展与订单情况 - 江苏苏讯新材料科技2024年实现产值30亿元，入选国家级绿色工厂 [3] - 铭度户外用品在手订单排至下个月，正开拓新市场 [3] - 聚灿光电一季度销售额7.1亿元，同比增长21% [6] - 毅进金属试生产阶段获近千万元订单 [6] 开放平台与外贸发展 - 建成全省唯一酿造业省级特色园区，保税物流中心(B型)获批设立 [4] - 实现省级及以上经济开发区县域全覆盖 [4] 人才引进政策 - 一季度招引人才科技项目48个 [7] - 人才"购房券"受益面扩大至大专生、高级工，惠及高技能人才超3.5万人 [7]

业绩数据 - 2024年LED芯片产量2283万片，较2023、2022年分别增5.02%、13.82%[2] - 2024年营收27.60亿元、净利润1.96亿元、扣非净利润1.86亿元[2] 项目进展 - “年产240万片红黄光外延片、芯片项目”2025年1月11日部分投产，月产能10万片设备基本到货[3][4] 研发情况 - 近五年研发投入年复合增长率20.59%，2024年研发费1.29亿元，占比4.67%[5] - 截至2024年末有已授权境内外专利166项[5] 股份与分红 - 2024年4月完成股份回购，回购32831660股，金额300013990.67元[10] - 2024年度权益分派每10股派1.6元，分红102940829.76元[10]

会议情况 - 公司第四届董事会第七次会议于2025年4月30日上午9:00召开[2] - 应参加表决董事6名，实际参加6名[2] - 全体董事同意豁免会议通知期限[3] 议案表决 - 《关于豁免会议通知期限的议案》6票同意[4] - 《关于制定〈市值管理制度〉的议案》6票同意[7] 制度制定 - 公司制定了《市值管理制度》[5]